先惠技术(688155):上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权
上海先惠自动化技术股份有限公司 关于公司 2023年股票期权激励计划首次授予第一个 行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 股票期权拟行权数量：429,089股 ? 行权股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票 上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月20日召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2023年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股权激励计划方案及履行程序 1、公司于2023年6月30日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。 2、公司于2023年7月1日至2023年7月10日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本激励计划激励对象提出的异议。2023年7月12日，公司披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-061）。 3、公司于2023年7月17日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。 4 2023 7 19 、公司于 年 月 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会 第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向2023年股票期权激励计划对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，认为本激励计划相关事项调整内容在公司2023年第三次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 5、公司于2023年9月6日完成了2023年股票激励计划所涉股票期权的授予登记工作，并于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。 6、公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首次授予股票期权数量由2,812,320份调整为3,937,248份，预留股票期权数量由300,000份调整为420,000份。 7、2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。 8、公司于2024年10月30日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。 9、公司于2025年6月20日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关2023 2023 于调整公司 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06元/股调整为37.76元/股。同时，第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》，鉴于第一个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本A 激励计划，同时，部分激励对象个人考核条件未达成 ，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权；在达成激励计划第一个行权期考核条件的激励对象中，实际可行权激励对象为354名，本次行权价格为37.76元/股，本次行权数量429,089份。 （二）首次股票期权授予情况
1、公司于2023年9月9日披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2023-077），由于首次授予激励对象中7名激励对象离职、36名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部股票期权，公司首次授予股票期权的激励对象由664人调整为621人，首次授予股票期权数量由2,900,440份调整为2,812,320份。 2、公司于2024年6月14日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格和数量进行相应调整，行权价格由54.00元/股调整为38.36元/股，首2,812,320 3,937,248 次授予股票期权数量由 份调整为 份，预留股票期权数量由 300,000份调整为420,000份。 3、2024年7月18日，公司发布《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2023年股票期权激励计划预留权益失效的公告》，根据《公司2023年股票期权激励计划（草案）》，公司本次股权激励计划预留的420,000份股票期权因在本次股权激励计划经股东大会审议通过后12个月内未明确预留权益的授予对象，预留权益已失效。 4、公司于2024年10月30日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.36元/股调整为38.06元/股。 5 2025 6 20 、公司于 年 月 日召开第三届董事会第三十三次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据2023年第三次临时股东大会授权对2023年股票期权激励计划行权价格进行相应调整，行权价格由38.06元/股调整为37.76元/股。 （四）各期股票期权行权情况 本次行权为2023年股票期权激励计划第一次行权。 二、股票期权行权条件说明 （一）董事会就股权激励计划设定的股票期权行权条件成就的审议情况2025 6 20 6 0 年 月 日，公司召开第三届董事会三十三次会议，以 票同意、 票 反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销2023年股票期权激励计划首次部分已授予但尚未获准行权的股票期权的议案》。 （二）本次激励对象行权符合股权激励计划规定的各项行权条件。 本激励计划授予日为2023年7月19日，首次授予股票期权的等待期分别为自首次授予之日起12个月、24个月、36个月。若预留授予股票期权在2023年授予，则等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月、36个月，若预留授予股票期权在2024年授予，则等待期分别为自预留授予日起12个月、24个月。激励对象获授的股票期权在等待期内不得转让、用于担保或偿还债务。本激励计划第一个行权期可行权条件已成就，等待期已于2024年7月18日届满。 关于本激励计划第一个行权期条件成就的说明如下：
共计 份，占公司总股本（以公司 年 月 日总股本计算）约为 。 （三）未达到行权条件的股票期权的处理方法 鉴于第一个行权期部分激励对象因离职或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，同时，部分员工个人考核条件未达成A，行权比例相应调整，注销其所持有不得行权的股票期权。所有激励对象当期可行权的股票期权因业绩考核、个人绩效、离职或个人特殊情况导致不能行权或不能完全行权的，由公司予以注销处理，共注销股票期权1,343,535份。 三、本次行权的具体情况 （一）授予日：2023年7月19日 （二）行权数量：429,089份 （三）行权人数：354人 （四）行权价格：37.76元/份（调整后） （五）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票 （六）行权方式：批量行权 （七）行权安排：自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止为2023年股票期权激励计划的第一个行权期。公司管理层将根据相关法律法规的规定确定行权窗口期，统一为符合行权条件的激励对象办理股票期权行权及相关行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日，同时于行权完毕后办理工商变更登记及其他一切相关手续。激励对象所持有的本次可行权的股票期权须在公司确定的行权窗口期内行权完毕；行权窗口期届满，当期未行权的股票期权不得再行权或递延至下一行权期，由公司予以注销。 （八）激励对象名单及可行权情况：
四、本次注销股票期权的情况 鉴于本激励计划267名激励对象因离职而不再符合激励对象资格或个人原因自愿放弃参与公司本激励计划，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，合计1,339,592份；23名激励对象因个人考核部分不达标，其考核不达标部分的股票期3,943 2023 权合计 份，根据《公司 年股票期权激励计划》相关规定，公司将注销其已授予但尚未行权的股票期权合计1,343,535份。 五、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核查情况 公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核查后，认为公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及规定的期权授予对象行权条件。同意符合首次授予第一个行权期行权条件的354名期权授予对象就其获授的429,089份股票期权进行批量行权，行权价格为37.76元/份。本事项符合《管理办法》和本期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 六、行权日及买卖公司股票情况的说明 经公司自查，参与本激励计划的董事、常务副总经理兼财务总监陈益坚先生在本次符合行权条件董事会决议日前6个月内不存在买卖其直接持有公司股票的情况。 七、股票期权费用的核算及说明 根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，在授予日，公司采用Black-Scholes（B-S模型）期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值；授予日后，公司已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，计入相关成本或费用及资本公积；在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 八、法律意见书的结论性意见 上海市广发律师事务所认为：公司本次调整事项、行权事项及注销事项已获得现阶段必要的批准和授权；公司本次调整事项、行权事项及注销事项符合《管理办法》及公司《股票激励计划》的有关规定，尚需依法履行信息披露义务并按照公司《股票激励计划》的规定办理后续手续。 九、上网公告附件 （一）《上海先惠自动化技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2023年股票期权激励计划首次授予第一个行权期可行权激励对象名单及行权数量的核查意见》； （二）《上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2023年股票期权激励计划相关事项的法律意见》。 特此公告。 上海先惠自动化技术股份有限公司董事会 2025年6月21日 中财网
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