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乐心医疗(300562):2024年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告
| 时间：2025年06月25日 17:45:10 中财网 |
关于2024年股票期权激励计划第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
1、本次行权的股票期权简称：乐心 JLC2；股票期权代码：036569。
2、本次可行权股票期权数量共 82.25万份，占公司目前总股本的 0.38%；可行权人数：33人；行权价格（调整后）为 8.73元/份。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、若本次可行权的股票期权全部行权，公司仍符合上市条件。
广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 05月 22日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，具体详见公司于 2025年 05月 24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2025-048）。
截至本公告披露日，公司 2024年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第一个行权期自主行权事宜已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成自主行权相关登记申报工作。本次自主行权具体安排如下： 一、本激励计划第一个行权期行权条件成就相关情况
2025年 05月 22日，公司召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，本激励
| 本激励计划规定的行权条件 | 是否符合行权条件 的情况说明 | |
| 行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权： （一）本公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开 承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第（一）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划 已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。 | 公司未出现前述情 形 | |
| （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 某一激励对象出现上述第（二）条规定情形之一的，公司将终止其参 与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股 票期权不得行权，由公司注销。 | 在职激励对象未发 生前述情形 | |
| （三）公司层面的业绩考核要求 本激励计划在 2024年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标 进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之 一。本激励计划授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示： 行权期 业绩考核要求 | 经审计，公司 2024 年度实现归属于上 市公司股东的净利 润为 6,136.42万元； 本期股份支付费用 | |
| 行权期 | 业绩考核要求 | |
| 本次 为计 期内 考核 | 第一个行权期 | 2024年净利润达到人民币 5,000万元 | 剔除 值作 行权 对应 | 的影响数值为 1,402.25万元，剔除 股份支付费用后实 际业绩为 7,538.67 万元。公司本期业绩 水平达到考核目标。 | ||
| 第二个行权期 | 2025年净利润达到人民币 8,000万元 | |||||
| （四）激励对象个人层面的绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励 对象个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“待改进”、 “不合格”五个等级，分别对应行权系数如下表所示。 评价结果 优秀 良好 合格 待改进 不合格 行权系数 90%-100% 70%-89% 50%-69% 0% 在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可行权额度=个人 当年计划行权额度×个人层面行权比例。激励对象未能行权的股票期权由 公司注销。 本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。 | 经考核，公司本激励 计划第一个行权期 有33名激励对象符 合行权条件。 | |||||
| 评价结果 | 优秀 | 良好 | 合格 | 待改进 | 不合格 | |
| 行权系数 | 90%-100% | 70%-89% | 50%-69% | 0% | ||
二、本激励计划第一个行权期的行权安排
1、股票期权简称：乐心 JLC2
2、股票期权代码：036569
3、本次可行权的股票期权数量共 82.25万份，占公司目前总股本的 0.38%；可行权人数：33人。
4、行权价格（调整后）：8.73元/份。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A股普通股股票。
6、本激励计划第一个行权期期限：本次行权采用自主行权模式，第一个行权期期限为 2025年 06月 27日（星期五）至 2026年 06月 26日（星期五）。
7、本激励计划第一个行权期可行权的激励对象及可行权数量：
| 激励对象 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 数量（万份） | 本次可行权股票 期权数量 （万份） | 本次可行权股票期权数量 占其已获授股票期权数量 的百分比 |
| 黄林香 | 董事、财务总监 | 3.00 | 1.50 | 50% |
| 核心技术/业务人员（32人） | 161.50 | 80.75 | 50% | |
| 合计 | 164.50 | 82.25 | - |
可行权日必须为本激励计划第一个行权期期限内的交易日，但下列期间内不得行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在股票期权行权前发生减持股票行为，则其需按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6个月行权其股票期权。
9、承办券商
公司已与承办券商国泰海通证券股份有限公司签订《股权激励期权自主行权服务协议》，行权期限内激励对象可在符合规定的有效期内通过承办券商的业务系统进行申报行权。承办券商已承诺其相关业务系统功能符合上市公司有关业务操作要求及合规性需求，符合深圳证券交易所及中国证券登记结算有限公司深圳分公司对于自主行权系统的接口要求，并已完成相关准备工作。
10、激励对象本次可行权的股票期权必须在行权期限内行权完毕，在行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权终止行权，公司将予以注销。
三、募集资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次自主行权所募集的资金将存储于行权专户并全部用于补充公司流动资金。本次行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳方式为行权时由公司代扣代缴。
四、参与激励的董事、高级管理人员的相关情况
本次符合行权条件的激励对象黄林香女士为公司董事、高级管理人员，在本公告前六个月不存在买卖公司股票的行为。黄林香女士自主行权后将严格遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10号——股份变动管理（2025年修订）》等相关规定对其所持股份进行管理。
五、本次自主行权对公司的影响
1、对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入期间费用，相应增加资本公积。根据公司股票期权激励计划，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将增加 82.25万股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
公司根据《企业会计准则第 11号股份支付》和《企业会计准则第 22号金融工具确认和计量》的规定，选择 Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的激励对象服务计入相关成本或费用和资本公积。在股票期权的行权期内每个资产负债表日，根据实际行权情况，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积(其他资本公积)。行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果产生实质影响。
3、对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权完成后，公司股权结构仍具备上市条件。
六、其他说明
公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
特此公告。
广东乐心医疗电子股份有限公司
董事会
二〇二五年六月二十五日
中财网