海辰药业(300584):独立董事候选人声明与承诺--毛凌霄
声明人___毛凌霄___作为___海辰药业___股份有限公司第 _五_届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人__ 南京海辰药业股份有限公司董事会__提名为__南京海辰药业_ 股份有限公司（以下简称该公司）第_五_届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响 本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过__南京海辰药业__股份有限公司第_五 _届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八 条等规定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件 。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 训 证明材料（如有）。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员 法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范 中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进 一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商 业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董 事 （理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定 。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事 和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管 理 办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规 、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业 务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者 其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会 计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、 副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职 称 且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全 职工作 经验。 □ 是 □ 否 ? 不适用 如否，请详细说明：_______________________________ 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公 司 及其附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已 发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自 然 人股东。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已 发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东 任 职。 如否，请详细说明：_______________________________ 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际 控 制人的附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人 或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人 员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人 员、各 级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、 高级管理 人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或 者 其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务 往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二 十 二项规定任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司 董 事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的 人员。 如否，请详细说明：_______________________________ 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任 上 市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员 。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受 到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意 见的 人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开 谴 责或者三次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： _______________________________ 二十九、本人不 存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能 亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上 市 公司数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： _______________________________ 三十二、本人在该 公司连续担任独立董事未超过六年。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供 的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任 和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国 证 监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间 和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主 要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即 辞去该公司独立董事职务。 关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深 圳 证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为 本人行为， 由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以 辞任为由拒绝履职。 候选人（签署）： 2025 年6 月 26日 中财网
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