久之洋(300516):董事会议事规则（2025年7月）
董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北久之洋红外系统股份有限公 司（以下简称“公司”）董事会的议事方式和决策程序，促使董 事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”） 等相关法律、法规、规范性文件以及《湖北久之洋红外系统股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合 公司实际情况，制订本规则。 第二章 董事会职权及办事机构 第二条 公司依法设立董事会。董事会由股东会选举产生， 受股东会委托，经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决 策中心。 第三条 董事会由9名董事组成，其中独立董事不少于董 事会总人数的1/3。 董事会成员包括职工董事一名，经由职工代表大会、职工 大会或者其他形式民主选举产生。董事会中外部董事人数应当 超过董事会全体成员的半数。外部董事连续任职不超过6年。 第四条 董事会设董事长1人，可视需要设副董事长1人， 董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会履行定战略、作决策、防风险的职责，行 使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司发展战略和发展规划； （四）决定公司的经营计划和投资方案； （五）决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 制订公司增加或者减少注册资本、发行公司债券（包 括但不限于公司债券、短期融资券、中期票据等债务融资工具） 或其他证券及上市方案； （八）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分 立、解散或者变更公司形式的方案； （九）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出 售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对外提 供财务资助等事项； （十）审议公司发生的达到下列标准之一的交易事项（提 供担保、提供财务资助除外，下述指标计算中涉及的数据如为 负值，取其绝对值计算）： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的， 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收 入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝 对金额超过1,000万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润 占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金 额超过100万元人民币； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期 经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润 的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。 （十一）审议公司达到以下标准之一的关联交易： 1、公司与关联自然人发生的成交金额超过人民币30万元 的关联交易，但公司不得直接或者通过子公司向董事、高级管 理人员提供借款。 2、公司与关联法人发生的成交金额超过人民币300万元， 且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。 （十二）决定公司内部管理机构的设置； （十三）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其 他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理 提名，决定聘任或解聘公司副总经理、财务总监、总法律顾问 等高级管理人员；按照有关规定，制定经理层成员和其他高级 管理人员经营业绩考核和薪酬管理制度，组织实施经理层成员 和其他高级管理人员经营业绩考核，决定考核方案、考核结果 兑现薪酬、严格考核退出等事项； （十四）负责推荐公司外派至重要子公司的董事和高级管 理人员，并审议其报酬和奖惩方案； （十五）制定公司的基本管理制度； （十六）决定公司的风险管理体系、内部控制体系、违规 经营投资责任追究工作体系、法律合规管理体系，制订公司重 大会计政策和会计估计变更方案，指导、检查和评估公司内部 审计工作，审议公司内部审计报告，决定公司内部审计机构的 负责人，建立审计部门向董事会负责的机制，依法批准年度审 计计划和重要审计报告，决定公司的资产负债率上限，对公司 风险管理、内部控制和法律合规管理制度及其有效实施进行总 体监控和评价； （十七）制订公司章程的修改方案； （十八）管理公司信息披露事项； （十九）向股东会提请聘请或者更换为公司审计的会计师 事务所； （二十）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作， 建立健全对总经理和其他高级管理人员的问责制； （二十一）制定公司工资总额管理办法，审议公司工资总 额年度预算方案、年度工资总额清算方案等； （二十二）对公司因《公司章程》第3.2.3条第（三）项、 第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份作出决议； （二十三）审议公司单笔金额或连续12个月内累计总额在 （二十四）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授 予的其他职权。 董事会决定公司重大问题，应事先听取公司党组织的意见。 第六条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事 会办公室印章。董事会秘书可以指定专人协助其处理日常事务。 第三章 董事会会议的召开程序 第七条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开2次会议。 第八条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办 公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事 长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级 管理人员的意见。 第九条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表1/10以上表决权的股东提议时； （二）1/3以上董事联名提议时； （三）审计与风险委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）总经理提议时； （六）1/2以上独立董事提议时； （七）证券监管部门要求召开时； 第十条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当 通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章） 的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权 范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。 董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当及 时转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材 料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。 董事长应当自接到提议或证券监管部门的要求后10日内， 召集董事会会议并主持会议。 第十一条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能 履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一 名董事召集和主持。 第十二条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公 室应当分别提前10日和5日将盖有董事会办公室印章的书面会 议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交 全体董事以及总经理、董事会秘书。 过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议 上做出说明。 第十三条 会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。 第十四条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果 需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议 提案的，应当在原定会议召开日之前3日发出书面变更通知， 说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足3日的，会议 日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定 日期召开。 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的 时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事 先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。 第四章 董事会会议议事规定及表决程序 第十五条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举 行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召 开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时向监管部 门报告。 总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事会会议。 会议。 第十六条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董 事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东 会予以撤换。 第十七条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不 能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书 面委托其他董事代为出席。 委托书应当载明： （一）委托人和受托人的姓名、身份证号码； （二）委托人对每项提案的简要意见； （三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示； （四）委托人和受托人的签字、日期等。 受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到 簿上说明受托出席的情况。 第十八条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原 则： （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联 董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托； （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董 事也不得接受独立董事的委托； （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决 意向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接 受全权委托和授权不明确的委托； 得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。 