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爱威科技(688067):西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
| 时间：2025年07月03日 22:08:42 中财网 |
关于爱威科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的核查意见
西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为爱威科技股份有限公司（以下简称“爱威科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对爱威科技拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年5月10日出具的《关于同意爱威科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1628号），公司获准向社会首次公开发行股票1,700万股，每股发行价格为14.71元，本次发行募集资金总额人民币250,070,000.00元，实际募集资金净额为人民币209,579,847.53元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年6月10日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具天健验字（2021）2-10号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金全部存放于募集资金专项账户内，根据具体情况，公司与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议；公司、子公司湖南爱威医疗科技有限公司与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金四方监管协议。
二、募集资金投资项目情况
公司上市后，根据实际情况对《爱威科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书》中披露的募投项目进行了部分调整，调整后的募投项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
| 序号 | 募集资金投资项目名称 | 总投资 | 募集资金拟投资额 |
| 1 | 医疗检验设备及配套试剂耗材生产基地 技术改造与产能扩建项目 | 22,753.59 | 8,159.08 |
| 2 | 新产品研发及创新能力提升项目 | 10,832.33 | 10,832.33 |
| 3 | 营销网络升级与远程运维服务平台建设 项目 | 4,408.55 | 1,966.57 |
| 合 计 | 37,994.47 | 20,957.98 |
2025年4月28日，公司召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目变更、结项及延期并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司对募集资金投资项目“医疗检验设备及配套试剂耗材生产基地技术改造与产能扩建项目”的投资总额进行调整并将该项目结项；对“新产品研发及创新能力提升项目”投资总额进行调整，同时将上述募投项目优化调整后节余的募集资金用于永久补充流动资金。
该议案已经公司2024年度股东大会审议通过，具体内容详见公司于2025年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于募集资金投资项目变更、结项及延期并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。本次调整后，“医疗检验设备及配套试剂耗材生产基地技术改造与产能扩建项目”募集资金投资总额变更为3,159.08万元并已结项；“新产品研发及创新能力提升项目”投资总额变更为7,508.78万元。
目前公司尚在实施的募投项目情况如下：
单位：万元
| 序号 | 募集资金投资项目名称 | 募集资金拟投资额 |
| 1 | 新产品研发及创新能力提升项目 | 7,508.78 |
| 2 | 营销网络升级与远程运维服务平台建设项目 | 1,966.57 |
| 合 计 | 9,475.35 |
（一）现金管理目的
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资项目建设进度、公司正常生产经营并确保募集资金安全的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
（二）现金管理品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资产品应当符合安全性高、满足保本要求、流动性好的条件，使用期限不超过12个月，具体产品类型包括但不限于购买包括结构性存款、定期存款、协定存款、收益凭证等，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（三）现金管理额度及期限
公司计划使用额度不超过人民币3,800万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）决议有效期
自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
（五）实施方式
董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将依据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务，不会变相（七）现金管理收益分配
公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）安全性及风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。
2、严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品。
3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、公司内审部门负责对投资保本型产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。
5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响
本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品,是在符合国家相关法律法规要求、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，将不会影响特别是中小股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、履行的审议程序
公司于2025年7月3日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以合计不超过人民币3,800万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、满足保本要求、流动性好的现金管理产品，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用。董事会授权董事长在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务部负责组织实施。
七、公司监事会专项意见
公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，是在符合国家相关法律法规要求、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
八、保荐人意见
经核查，保荐人认为：
爱威科技本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过，履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定。本次事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的要求。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响公司募集资金投资计划实施、有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响募集资金投资计划正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
综上所述，保荐人对爱威科技实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
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