云鼎科技(000409):国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会之法律意见书
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本所律师根据有关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对 本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的与本次股东大 会有关的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 2025年6月17日，公司第十一届董事会第二十五次会议审议通 过了《关于召开云鼎科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会 的议案》，决定由公司董事会召集，于2025年7月3日召开本次股 东大会。 2025年 6月 18日，公司以公告形式在深圳证券交易所网站 （http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》等中国证券监督管理 委员会指定信息披露平台披露了《云鼎科技股份有限公司关于召开 2025年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-037，以下 简称《股东大会通知》），对本次股东大会的召开会议的基本情况、审议事项、登记方法等事项予以通知、公告。 （二）本次股东大会的召开 1.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 2.本次股东大会现场会议于 2025年 7月 3日（星期四）14:00 在公司二楼会议中心（山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高 新万达J3写字楼）如期召开，该现场会议由董事长主持。 3.通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为2025年7月 3日 9：15—9：25，9：30—11：30，13：00-15：00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统投票的时间为2025年7月3日9：15—15： 00期间的任意时间。 经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、 会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、 提交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序， 符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、召集人资格和出席本次股东大会人员的资格 （一）召集人资格 本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、 行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）出席本次股东大会人员资格 1.出席现场会议的股东及股东代理人 经本所律师核查，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人 共 3人，代表有表决权股份 238,895,898股，占公司总股份的 35.2359%。 2.参加网络投票的股东 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果， 在网络投票表决时间内，参与本次股东大会网络投票的股东共 811 人，代表有表决权股份61,677,478股，占公司总股份的9.0971%。 3.参加会议的中小股东 上述参会股东中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独 或合计持有公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小股东） 共 812人，代表有表决权股份 6,481,531股，占公司总股份的 0.9560%。 综上，出席本次股东大会的股东人数共计 814人，代表有表决 权股份300,573,376股，占公司总股份的44.3330%。 4.现场出席会议的其他人员 经本所律师核查，除上述出席本次股东大会人员以外，出席或 列席本次股东大会现场会议的人员还包括公司董事、监事以及公司 其他高级管理人员。本所律师现场出席本次股东大会并进行见证。 前述参与本次股东大会网络投票的股东资格，由网络投票系统 提供机构验证，本所律师无法对该等股东资格进行核查，在该等股 东资格符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》规 定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合法 律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有修 改原议案或增加新议案的情形。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了 《股东大会通知》中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监 事代表及本所律师共同进行了计票、监票。 3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券 交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统对议案进行了表 决。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投 票的统计数据文件。 4.会议主持人根据公司合并统计的现场投票和网络投票表决结 果，宣布了议案的通过情况。 （二）本次股东大会的表决结果 经本所律师见证，本次股东大会按照《公司法》《证券法》 《股东会规则》等法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章 程》的规定，审议通过了以下议案： 1.00《关于审议变更注册资本及修改<公司章程>的议案》 表决结果：同意 299,820,077股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7494%；反对 494,346股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1645%； 弃权 258,953股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0862%。 其中中小股东表决情况为：同意 5,728,232股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 88.3778%；反对 494,346股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的7.6270%；弃权258,953股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的3.9952%。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 本次股东大会中，关于审议变更公司注册资本及修改《公司章 程》的议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东（包括 股东的代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意通过。 2.00《关于审议修改<云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则> 的议案》 表决结果：同意 299,887,577股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7718%；反对 479,746股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1596%； 弃权 206,053股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0686%。 其中中小股东表决情况为：同意 5,795,732股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 89.4192%；反对 479,746股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的7.4017%；弃权206,053股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的3.1791%。 本次股东大会中，关于审议修改《云鼎科技股份有限公司股东 大会议事规则》的议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的 股东（包括股东的代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以 上同意通过。 3.00《关于审议修改<云鼎科技股份有限公司董事会议事规则> 的议案》 表决结果：同意 299,886,477股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7715%；反对 503,146股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1674%； 弃权 183,753股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0611%。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 其中中小股东表决情况为：同意 5,794,632股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 89.4022%；反对 503,146股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的7.7628%；弃权183,753股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的2.8350%。 本次股东大会中，关于审议修改《云鼎科技股份有限公司董事 会议事规则》的议案为特别决议事项，已经出席本次股东大会的股 东（包括股东的代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上 同意通过。 4.00《关于聘任公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机 构的议案》 表决结果：同意 299,925,777股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7845%；反对 464,446股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1545%； 弃权 183,153股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0609%。 其中中小股东表决情况为：同意 5,833,932股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 90.0085%；反对 464,446股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的7.1657%；弃权183,153股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的2.8258%。 5.00《关于补选公司第十一届董事会非独立董事的议案》 表决结果：同意 299,894,072股，占出席会议所有股东及股东 代理人代表有表决权股份总数的 99.7740%；反对 470,646股，占出 席会议所有股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1566%； 弃权 208,658股，占出席会议所有股东及股东代理人代表有表决权 股份总数的0.0694%。 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 其中中小股东表决情况为：同意 5,802,227股，占出席会议的 中小股东有表决权股份总数的 89.5194%；反对 470,646股，占出席 会议的中小股东有表决权股份总数的7.2613%；弃权208,658股，占 出席会议的中小股东有表决权股份总数的3.2193%。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果符合法律、 行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合 法、有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、召集 人资格和出席本次股东大会的人员的资格、会议表决程序、表决结 果均符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规 定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 国浩律师(济南)事务所 法律意见书 （本页无正文，为《国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股 份有限公司2025年第二次临时股东大会之法律意见书》签署页） 国浩律师（济南）事务所 经办律师： 宋代玉 高丽娟 单位负责人： 郑继法 二〇二五年七月三日 中财网
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