第十九条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保 障董事充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同 意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召 开。董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召 开。 非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会 议中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件 等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函 等计算出席会议的董事人数。 第二十条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事 对各项提案发表明确的意见。 董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响 其他董事发言或者阻碍会议正常进行的，会议主持人应当及时 制止。 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未 包括在会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代 为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知 中的提案进行表决。 第二十一条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了 解情况的基础上独立、审慎地发表意见。 董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和 其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务 行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。 第二十二条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时 提请与会董事对提案逐一分别进行表决。主持人也可决定在会 议全部提案讨论完毕后一并提请与会董事进行表决。 会议表决实行一人一票，以计名和书面方式进行。 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从 上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的， 会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃 权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 第二十三条 与会董事表决完成后，董事会会议有关工作 人员应当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在独立董事或 者其他董事的监督下进行统计。 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其 他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限 结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。 董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结 束后进行表决的，其表决情况不予统计。 第二十四条 除本规则第二十五条规定的情形外，董事会 审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事 人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公 司《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的， 从其规定。 董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内 经出席会议的2/3以上董事的同意。 不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成的 决议为准。 第二十五条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避 表决： （一）《上市规则》规定董事应当回避的情形； （二）董事本人认为应当回避的情形； （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业 有关联关系而须回避的其他情形。 在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无 关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过 半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得 对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东会审议。 第二十六条 董事会应当严格按照股东会和《公司章程》 的授权行事，不得越权形成决议。 第二十七条 董事会会议需要就公司利润分配、资本公积 金转增股本事项做出决议，但注册会计师尚未出具正式审计报 告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报告草案（除 涉及利润分配、资本公积金转增股本之外的其它财务数据均已 确定）做出决议，待注册会计师出具正式审计报告后，再就相 关事项做出决议。 第二十八条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生 重大变化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容 第二十九条 1/2以上的与会董事或两名以上的独立董事 认为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由 导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议 对该议题进行暂缓表决。 提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条 件提出明确要求。 第五章 董事会会议记录及决议 第三十条 董事会会议应当做好会议记录，出席会议的董 事、董事会秘书和记录人，应当在会议记录上签名。 出席会议的董事有权要求在会议记录上对其本人发言作出 说明性记载。投弃权或反对意见的董事，可以要求将其弃权或 反对的意见及理由记载于董事会会议记录中。 第三十一条 董事会秘书应当亲自或安排董事会办公室 工作人员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点、方式，以及召集人、主持 人的姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事 （代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明 赞成、反对或弃权的票数）； 第三十二条 除会议记录外，董事会秘书还可以安排董事 会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要， 根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。 第三十三条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事 会会议，可以视需要进行全程录音。 第三十四条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出 席会议的董事对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。 董事对会议记录、纪要或者决议有不同意见的，可以在签字时 作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发 表公开声明。 董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见做出书 面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意 会议记录、会议纪要和决议记录的内容。 第三十五条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据 《上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董 事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的 义务。 第三十六条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议， 检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成 的决议的执行情况。 第三十七条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、 会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、表决票、经与会董 事签字确认的会议记录、决议记录等，由董事会秘书负责保存。 第三十八条 公司董事会决议内容违反法律、行政法规的， 股东有权请求人民法院认定无效。 董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者 公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作 出之日起60日内，请求人民法院撤销。但是，董事会的会议召 集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产生实质影响的 除外。 第三十九条 有下列情形之一的，公司董事会的决议不成 立： （一）未召开董事会会议作出决议； （二）董事会会议未对决议事项进行表决； （三）出席会议的人数或者所持表决权数未达到《公司法》 或者《公司章程》规定的人数或者所持表决权数； （四）同意决议事项的人数或者所持表决权数未达到《公 司法》或者《公司章程》规定的人数或者所持表决权数。 第六章 附则 第四十条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规及《公 司章程》的有关规定执行。 第四十一条 有下列情形之一的，董事会应当及时修订本 规则并报股东会批准： （一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并 颁布新的法律、法规或规范性文件后，本规则规定的事项与前 （二）公司章程修改后，本规则规定的事项与章程的规定 相抵触； （三）公司情况发生变化，董事会或股东会认为应当修订 本规则。 第四十二条 本规则所称“以上”、“内”包括本数；“超 过”不含本数。 第四十三条 本规则由董事会负责解释。 第四十四条 本规则作为《公司章程》的附件，自公司股 东会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。 中财网
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