海川智能(300720):董事会审计委员会年报工作制度

时间：2025年07月09日 18:36:05 中财网

原标题:海川智能:董事会审计委员会年报工作制度

称“审计委员会”)的职能，确保审计委员会对年度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定及《公司章程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，结合公司年报编制的实际情况，制定本制度。


规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整 体利益。





（一）提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督公司的内部审计制度及其实施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（四）审核公司的财务信息及其披露；

（五）审查公司内控制度；
（六） 中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。



度审计的会计师事务所(以下简称“年审会计师事务所”) 共同协商确定年报审计时间。


监，公司应在年审会计师进场前，编制公司年度财务会计报表提供审计委员会初步审核。



计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。





交审计委员会审核，并由审计委员会进行表决，形成决议后提交公司董事会审议。



所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务所的决议。



审计委员应约见被改聘的年审会计师事务所和拟改聘的会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，召开股东会并通知被改聘的年审会计师参加会议，在股东会上陈述自己的意见，由股东会审议表决。公司应充分披露股东会决议及被改聘的年审会计师事务所的陈述意见。


务所完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后， 提交董事会通过，并召开股东会审议表决；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。


方 式对被改聘和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提交董事会决议，并召开股东会审议表决。




审计委员会委员不得买卖公司股票。


三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员（独立董事）主持。


及相关人员履行保密义务，不得擅自披露有关信息。审计委员会委员应负有保密义务， 在年报披露前，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。


或隐瞒，不得干预其独立行使职权。公司董事会秘书、财务总监负责协调审计委员会、 年审会计师事务所之间的沟通，积极为审计委员会在公司年报的编制和披露过程中依


章程》不一致的，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》规定执行。








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2025年7月9日