新时达(002527):重大事项内部报告制度（2025年6月）
重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”或者“本公司”）重大事项内部报告工作，明确公司重大信息内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上海新时达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。本制度适用于公司、子公司以及参股公司。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会秘书、董事长进行报告的制度，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息。 第三条 公司重大事项报告义务人包括如下人员和机构： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司子公司的董事、监事和高级管理人员； （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 除上述重大事项报告义务人外，公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券及其衍生品种交易价格。 第二章 重大事项的范围 第五条 公司各重大事项报告义务人发生或即将发生以下情形时，应及时、准确、真实、完整地向董事长报告，并同时告知董事会秘书，将有关资料报董事会办公室备案。主要包括： 1、董事会决议； 2、专门委员会决议； 3、股东会决议； 4、公司除日常经营活动之外发生的下列类型事项达到第六条标准之一的： （1）购买资产； （2）出售资产； （3）对外投资（包含委托理财、对子公司投资等）； （4）提供财务资助（含委托贷款等）； （5）提供担保（含对控股子公司担保等）； （6）租入或者租出资产； （7）委托或者受托管理资产和业务； （8）赠与或者受赠资产； （9）债权、债务重组； （10）签订许可使用协议； （11）转让或者受让研究和开发项目； （12）放弃权利（含优先购买、认缴出资等）； （13）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他交易。 5、公司发生的以下关联交易（公司在连续十二个月内与同一关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的关联交易，应当累计计算）： （1）公司与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易； （2）公司与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5％的交易。 6、以下重大诉讼、仲裁事项： （1）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额超过1,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的（连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额应当累计，已履行披露义务的，不再纳入累计计算范围）；未达到上述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的； （2）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的； （3）证券纠纷代表人诉讼。 7、公司变更募集资金投资项目； 8、公司业绩预告、业绩快报和盈利预测； 9、公司利润分配和资本公积金转增股本； 10、公司股票交易异常波动和传闻澄清； 11、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项 ； 12、公司发行可转换公司债券的，涉及可转换公司债券的重大事项： 13、出现下列使公司面临重大风险的情形之一时，应当及时报告（以下事项涉及具体金额的按照第六条标准判断）： （1）发生重大亏损或者遭受重大损失； （2）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （3）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （4）计提大额资产减值准备； （5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； （6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； （7）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序； （8）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%； （9）主要或者全部业务陷入停顿； （10）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （11）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； （12）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； （13）公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责； （14）深交所或公司认定的其他重大风险情况。 14、变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体披露； 15、经营方针和经营范围发生重大变化； 16、变更会计政策或者会计估计； 17、董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案形成相关决议； 18、中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提出相应的审核意见； 19、依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公司行业分类发生变更； 20、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； 21、董事长、总经理、董事（含独立董事）或者财务负责人提出辞职或者发生变动； 22、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化，包括： （1）对经营活动产生重大影响的国内法律、行政法规、部门规章以及政府政策的调整，如税收、环保等方面； （2）外部经营环境发生重大变化，主要有新的行业标准影响市场竞争格局，产品价格大幅变动，原材料采购价格和方式发生重大变化、市场出现的替代产品严重损害公司产品销售，自然灾害对公司生产经营产生重大影响，与公司有重大业务或交易的国家或地区的贸易环境出现重大变化，如反倾销、新的技术标准、环保标准等； （3）公司内部经营环境发生重大变化，主要有公司产品结构或市场结构重大调整，主要供货商或关键客户变化可能导致利润大幅变动，原材料、燃料、动力成本变化对公司利润产生重大影响，获取新的资质或市场准入证明，新产品的研制开发或得到生产许可获批生产，新发明、新专利获得政府批准，关键生产技术革新，提供新的服务以及进入新的业务领域，新的销售模式可能导致销售收入大幅变动，公司内部新的重大项目建设，非正常停产、生产事故、产品事故对公司经营生产重大影响等； （4）其他对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经对公司经营生产产生重大影响的信息。 