中亦科技(301208):重大信息内部报告制度（2025年6月）
北京中亦安图科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二零二五年六月修订 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京中亦安图科技股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司的信息收集和管理办法，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信息披露义务，协调投资者关系，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《北京中亦安图科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称“重大信息”是指所有公司在经营生产活动中发生或者将要发生会影响社会公众投资者投资取向，或者对公司股票及衍生品种的交易价格已经或者可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 本制度所称“报告义务人”是指公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东、公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第四条 董事会是公司重大信息的管理机构。董事会办公室是董事会的常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会办公室负责公司重大信息的管理及对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告。 第五条 在获悉重大信息时，报告义务人应根据本制度及时向董事会秘书履行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或者引人重大误解之处。报告义务人对所报告信息的后果承担责任。 第六条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司内各部门、下属各控股子公司或者参股子公司）及人员应予以积极配合和协助，第七条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工作关系了解公司未公开披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第八条 董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时性、准确性和完整性。 第二章 重大信息的范围 第九条 报告义务人在职权范围内获悉以下重大信息时，应及时向董事会秘书报告： (一) 发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、对子公司投资，设立或者增资全资子公司除外）、提供财务资助（含委托贷款）、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）、租入或者租出资产、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营）、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、研究与开发项目的移转、签 订许可协议、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易达到下列标准之一的： (1) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上 （该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者 作为计算数据）； (2) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过 人民币1,000万元； (3) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过人民 币100万元； (4) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过人民币1,000万元； (5) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10% 以上，且绝对金额超过人民币100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 (二) 与公司关联方之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于本条第（一）项规定的交易事项、购买原材料、燃料、动力；销售 产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售；关联双方共 同投资；其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项达到下列 标准之一的： (1) 公司与关联自然人发生的交易金额在人民币超过30万元； (2) 公司与关联法人发生的交易金额在人民币超过300万元，且占公 司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上。 (三) 发生诉讼、仲裁（涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过人民币1,000万元；或者涉及公司股东会、董 事会决议被申请撤销或者宣告无效；或者可能对公司生产经营、控 制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大 影响）； (四) 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形； (五) 预计公司年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的： (1) 净利润为负值； (2) 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上； (3) 实现扭亏为盈； (4) 期末净资产为负。 (六) 发生重大亏损或者遭受重大损失； (七) 发生重大债务或者未能清偿到期重大债务的违约情况； (八) 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； (九) 计提大额资产减值准备； (十) 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； (十一) 公司预计出现股东权益为负值； (十二) 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备； (十三) 营业用主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废超过该资产的30%； (十四) 主要或者全部业务陷入停顿； (十五) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚，公司控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采 取强制措施或者受到重大行政、刑事处罚； (十六) 公司董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚； (十七) 公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动； (十八) 公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重 大不利变化； (十九) 主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险； (二十) 重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权； (二十一) 发生重大环境、生产及产品安全事故； (二十二) 收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知； (二十三) 不当使用科学技术、违反科学伦理； (二十四) 董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； (二十五) 公司股权结构的重大变化； (二十六) 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等； (二十七) 经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化； (二十八) 变更会计政策或者会计估计； (二十九) 董事会就公司发行新股、可转换公司债券或者其他再融资方案、 股权激励方案形成相关决议； (三十) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质 押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； (三十一) 中国证监会股票发行审核委员会、并购重组委员会，对公司新股、可转换公司债券等再融资方案、重大资产重组方案提出审核意 见； (三十二) 公司董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘； (三十三) 董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达 到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采 取强制措施且影响其履行职责； (三十四) 生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括新产品的研制开发或者获批生产，新发明、新专利获得政府批准，产 品价格、主要供货商或者客户变化，与公司有重大业务或者交易 的国家或者地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材 料采购价格和方式、汇率、利率发生重大变化等）； (三十五) 订立重要合同提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； (三十六) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响； (三十七) 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； (三十八) 法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份； (三十九) 任一股东所持公司5％以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权； (四十) 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企 业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； (四十一) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益； (四十二) 深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。 第三章 重大信息内部报告程序与管理 第十条 报告义务人应在知悉本制度所述的重大信息后的1个工作日内向董事会秘书报告有关情况。 第十一条 内部信息报告形式，包括但不限于： (一) 书面形式； (二) 电子邮件形式； (三) 传真形式； (四) 会议形式。 第十二条 报告义务人在向董事会秘书报告重大信息时，应一并提供相关证法院判定及情况介绍等。 第十三条 董事会秘书在收到重大信息报告后，应及时进行分析和判断，并向董事会报告。对涉及信息披露义务的事项，董事会办公室应及时提出信息披露预案；对要求履行会议审议程序的事项，应按公司章程规定及时向全体董事、股东发出临时会议通知。 第十四条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，董事会办公室应根据实际情况，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交流或者进行必要的澄清。 第十五条 董事会办公室负责回答社会公众投资者、机构投资者及新闻媒体咨询（质询）等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的管理和监督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进行合规性审核以及对外披露。 第十六条 未经董事会授权，公司各部门、控股子公司和其他信息知情人不得代表公司对外进行信息披露。 第十七条 发生应报告的内部重大信息未能及时上报或者未上报的，公司将追究报告义务人的责任，已造成不良影响的，由报告义务人承担相应的责任。 第四章 附则 第十八条 本制度经公司董事会决议通过后生效并实施。 第十九条 本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。 第二十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行；本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定为准；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或者经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。 第二十一条 本制度由公司董事会负责解释及修改。 中财网
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