聚辰股份(688123):聚辰股份股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动比例触及1%整数倍且持有权益比例降至5%以下的权益变动提示性公告
证券代码:688123 证券简称:聚辰股份 公告编号:2025-034 聚辰半导体股份有限公司 股东询价转让结果报告书 暨持股5%以上股东权益变动比例触及1%整数倍且 持有权益比例降至5%以下的权益变动提示性公告 信息披露义务人宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业(有限合伙)、宁 波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区建矽展 投资管理合伙企业(有限合伙)、宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业(有 限合伙)保证向聚辰半导体股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。重要内容提示: ? 本次询价转让的价格为69.59元/股,转让的股票数量为1,980,000股。 ? 宁波梅山保税港区登矽全投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“登矽全”)、宁波梅山保税港区望矽高投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“望矽高”)、宁波梅山保税港区建矽展投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“建矽展”)、宁波梅山保税港区发矽腾投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“发矽腾”)(以下合并简称“转让方”)均系公司员工持股平台,均非公司控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员,公司部分董事及高级管理人员通过转让方间接持有公司股份。 ? 本次询价转让未涉及公司控股股东、实际控制人,本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 ? 本次询价转让完成后,转让方合计持有本公司6,187,129股股份,占公司总股本的比例由权益变动前的5.16%减少至3.91%,累计权益变动比例触及1%的整数倍且其所持有的公司权益比例已降至5%以下。 一、转让方情况 (一)转让方基本情况 截至2025年7月2日,转让方所持公司首发前股份的数量,以及占公司总股本的比例情况如下:
(二)转让方一致行动关系及具体情况说明 本次询价转让的转让方均系公司员工持股平台,执行事务合伙人均为宁波梅山保税港区壕辰投资管理有限责任公司,转让方互为一致行动人,合计持股比例超过5%。转让方启动、实施及参与本次询价转让的时间不属于《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售(2025年3月修订)》第六条规定的窗口期。 (三)本次转让具体情况
(四)转让方未能转让的原因及影响 □适用√不适用 二、转让方持股权益变动情况 √适用□不适用 (一)登矽全、望矽高、建矽展、发矽腾 本次询价转让完成后,登矽全、望矽高、建矽展、发矽腾合计持有公司6,187,129股股份,占公司股份总数的比例由权益变动前的5.16%减少至3.91%。累计权益变动比例触及1%的整数倍且其所持有的公司权益比例已降至5%以下。具体情况如下: 2024年4月17日至2025年4月16日期间,受公司限制性股票激励计划股份归属导致的总股本增加影响,转让方持股比例被动稀释,合计降低0.05%;2024年8月20日,受公司回购专用证券账户股份注销导致的总股本减少影响,转让方持股比例被动增加0.05%;2025年7月8日,转让方通过询价转让方式减持公司1,980,000 1.25% 股股份,占公司总股本的比例为 。 综上,转让方合计持有公司股份比例由权益变动前的5.16%减少至3.91%,持有公司权益比例降至5%以下。 本次询价转让的转让方均系公司员工持股平台,执行事务合伙人均为宁波梅山保税港区壕辰投资管理有限责任公司,转让方互为一致行动人。 1、基本信息
2、2024年8月20日,受公司回购专用证券账户股份注销导致的总股本减少影响,转让方持股比例被动增加; 3、以上表格中“减持比例”按照转让方持股比例发生变动时的公司总股本测算。 3、本次权益变动前后,投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况
2、以上表格中“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”以公司截至本公告披露日的总股本158,115,819股测算; 3、以上表格中若出现合计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况,均系四舍五入所致。 三、受让方情况 (一)受让情况
(二)本次询价过程 转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素,协商确定本次询价转让的价格下限,且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日(即2025年7月2日,含当日)前20个交易日股票交易均价的70%(发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量)。 本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计417家机构投资者,具体包括:基金公司78家、证券公司53家、保险机构17家、合格境外机构投资者45家、私募基金220家、信托公司2家、期货公司2家。 在《认购邀请书》规定的有效申报时间内,即2025年7月3日7:15至9:15,组织券商收到《认购报价表》合计21份(20家机构投资者),均为有效报价,参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。 (三)本次询价结果 组织券商合计收到有效报价21份(20家机构投资者)。根据认购邀请书约定让的股票数量为198万股。 (四)本次转让是否导致公司控制权变更 □适用√不适用 (五)受让方未认购 □适用√不适用 四、受让方持股权益变动情况 □适用√不适用 五、中介机构核查过程及意见 中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为: 本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则,符合目前证券市场的监管要求。 本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025年4月修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售(2025年3月修订)》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。 六、上网公告附件 《中信证券股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。 特此公告。 聚辰半导体股份有限公司董事会 2025年7月9日 中财网
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