芯动联科(688582):中信建投证券股份有限公司关于安徽芯动联科微系统股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
关于安徽芯动联科微系统股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为安徽芯动联科微系统股份有限公司（以下简称“公司”或“芯动联科”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对芯动联科首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023年 5月 9日作出的《关于同意安徽芯动联科微系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1012号），芯动联科获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,521.00万股，并于 2023年 6月 30日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 40,001.00万股，其中有限售条件流通股 35,393.7615万股，占公司总股本的88.48%，无限售条件流通股合计 4,607.2385万股，占公司总股本的 11.52%。 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售限售股，本次上市流通的限售股股东数量合计为 1名，限售期为自公司股票上市之日起 24个月，该部分限售股股东对应的股份数量合计为 2,208,400股，占公司股本总数的 0.55%。 本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 2,208,400股，现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2025年 6月 30日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2024年 11月 7日，公司完成了 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次的股份登记工作，新增股份数量为 59.64万股，此次股份归属完成后，公司股本数量由 40,001.00万股变更为 40,060.64万股。详情请见公司于 2024年 11月 9日披露的《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一批次归属结果暨股份上市的公告》。 2025年 4月 28日，公司完成 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次的股份登记工作，新增股份数量为 10.926万股，此次股份归属完成后，公司股本数量由 40,060.64万股变更为 40,071.566万股。详情请见公司于 2025年 4月 30日披露的《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二批次归属结果暨股份上市的公告》。 本次上市流通的限售股属于首次公开部分战略配售限售股，除上述股权激励情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的相关承诺 根据《安徽芯动联科微系统股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《安徽芯动联科微系统股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东中信建投投资有限公司承诺获得配售的证券持有期限为自公司首次公开发行并上市之日起 24个月。限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。 除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。 截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,208,400股，占公司目前股份总数的比例为 0.55%，限售期为自公司股票上市之日起 24个月。 （二）本次上市流通日期为 2025年 6月 30日。 （三）限售股上市流通明细清单
（四）限售股上市流通情况表：
经核查，保荐机构认为： 截至本核查意见出具日，芯动联科本次上市流通的限售股股东严格履行了相关股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。 综上所述，保荐机构对芯动联科本次首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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