五矿新能(688779):五矿新能源材料（湖南）股份有限公司投资者关系管理办法
投资者关系管理办法 （2021年9月发布，2025年6月第一次修订） 第一章 总 则 第一条为规范五矿新能源材料（湖南）股份有限公司（以 下简称公司）的投资者关系管理工作，保持公司诚信、公正、 透明的对外形象，提高公司治理水准，实现公司公平的企业 价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、 规章、规范性文件及《五矿新能源材料（湖南）股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），制定本办法。 第二条投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场 支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举 的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应 当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机 会、提供便利； （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 第五条投资者关系管理工作包括的主要职责是： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉 求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和 平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法 权益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情 况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第六条投资者关系管理的工作对象： （一）投资者； （二）证券分析师； （三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体； （四）证券监管部门等相关政府机构； （五）其它相关个人和机构。 第二章 投资者关系管理工作执行主体及各方的职责 第七条本办法的执行主体：董事长、总经理、董事、董 事会秘书及公司授权的其他高级管理人员，董事会办公室、 公司与各分公司和纳入公司合并会计报表的附属子公司（以 下简称子（分）公司）参与公司投资者关系工作的相关管理 人员与员工。 第八条董事长是公司投资者关系管理工作第一负责人。 董事会秘书是公司投资者关系管理工作的主管负责人。 第九条董事会秘书负责公司投资者关系工作的全面统 筹、协调与安排，包括：负责组织拟定、实施公司投资者关 系计划；协调和组织公司信息披露事项；全面统筹安排并参 加公司重大投资者关系活动；制定公司投资者关系管理工作 的评价及考核体系；为公司重大决策提供参谋咨询；向公司 高级管理人员介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动 态；根据需要组织对公司董事、高级管理人员和相关人员进 行投资者关系管理工作相关知识的培训和学习等。 第十条董事会办公室是公司开展投资者关系工作的归 口管理部门和日常工作机构。董事会办公室的工作人员在董 事会秘书的领导下开展信息披露工作，牵头组织公司各项投 资者交流活动，统一接待投资者、证券分析师的来访，与相 关监管机构、证券交易所、评级机构等保持良好的联络与沟 通，参与危机管理，及时收集、分析和提供资本市场动态及 投资者对行业与公司的看法及建议，为公司战略调整、重大 收购兼并、重大筹融资活动和股利政策等决策提供支持。 第十一条公司有关部门、各子（分）公司应根据投资者 关系工作需要，配合做好相关工作，包括提供所需的有关信 息，参与有关的投资者交流活动，参与危机管理方案的制定 和实施等。 第十二条除非得到明确授权，公司除董事长、总经理、 董事会秘书以外的高级管理人员和其他员工不得在投资者 关系活动中代表公司发言。 第三章 投资者关系管理工作的内容与方式 第十三条在遵循法律、法规以及本办法的前提下，投资 者关系管理的工作内容主要包括： （一）信息沟通：制定、执行和完善公司《信息披露管 理办法》，按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大 事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回 答分析师、投资者和媒体的咨询； （二）定期报告和临时公告：按监管机构要求编写并发 布公司定期报告（包括年报、半年度报告、季度报告）和临 时公告； （三）筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事 会，以及准备会议材料，为中小股东参加股东会以及发言、 提问提供便利； （四）投资者接待：通过电子邮件、传真、电话、接待 来访等方式回答投资者的咨询。与机构投资者、证券分析师 及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度。 对于要求来公司调研的投资者，可要求对方预先提供调研提 纲，接待人员应根据提纲事先做好准备，必要时将相关回答 材料交送董事会秘书审核。投资者接待工作应建立完整的接 待记录，包括时间、投资者简介、咨询问题等。接待人员对 投资者的咨询应给予尽量及时详细的答复，答复内容以公司 披露的内容为准； （五）公共关系：建立并维护与证券监管部门、交易所、 公共媒体、上市公司协会和投资者等相关部门和社会公众良 好的公共关系； （六）网络信息平台建设：在公司网站设立投资者关系 管理专栏，用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布 和更新投资者关系管理工作相关信息； （七）危机处理：若公司面临可能对公司股价产生影响 的突发性事件，如重大诉讼、管理层变更、股票交易异常波 动、与公司相关的传闻、监管机构的惩责、自然灾害、事故 等由董事会秘书组织研究处理方案并遵照公司《信息披露管 理办法》的有关程序及时向投资者披露有关信息； （八）有利于改善投资者关系的其他工作。 第十四条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级 管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下 列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。 