格林泓安63个月定开债 (009738): 格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
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时间：2025年06月19日 00:04:08 中财网 |
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原标题:格林泓安63个月定开债 : 格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期：2025年06月18日
送出日期：2025年06月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
| 基金简称 | 格林泓安63个月定开债 | 基金代码 | 009738 |
| 基金管理人 | 格林基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国邮政储蓄银行股份有限
公司 |
| 基金合同生效日 | 2020年11月02日 | 上市交易所及上
市日期 | 暂未上市 |
| 基金类型 | 债券型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 契约型开放式 | 开放频率 | 每63个月开放一次 |
| 基金经理 | 开始担任本基金基金经理的日期 | 证券从业日期 | |
| 尹子昕 | 2022年10月27日 | 2016年04月28日 | |
| 其他 | （一）提前终止。基金合同生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数
量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在10
个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会
进行表决。基金暂停运作时，上述连续期间中断，本基金恢复运作后重新开
始起算。在任一开放期最后一个开放日日终，如发生基金合同约定的情形，
且基金管理人决定不暂停运作，则无须召开基金份额持有人大会，本基金将
根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止。（二）暂停运作。
基金合同生效后的存续期内，出现基金合同约定的情况的，本基金可以暂停
基金的运作，且无须召开基金份额持有人大会。 | | |
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读《格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及更新第九部分"基金的投资"了解详细情况。
| 投资目标 | 封闭期内采取买入持有到期投资策略，投资于剩余期限（或回售期限）不
超过基金剩余封闭期的固定收益类工具，力求基金资产的稳健增值。 |
| 投资范围 | 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、
政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、公开发行的次级债、分离交易可转债的纯债部分、资产支 |
| | 持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
本基金不投资于股票资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的
纯债部分除外）及可交换债券。
本基金不得主动投资于信用评级低于AAA级的信用债，信用评级依照评级
机构出具的主体信用评级。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性
需要，为保护基金份额持有人利益，在基金合同生效之日起6个月、每个开放
期开始前3个月、每个开放期以及每个开放期结束后的3个月内，本基金债券资
产的投资比例可不受前述比例限制。 |
| 主要投资策略 | 本基金以封闭期为周期进行投资运作。为力争基金资产在开放前可完全变
现，本基金在封闭期内采用买入并持有到期投资策略，所投金融资产以收取合
同现金流量为目的并持有到期，所投资产到期日（或回售日）不得晚于封闭期
到期日。本基金投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，确定行使回售权
或持有至到期的时间；债券到期日晚于封闭期到期日的，基金管理人应当行使
回售权而不得持有至到期日。开放期内，本基金原则上将使基金资产保持现金
状态。基金管理人将采取各类有效措施，保障基金运作安排，降低资产的流动
性风险，满足开放期流动性的需求。 |
| 业绩比较基准 | 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日中国人民银行公
布并执行的三年期定期存款基准利率（税后）+1.25% |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合
型、股票型基金。 |
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） | 收费方式/费率 | 备注 |
| 申购费（前
收费） | 0| 0.60%申购时一次
性交纳 | | |
| | 100万≤M<500万 | 0.30%申购时一次
性交纳 | |
| | M≥500万 | 1000.00元/笔申
购时一次性交纳 | |
| 赎回费 | 0天| 1.50%赎回时一次
性收取 | | |
| | N≥7天 | 0.00% | |
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 |
| 管理费 | 每日按前一日基金资产净值计提0.15%/每
年 | 基金管理人和销售机构 |
| 托管费 | 每日按前一日基金资产净值计提0.05%/每
年 | 基金托管人 |
| 审计费用 | 60,000.00 | 会计师事务所 |
| 信息披露
费 | 120,000.00 | 规定披露报刊 |
| 其他 | 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、
诉讼费/仲裁费等按照国家有关规定和《基
金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。 | 相关服务机构 |
注：
1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负， 按实际发生额从基金资产扣除。
2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次的基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特有风险等其他风险。
本基金为采用摊余成本法的定期开放债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。摊余成本法估值不等同于保本，基金资产发生计提减值准备可能导致基金份额净值下跌。本基金采用买入并持有到期策略，可能损失一定的交易收益。
本基金可投资于资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
本基金以定期开放方式运作，以63个月为一个封闭期，投资者面临在封闭期内基金不能办理申购与赎回业务，也不上市交易的风险。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见《基金合同》和《招募说明书》的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内
（二）重要提示
格林泓安63个月定期开放债券型证券投资基金经中国证监会2020年6月1日证监许可〔2020〕1046号注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【网址：www.china-greenfund.com】【客服电话：4001000501】 基金合同、托管协议、招募说明书及其更新
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无
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