先惠技术(688155):上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权结果暨股份变动
上海先惠自动化技术股份有限公司 2023年股票期权计划首次授予第一个行权期 行权结果暨股票上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ?本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为429,089股。 本次股票上市流通总数为429,089股。 ? 本次股票上市流通日期为2025年7月10日。 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。 2、公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划激励对象提出的异议。2023年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。 3、公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。 4、公司于2023年7月19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 5 2023 9 6 2023 、公司于 年 月 日完成了 年股票激励计划所涉股票期权的授予 登记工作，并于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。 6、公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2,812,320份调整为3,937,248份，预留股票期权数量由300,000份调整为420,000份。 7、2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。 8、公司于2024年10月30日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。 9、公司于2025年6月20日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06元/股调整为37.76元/股。同时，第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第一个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第一个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为354名，本次行权价格为37.76元/股，本次行权数量429,089份。 10、公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期第一次行权新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。本次行权的激励对象为354人，行权股票数量为429,089股，上市流通时间为2025年7月10日。行权后，公司总股本由125,050,244股变更为125,479,333股。 二、本次股权激励计划行权的基本情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 （三）行权人数 达成公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期考核条件实际可行权激励对象为354名。 三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况（一）本次行权股票的上市流通日：2025年7月10日 （二）本次行权股票的上市流通数量：429,089股 （三）本次无董事、高级管理人员和核心技术人员参与行权，本次行权股票不存在锁定和转让限制 （四）本次股本结构变动情况 单位：股
四、验资及股份登记情况 上会会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年6月25日出具了《上海先惠自动化技术股份有限公司验资报告》（上会师报字[2025]第12017号），审验了公司截至2025年6月19日的新增注册资本实收情况。 截至2025年6月19日止，本次行权实际由354名激励对象认购429,089股，行权价格为每股37.76元，公司共计收到投资款16,202,400.64元。本次行权后公司增加股本人民币429,089.00元，增加资本公积人民币15,773,311.64元。本次变更后公司的注册资本为125,479,333.00元，折合股份125,479,333股，其中无限售条件的流通股125,479,333股，占总股本的100%。 本次行权新增股份已于2025年7月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 本次行权的股票期权数量为429,089股，占行权前公司总股本的比例为0.34%，本次行权未对公司股权结构造成重大影响。 本次行权前公司总股本为125,050,244股，公司于2025年一季度末基本每股收益为0.47元，每股净资产为16.14元；本次行权后，公司总股本将变更为125,479,333股，基本每股收益为0.46元，每股净资产为16.08元。本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 上海先惠自动化技术股份有限公司董事会 2025 7 8 年 月 日 中财网
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