天合光能(688599):天合光能股份有限公司关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票
转债代码：118031 转债简称：天23转债 天合光能股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股 票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。天合光能股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月8日召开的第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年7月3日，公司召开第二届董事会第三十九次会议，会议审议通过了《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于<公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2 2023 7 4 www.sse.com.cn 、 年 月 日，公司于上海证券交易所网站（ ）披露 了《天合光能股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘维先生作为征集人，就公司2023年第三次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2023年7月4日至2023年7月13日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023年7月15日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《天合光能股份有限公司监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 4、2023年7月24日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于<天合光能股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<天合光能股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《天合光能股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年7月25日，公司于上海证券www.sse.com.cn 2023 交易所网站（ ）披露了《天合光能股份有限公司关于 年限 制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2023年7月24日，公司召开第二届董事会第四十一次会议及第二届监事会第三十三次会议，会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 6、2025年7月8日，公司召开第三届董事会第三十二次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司董事会同意作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票共计40,315,900股。2025年7月9日，公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 2023 （ ）披露《天合光能股份有限公司关于作废 年限制性股票 激励计划部分限制性股票的公告》。 二、本次作废部分限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《天合光能股份有限公司2023年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）和《天合光能股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的相关规定，本次作废限制性股票具体原因如下： （一）因激励对象离职、个人考核不达标等个人原因作废限制性股票因本次激励计划首次授予的激励对象中有281名激励对象离职，1名激励对象身故，上述人员已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票6,902,800股。 因本次激励计划首次授予部分第一个归属期公司层面考核已达标，由于21名激励对象存在个人考核不达标，因此作废其已获授但尚未归属的限制性股票201,000股。 （二）因激励对象自愿放弃而作废限制性股票 因本次激励计划首次授予部分第一个归属期为自首次授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。截至本公告披露日，公司首次授予部分第一个归属期即将届满。1,368名激励对象因近期市场环境发生变化，公司股价与授予价格出现了一定程度的倒挂，自愿放弃第一个归属期可归属的限制性股票，因此作废其已获授但尚未归属的限制性股票10,582,200股；52名激励对象因个人原因未签署授予协议而放弃参与本次激励计划，因此作废其已获授的限制性股票908,000股。 （三）因激励对象公司层面业绩考核指标未达成而作废限制性股票 根据《激励计划》中业绩指标的设定，公司业绩考核目标值为2023-2025年净利润分别达到65亿元、100亿元、130亿元；公司业绩考核触发值为2023-2025年净利润分别达到52亿元、80亿元、104亿元。本次激励计划首次授予部分第二个归属期考核年度为2024年度，目标值为2024年净利润达到100亿元，触发值为2024年净利润达到80亿元。 根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2024年度审计报告（容诚审字[2025]200Z2215号），净利润指标均未达到公司层面业绩考核要求，公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件未成就，相应已获授的10,783,200股限制性股票（不含因激励对象离职、身故及未签署授予协议而作废部分）不得归属，由公司作废处理。 （四）因预留部分尚未授予而作废 根据《激励计划》和《管理办法》的相关规定，公司应当在本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象；超过12个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。 本次激励计划于2023年7月24日经2023年第三次临时股东大会审议通过，即预留部分的限制性股票应于2024年7月24日前授予激励对象，截至本公告披露日，预留部分限制性股票全部失效，因此公司尚未授予的预留部分10,938,700股限制性股票全部作废。 综上所述，本次激励计划合计作废失效的限制性股票数量为40,315,900股。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票不会对公司财务状况和经营情况产生重大影响，离职人员中不涉及核心技术人员，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。 四、监事会意见 本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。因此，监事会同意公司此次作废本次激励计划部分限制性股票。 五、法律意见书的结论性意见 北京市金杜律师事务所上海分所认为：公司已就本次作废的相关事项取得现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因、数量符合《管理办法》和《激励计划》的相关规定。 特此公告。 天合光能股份有限公司董事会 2025年7月9日 中财网
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