双环传动(002472):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江双环传动机械股份有限公司 2022年股票期权激励计划 首次授予的股票期权第三个行权期行权条件 成就及注销部分股票期权相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二五年六月 目录 一、释义........................................................................................................................3 二、声明........................................................................................................................4 三、基本假设................................................................................................................5 四、本激励计划的授权与批准....................................................................................6 五、独立财务顾问意见................................................................................................9 （一）关于首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就情况的说明........9（二）首次授予的股票期权第三个行权期的行权安排......................................10（三）注销部分股票期权的说明..........................................................................11 （四）结论性意见..................................................................................................12 六、备查文件及咨询方式..........................................................................................13 （一）备查文件......................................................................................................13 ......................................................................................................13 （二）咨询方式 一、释义
2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由双环传动提供，本计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股票期权激励计划相关事项对双环传动股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对双环传动的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次股票期权激励计划相关事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。 三、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：（一）国家现行的有关法律法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本次股票期权激励计划相关事项所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次股票期权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次股票期权激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 四、本激励计划的授权与批准 浙江双环传动机械股份有限公司2022年股票期权激励计划已履行必要的审批程序： 1、2022年5月5日，公司召开第六届董事会第八次会议，审议通过了 《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。 同日，公司召开第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核实公司〈2022年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》等相关议案。公司监事会对2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的有关事项进行核实并出具了意见。 2、2022年5月6日至2022年5月15日，公司通过内部张贴的方式在公司内部对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期已满10天。在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划拟激励对象名单提出的异议。2022年5月19日，公司在巨潮资讯网上刊登了《监事会关于2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、2022年5月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》。公司于2022年5月26日披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2022年5月25日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第七次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。 2022 公司监事会对 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 5、2022年10月17日，公司召开第六届董事会第十五次会议和第六届监2022 事会第十二次会议审议通过了《关于调整公司 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向公司2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》。公司监事会对2022年股票期权激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 6、2023年6月26日，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权2022 价格的议案》《关于 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。 7 2023 10 27 、 年 月 日，公司召开第六届董事会第二十八次会议和第六届 监事会第二十三次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。 8、2024年5月27日，公司召开第六届董事会第三十五次会议和第六届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行2023 2022 权价格的议案》。鉴于公司实施 年度权益分派，公司 年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格由16.69元/份调整为16.57元/份。 9、2024年7月5日，公司召开第六届董事会第三十六次会议和第六届监2022 事会第三十次会议，审议通过了《关于 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。 10 2024 10 28 、 年 月 日，公司召开第七届董事会第二次会议和第七届监事 会第二次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等议案。 11、2025年6月4日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的2024 2022 议案》。鉴于公司实施 年度权益分派，公司 年股票期权激励计划首次及预留授予的股票期权的行权价格由16.57元/份调整为16.347元/份。 12、2025年6月30日，公司召开第七届董事会第六次会议和第七届监事2022 会第六次会议，审议通过了《关于注销 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》等议案。 2022 综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，双环传动 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就相关事项已经取得必要的批准与授权，符合相关法律法规和规范性文件以及公司本激励计划的相关规定。 五、独立财务顾问意见 （一）关于首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就情况的 说明 1、首次授予的股票期权第三个等待期届满的说明 根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定，本激励计划授予的股票期权的等待期为自授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划授予的股票期权分三次行权，对应的等待期分别为12个月、24个月、36个月。本激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权时间为自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为30%。 本激励计划首次授予股票期权的授予日为2022年5月25日，首次授予部分第三个行权等待期已于2025年5月24日届满。 2、首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的说明。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，双环传动2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合相关法律法规和规范性文件以及公司本激励计划的相关规定。 （二）首次授予的股票期权第三个行权期的行权安排 1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 2、期权简称：双环JLC1 3、期权代码：037258 4、本次可行权的激励对象人数：370人 5、本次可行权的股票期权数量：2,016,300份 6、本次期权行权价格：16.347元/份 7、首次授予的股票期权本次可行权的具体分配情况如下：
9、可行权日：可行权日必须为交易日，且不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内； （3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 （三）注销部分股票期权的说明 公司于2025年6月30日召开第七届董事会第六次会议和第七届监事会第案》。鉴于公司首次授予股票期权的激励对象中有5名激励对象因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司决定对5名离职激励对象已获授但尚未获准行权的股票期权共计31,200份予以注销。此外，因3名激励对象第三个行权期个人绩效考核未达标或未完全达标，公司对其考核当年不能行权的股票期权予以注销处理，注销的股票期权数量共计8,400份。综述，公司合计注销首次授予的股票期权数量39,600份。具体情况详见公司于2025年7月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。 经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，双环传动本次注销部分股票期权事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 （四）结论性意见 综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，双环传动2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件已经成就，本次行权及注销部分股票期权相关事项且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》以及公司《激励计划》等相关规定。公司本期行权尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和向深圳证券交易所办理相应后续手续。 六、备查文件及咨询方式 （一）备查文件 1、《浙江双环传动机械股份有限公司关于2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》； 2 2022 、《浙江双环传动机械股份有限公司关于注销 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》； 3、《浙江双环传动机械股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告》；4 、《浙江双环传动机械股份有限公司第七届监事会第六次会议决议公告》。 （二）咨询方式 单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 经办人：吴慧珠 联系电话：021-52583136 传 真：021-52583528 联系地址：上海市新华路639号 邮 编：200052 （此页无正文，为《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于浙江双环传动机械股份有限公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页） 经办人：吴慧珠 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 2025年6月30日 中财网
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