罗博特科(300757):国浩律师（上海）事务所关于罗博特科智能科技股份有限公司2024年年度股东会的法律意见书
Grandall Law Firm (Shanghai) 上海市静安区山西北路99号苏河湾中心25-28楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai 200085 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所 关于罗博特科智能科技股份有限公司 2024年年度股东会的法律意见书 致： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）有关法律、法规、规范性文件以及《罗博特科智能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，国浩律师（上海）事务所接受罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派律师出席并见证了公司于 2025年 6月 30日（星期一）下午 14:00在苏州市工业园区唯亭街道港浪路 3号罗博特科 A栋一楼会议室召开的 2024年年度股东会，并对本次股东会的召集、召开程序、出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下： 一、股东会的召集、召开程序 2025年 4月 22日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了召开本次股东会的相关议案。2025年 4月 24日，公司董事会在深圳证券交易所网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体上发布了《罗博特科智能科技股份有限公司关于召开 2024年年度股东会的通知》（公告编号：2025-029）。前述会议 通知载明了股东会类型和届次；股东会召集人；投票方式；现场会议召开的日期、时间和地点；网络投票的系统、起止日期和投票时间；会议审议事项；有权出席会议的人员等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东会并行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等事项。 2025年 6月 12日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于取消 2024年年度股东会部分提案并增加临时提案的议案》《关于公司 2024年度利润分配预案的议案》《关于变更公司注册资本及修订＜公司章程＞的议案》等议案。2025年 6月 13日，公司董事会在深圳证券交易所网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体上发布了《罗博特科智能科技股份有限公司关于取消 2024年年度股东会部分提案并增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（公告编号：2025-048）（以下简称“《会议补充通知》”）。经核查，《会议补充通知》载明了本次股东会取消部分议案及增加议案的情况，以及股东会类型和届次；股东会召集人；投票方式；现场会议召开的日期、时间和地点；网络投票的系统、起止日期和投票时间；会议审议事项；有权出席会议的人员等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东会并行使表决权以及有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记办法等事项。 本次股东会实际依照上述股东会通知，采用现场表决与网络投票相结合的方式进行。依据上述股东会通知，本次股东会现场会议于 2025年 6月 30日下午14:00在苏州市工业园区唯亭街道港浪路 3号罗博特科 A栋一楼会议室召开，会议召开日期、时间、地点及其他事项与本次股东会会议通知披露内容的一致。本次股东会的网络投票时间为 2025年 6月 30日，其中通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2025年 6月 30日上午 9:15-9:25，9:30-11:30和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025年 6月 30日上午 9:15至下午 15:00。本次股东会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。 经本所律师核查，公司在本次股东会召开二十日前刊登了会议通知，本次会议相关会议通知载明了会议召开的实际时间、地点、内容，并说明了有权出席会议股东的股权登记日、出席会议股东的登记方法以及参加网络投票的时间、操作流程等等事项。经本所律师验证，本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、 法规和规范性文件及公司章程的规定。 二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性 1、现场出席会议的股东及委托代理人和参加网络投票的股东 根据公司现场出席会议的股东身份证明、《授权委托书》等文件和深圳证券信息有限公司提供的统计数据，现场出席本次股东会和参加本次股东会网络投票的股东及委托代理人合计 340名，代表股份 62,151,058股，占公司总股本的37.0625%。其中：通过现场投票的股东及股东授权代表 13人，代表有表决权股份 59,588,164股，占上市公司有表决权股份总数的 35.5342%。通过网络投票的股东 327人，代表有表决权股份 2,562,894股，占上市公司有表决权股份总数的1.5283%。 经查验现场出席本次股东会会议股东代表的身份证明、持股凭证和授权委托书，本所律师认为，上述股份的所有人为截至股权登记日在相关法定证券登记机构登记在册的公司股东，现场出席会议的股东、股东代表及委托代理人均具有合法有效的资格，符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、中小投资者的出席情况 通过现场和网络投票的中小投资者股东及股东授权代表 332人，代表有表决权股份 2,696,503股，占上市公司有表决权股份总数的 1.6080%。 3、出席会议的其他人员 经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，公司董事、监事和高级管理人员出席或列席了本次股东会，公司董事会聘请的见证律师也列席了本次股东会，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。 4、召集人 经验证，公司已召开第三届董事会第二十六次会议、第三届董事会第二十九次会议，审议通过了本次股东会审议的各项议案及召开本次股东会的议案。公司本次股东会由董事会依照第三届董事会第二十六次会议决议召集，符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。 三、股东会的议案表决程序 （一）表决程序 本次股东会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议，并以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决，没有否决或修改列入会议议程的提案。 本次股东会现场投票由当场推选的代表按《公司章程》和《股东会规则》规定的程序进行监票和计票；本次股东会网络投票结束后，网络投票机构向公司提供了本次股东会网络投票和现场投票的合计结果。 