23、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 24、聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； 25、法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份； 26、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险； 27、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； 28、公司申请破产或被宣告破产； 29、公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立等； 30、深交所或者公司认定的其他情形。 第六条 公司及控股子公司涉及的交易（参股子公司涉及的交易乘以本公司持有的股权比例达到下列标准之一的），应及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 6、交易标的(如股权)涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准。 公司发生除对外担保、委托理财等深交所对累计计算原则另有规定的事项外的其他交易时，应当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续十二个月累计计算的原则。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司或者公司子公司拟发生财务资助、对外担保，无论金额大小都需要上报。 第七条 公司各报告义务人应按下述规定履行重大事项的报告程序： 1、董事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信息披露工作； 2、各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、下属公司相关的重大信息； 3、对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。 第三章 重大事项内部报告的程序 第八条 报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一时间，向公司董事会及公司董事会秘书报告有关情况，并做好信息的保密工作。 上述重大信息如尚未公开披露的，在呈报时应注意： 1、相关负责人员应在该等事项发生或拟报时在呈报文件中注明“保密”字样，并尽可能缩小知悉该等保密信息的人员的范围，原则上该等信息在呈报前的知悉人员不得超过三人；如口头呈报的，应说明系保密信息，并提醒知悉人员承担保密义务； 2、原则上该等信息应直接呈报总经理和董事长，总经理和董事长在知悉该等信息后，应通知董事会秘书组织信息披露工作； 3、原则上该等重大信息在未公开披露前不得向其他方披露，但基于工作和业务的需要必需向其他方披露的，应和其他方签署保密协议，并就该等保密信息注明“保密”字样，由相关方签收。 第九条 公司内部重大信息采取以下方式报告，包括但不限于： 1、书面方式（格式可参照附件）； 2、电话方式； 3、会议方式。 董事会秘书认为有必要时，报告义务人有责任在两个工作日内提交进一步的相关文件。 第十条 各部门和下属公司重大事项内部报告的方式和路径为：相关责任人按照本制度要求上报的内容和金额要求，及时指派部门联络人员汇总、整理完整的材料，经责任人批准后报公司董事会办公室汇总，再由董事会办公室报送董事会秘书，提请履行相关审批程序并予以披露。 董事会秘书和董事会办公室向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下属公司应当积极予以配合。 第十一条 涉及信息披露义务的事项，公司董事会秘书应及时提出信息披露预案，并知会经理层，必要时应向董事长报告。需履行会议审定程序应立即报告董事长召集人，并按公司章程规定及时向全体董事发出会议通知。 第十二条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会秘书应根据实际情况，按照公司投资者关系管理制度的要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通与交流或进行必要的澄清。 第十三条 公司董事会办公室是本制度的管理协调部门，负责各方面报告的内部重大信息的归集、管理，协助董事会秘书履行向董事会的报告职责。 第十四条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司报告义务人进行专业培训，督促本制度的贯彻执行。 第十五条 违反本制度，给公司造成不良影响的报告义务人，董事会秘书应建议董事会或经理层按公司内部相关规定给予考核。 第四章 重大信息内部报告的管理和责任 第十六条 公司各部门、各下属分支机构、各控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第十七条 年度报告、半年度报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送董事会秘书办公室。 第十八条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根据实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告联络人应报公司董事会秘书办公室备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书。 第十九条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司 各部门、各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告工作，内部信息报告义务第一责任人和联络人对履行信息报告义务承担连带责任，不得相互推诿。 第二十条 公司董事、高级管理人员在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。 第二十一条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。 第五章 责任与处罚 第二十二条 公司各部门、所属公司或事业部均应严格遵守本制度规定。发生上述应上报事项而未及时上报的，公司将追究事项报告义务人的责任；已给公司造成不良影响的，公司视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其法律责任。 公司对相关人员进行的处分将及时告知深交所、上海证监局。 第六章 附则 第二十三条 本制度未尽事宜，依据中国法律、法规、规章和规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定及中国证监会、深交所的要求执行。 第二十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十五条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。 上海新时达电气股份有限公司董事会 2025年6月25日 附件： 上海新时达电气股份有限公司重大事项报告单
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