第十五条在遵照公司《信息披露管理办法》、不泄露商 业机密和公平对待投资者的前提下，董事会办公室可在法定 信息披露内容的基础上依照以下程序进行自愿性信息披露： （一）负责不定期就公司的经营环境、战略规划、发展 前景、经营状况及经营计划的实施等进展情况与各信息相关 的部门或子（分）公司进行商榷，确定可以作为公司自愿性 信息披露的信息和披露口径； （二）各信息相关的部门或子（分）公司应提供相关信 息的真实情况，并确保相关信息内容的真实、准确与完整； （三）负责向相关投资者关系执行主体通知有关信息 的披露口径； （四）依照统一的口径进行持续的自愿性信息披露，增 进投资者对公司的了解，帮助投资者做出理性的投资判断和 决策。 第十六条公司应积极开展各类与投资者进行交流的活 动，公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告：公司在相关媒体或网站上发布的定期报告 和临时公告； （二）股东会：公司积极为股东参加股东会创造条件， 尊重股东的质询权； （三）业绩发布会与路演活动：公布业绩之后，公司视 情况在境内外举行业绩发布会、媒体见面会或以电话会议的 形式向投资者、分析员与财经媒体介绍公司业绩。业绩发布 会之后，公司视情况举行路演推介活动。根据经营与战略发 展需要，公司将视情况举行发布会和路演推介活动； （四）会访：董事会办公室负责安排日常接待投资者和 证券分析师的来访。如有必要，公司有关部门或子（分）公 司的有关人员也应参加。公司积极参加资本市场会议，充分 利用与投资者见面的机会，增进投资者对公司的了解； （五）一对一沟通：公司在认为必要的时候，就公司的 经营情况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析 师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听 取相关建议。公司在一对一沟通中，应平等对待投资者。为 避免一对一沟通中可能出现选择性披露的问题，可邀请新闻 媒体参加并做出客观报道； （六）现场参观：根据需要，组织安排投资者、证券分 析师和财经媒体记者到公司现场参观； （七）网站管理：公司网站是向投资者介绍公司最新发 展动态的主要信息窗口。公司网站开设“投资者关系”专栏， 介绍公司的最新经营等信息，并及时登载公司用于路演推介 或股东见面会的公司背景材料、影音材料及定期报告，供投 资者下载； （八）媒体宣传与访谈：董事会办公室负责有计划、有 目标地通过财经媒体对公司战略等进行客观、有效的宣传。 董事会秘书可视情况需要建议并安排公司高级管理人员接 受媒体采访，并在采访前向相关人员介绍公司统一的信息披 露口径； （九）投资者关系电话、传真与电子信箱：公司开设投 资者关系电话、传真与电子信箱等对外联系渠道，确保咨询 电话在工作时间有专人接听，由董事会办公室的投资者关系 管理工作人员及时组织回答投资者的问题，通过有效形式向 投资者答复和反馈相关信息。通过上述渠道向投资者答复和 反馈信息的情况至少每季度公开一次； （十）说明会：公司相关重大事项受到市场高度关注或 质疑的，除应当按照公司股票上市地上市规则及时履行信息 披露义务外，还将通过现场、网络或其他方式召开说明会， 介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经 理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。 有下列情形之一的，公司应当按照中国证监会、证券交易所 的规定召开投资者说明会： 1.公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； 2.公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； 3.公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核 查后发现存在未披露重大事件； 4.公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； 5.其他应当召开投资者说明会的情形。 第十七条公司与投资者沟通必须严格遵循公司《信息披 露管理办法》，沟通范围包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第十八条董事会办公室应对股东变动情况、公司股价走 势、行业发展动态和资本市场对公司的评价等方面进行研究。 第十九条投资者关系管理工作人员负责搜集、整理和编 译资本市场的行业研究报告，及时了解同业公司的业绩表现 和战略发展动向，为公司管理层提供行业发展的参考资料。 根据与投资者的日常交流及阅读证券分析师报告，及时了解 资本市场对公司生产、经营管理及战略定位等的评价，及时 反馈资本市场对公司的看法和建议，供公司管理层参阅。 第二十条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集 制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门 及下属公司的经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属 公司应积极配合。 第二十一条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协 助实施投资者关系工作。 第四章 投资者关系工作执行主体的资格要求 第二十二条投资者关系工作人员必须具有诚信、公正、 热情服务的工作精神，具备较全面的知识结构和与投资者、 分析员及媒体进行有效沟通的能力。具体包括以下专业素质 及技能要求： （一）具有良好的品行，诚实守信，责任心强； （二）了解证券市场的运作机制； （三）熟悉上市地监管机构的监管要求及相关法律、法 规； （四）了解公司所在的行业背景、公司运营状况及发展 战略，对公司有全面的认知和了解； （五）具有良好的知识结构，掌握财务、会计、证券等 相关领域知识； （六）具备较强的组织协调能力、应变能力和良好的心 理素质； （七）具有较强的语言沟通和资本市场营销技巧。 第二十三条投资者关系工作人员应接受全面和系统的 培训，努力提高自身素质，不断提高业务水平和沟通技能， 及时了解和掌握监管部门出台的法规、政策。 第五章 附 则 第二十四条本办法未尽事宜或与本办法生效后不时颁 布的法律、法规、证券监管机构的相关规定或《公司章程》 的规定相冲突的，以法律、法规、证券监管机构的相关规定 或《公司章程》的规定为准。 第二十五条本办法由公司董事会负责解释和修订。 第二十六条本办法经公司董事会审议通过并实施。 中财网
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