为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东会决议的重大事项的参与度，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）文件精神以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等的相关要求，本次股东会重要议案采用中小投资者单独计票。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员，单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。 （二）本次股东会审议了如下议案，各议案具体表决结果情况如下： 1、《关于公司 2024年度董事会工作报告的议案》 表决结果为：同意 62,138,458股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9797%；反对 8,800股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0142%；弃权 3,800股（其中，因未投票默认弃权 1,200股），占出席会议股东有表决权股份数的0.0061%。 该议案经股东会表决通过。 2、《关于公司 2024年度监事会工作报告的议案》 表决结果为：同意 62,138,458股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9797%；反对 8,800股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0142%；弃权 3,800股（其中，因未投票默认弃权 1,200股），占出席会议股东有表决权股份数的0.0061%。 该议案经股东会表决通过。 3、《关于公司 2024年度财务决算报告的议案》 表决结果为：同意 62,138,458股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9797%；反对 8,800股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0142%；弃权 3,800股（其中，因未投票默认弃权 1,200股），占出席会议股东有表决权股份数的0.0061%。 该议案经股东会表决通过。 4、《关于公司 2024年度利润分配预案的议案》 表决结果为：同意 62,135,458股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9749%；反对 12,200股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0196%；弃权3,400股（其中，因未投票默认弃权 1,200股），占出席会议股东有表决权股份数的 0.0055%。 该议案经股东会表决通过。 5、《关于公司 2024年年度报告及摘要的议案》 表决结果为：同意 62,127,558股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9622%；反对 8,800股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0142%；弃权14,700股（其中，因未投票默认弃权 12,100股），占出席会议股东有表决权股份数的 0.0237%。 该议案经股东会表决通过。 6、《关于 2025年度公司董事薪酬方案的议案》 戴军先生、王宏军先生、李伟彬先生、张建伟先生、苏州元颉昇企业管理咨询有限公司、宁波科骏企业管理咨询中心（有限合伙）为本议案的关联股东，前述股东所持有表决权股份合计 59,285,479股（持股比例 35.3537%）依法回避表决。 无关联股东表决结果为：同意 2,829,079股，占出席会议股东有表决权股份数的 98.7263%；反对 12,600股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.4397%；弃权 23,900股（其中，因未投票默认弃权 22,800股），占出席会议股东有表决权股份数的 0. 8340%。 该议案经股东会表决通过。 7、《关于 2025年度公司监事薪酬方案的议案》 99.9369%；反对 12,600股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0203%；弃权26,600股（其中，因未投票默认弃权 25,500股），占出席会议股东有表决权股份数的 0.0428%。 该议案经股东会表决通过。 8、《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件未成就、第三个归属期归属条件未成就、回购注销及作废部分限制性股票相关事项的议案》 李伟彬先生、张建伟先生、杨雪莉女士、李良玉女士为本议案的关联股东，前述股东所持有表决权股份合计 308,565股（持股比例 0.1840%）依法回避表决。 无关联股东表决结果为：同意 61,803,693股，占出席会议股东有表决权股份数的 99.9373%；反对 11,600股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0188%；弃权 27,200股（其中，因未投票默认弃权 25,500股），占出席会议股东有表决权股份数的 0.0440%。 本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东会有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 9、《关于提请股东会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》 表决结果为：同意 62,093,758股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9078%；反对 30,800股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0496%；弃权26,500股（其中，因未投票默认弃权 25,500股），占出席会议股东有表决权股份数的 0.0426%。 本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东会有效表决权股份总数的 2/3以上通过。 10、《关于变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》 表决结果为：同意 62,117,258股，占出席会议股东有表决权股份数的99.9456%；反对 8,800股，占出席会议股东有表决权股份数的 0.0142%；弃权25,000股（其中，因未投票默认弃权 24,000股），占出席会议股东有表决权股份数的 0.0402%。 本议案为特别决议议案，已获得出席本次股东会有效表决权股份总数的 2/3 四、结论意见 通过现场见证，本所律师确认，罗博特科智能科技股份有限公司 2024年年度股东会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《证券法》《股东会规则》《上市规则》及《公司章程》等相关规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次股东会形成的决议合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于罗博特科智能科技股份有限公司 2024年年度股东会的法律意见书》之签字盖章页） 国浩律师（上海）事务所 负责人： 主办律师： 徐 晨 柯凌峰 洪赵骏 2025年 6月 30日 中财网
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