观想科技(301213):观想科技2025年第二次临时股东大会法律意见
成都市高新区天府大道中段 666号希顿国际广场 B座 20层 电话:028-83338385 传真:028-83338385 邮编:610041 司 2025年第二次临时股东大会的法律意见 北京德恒（成都）律师事务所 关于四川观想科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会的 法律意见 德恒 22G20240315-03 号 致：四川观想科技股份有限公司 北京德恒（成都）律师事务所（以下简称“本所”）受四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”、“观想科技”）委托，指派冯剑飞律师、何小炜律师（以下简称“本所承办律师”）参加公司 2025年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则（2025年修订）》（以下简称“《股东会规则》”）等有关法律、法规和规范性文件，以及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）而出具。本所及本所承办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见，本所承办律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所承办律师得到公司如下保证，即其已提供了本所承办律师认为作为出具本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见中，本所承办律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席2025年第二次临时股东大会的法律意见 会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所承办律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集程序 公司于 2025年 5月 30日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提请召开 2025年第二次临时股东大会的议案》。2025年 5月 31日，公司董事会于深圳证券交易所网站（ https://www.szse.cn）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《四川观想科技股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），就召开会议的基本情况、会议审议事项、提案编码、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、备查文件等进行了公告通知；2025年 6月 6日，公司董事会于上述网站上刊登了《四川观想科技股份有限公司关于 2025年第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》（以下简称“《补充通知》”），就增加临时提案事宜进行了补充公告通知，除增加临时提案外，公司于 2025年 5月31日公告通知的事项不变。 经查验，本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。 二、本次股东大会的召开 2025年第二次临时股东大会的法律意见 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决。 现场会议的召开时间为 2025年 6月 17日 14时 30分，会议地点为四川省成都市天府新区湖畔路西段 99号 5栋 1单元 14层公司第一会议室。本所承办律师已对相关文件进行了核查和验证。 本次股东大会的网络投票系统为深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn)。通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为 2025年 6月 17日 9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2025年 6月 17日 9:15-15:00。 经查验，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。 三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格 （一）本次股东大会的召集人 经查验，本次股东大会的召集人为公司董事会，具备召集本次股东大会的合法资格。 （二）出席会议的股东及股东代理人 参加本次股东大会的有表决权的股东和代理人人数共计 85人，代表股份53,355,350股，占公司总股本的 66.6942%。 根据现场会议的统计结果，出席现场会议的有表决权的股东和代理人人数共6人，代表股份 51,768,700股，占公司总股本的 64.7109%。 根据公司提供的股东名单、股东及股东代理人的证明资料，经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的主体资格合法、有效。 根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票的结果，参加网络投票的有表决权的社会公众股股东和代理人人数为79人，代表股份1,586,650股，占公司总股本的 1.9833%。根据《股东会规则》的规定，股东通过网络投票方式2025年第二次临时股东大会的法律意见 参加股东大会的，视同出席本次股东大会。 （三）其他出席会议人员 经查验，其他出席/列席会议人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员及本所承办律师，均具备出席/列席本次股东大会的合法资格。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会有股东提出临时提案。2025年 6月 4日，公司董事会收到股东四川观想发展科技合伙企业（有限合伙）以书面形式提交的《关于向四川观想科技股份有限公司 2025年第二次临时股东大会增加临时提案的函》，提请公司董事会将第四届董事会第十四次会议审议通过的《关于对外投资暨关联交易的议案》以临时提案的方式提交至 2025年第二次临时股东大会审议。2025年 6月 6日，公司召开的第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。2025年 6月 6日，公司就增加临时提案事宜进行了补充公告通知。 本次股东大会现场会议就《会议通知》《补充通知》中所列明的议案以现场投票的方式逐项进行了现场表决。本次股东大会审议的第 3项议案《关于对外投资暨关联交易的议案》涉及关联交易，关联股东魏强、易明权、王礼节、四川观想发展科技合伙企业（有限合伙）就该项议案回避表决。 本次股东大会审议的第 3项议案与现场出席会议的股东魏强、易明权、王礼节、四川观想发展科技合伙企业（有限合伙）均有关联关系，根据《股东会规则》，相关股东不得参与计票、监票，出席会议的无关联关系的股东不足 2名。为此，公司根据现行《公司章程》第 92条第 2款的规定，选举一名股东代表、一名监事代表以及本所承办律师共同进行监票和计票，并当场公布现场表决结果，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人均未对现场表决结果提出异议。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票统计结果。 公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 根据表决结果，本次股东大会审议通过了《会议通知》《补充通知》所列明的议案，并对中小投资者进行了单独计票。 2025年第二次临时股东大会的法律意见 经查验，本次股东大会临时提案的提出主体及公告时间符合《公司法》《公司章程》的规定。本次股东大会的表决程序、监票人和计票人的身份以及表决结果均符合《公司法》《公司章程》的有关规定。 五、结论意见 综上所述，本所承办律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会的股东及股东代理人、出席会议的其他人员的资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见仅为公司本次股东大会见证之目的。本所承办律师同意将本法律意见作为公司本次股东大会的必备公告文件随同其它文件一并公告。 本法律意见一式贰份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。 （以下无正文） 司 2025年第二次临时股东大会的法律意见 （本页无正文，为《北京德恒（成都）律师事务所关于四川观想科技股份有限公司2025年第二次临时股东大会的法律意见》之签署页） 北京德恒（成都）律师事务所 负 责 人：______________ 黄 勇 承办律师：____________ 冯剑飞 承办律师：____________ 何小炜 二〇二五年六月十七日 中财网
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