天润科技:法律意见书

时间:2022年05月25日 16:51:27 中财网

原标题:天润科技:法律意见书
北京大成(西安)律师事务所 北京大成(上海)律师事务所 关于 陕西天润科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市的 法律意见书 大成西意字[2021]第184号www.dentons.cn
北京大成(西安)律师事务所
西安市西安国际港务区港务大道西安港国际采购中心3号楼16-17层(710026)16-17/F,Xi'anInternationalTrade&LogisticsParkBuilding3,
Xi'anInternationalTrade&LogisticsParkGangwuRoad,710026,Xi’an,ChinaTel:+8629-88866955 Fax:+8629-88866956
北京大成(上海)律师事务所
中国上海市世纪大道100号上海环球金融中心9层/24层/25层(200120)9th/24thFloor,ShanghaiWorldFinancialCenter100CenturyAvenue,
Shanghai200120,China
Tel:+8621-58785888 Fax:+8621-58786866
北京大成(西安)律师事务所
北京大成(上海)律师事务所
关于
陕西天润科技股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的
法律意见书
大成西意字[2021]第184号
致:陕西天润科技股份有限公司
北京大成(西安)律师事务所、北京大成(上海)律师事务所(以下合称“本所”)作为陕西天润科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市(以下简称“本次公开发行”)的特聘专项法律顾问,在查验发行人的相关资料基础上,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规、规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证,为发行人出具《律师工作报告》和本《法律意见书》。

对本《法律意见书》,本所律师作出如下声明:
1.本所律师依据中国证监会颁发的《第12号编报规则》的规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见;
2.本所律师已根据相关法律、法规及规范性文件的规定,严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人的行为以及本次公开发行并在北京证券交易所上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查、验证并发表法律意见,保证本《法律意见书》和《律师工作报告》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;
3.本所律师同意将本《法律意见书》和《律师工作报告》作为发行人本次申请公开发行并在北京证券交易所上市所必备的法定文件,随同其他材料一同上报,并愿意承担相应的法律责任;
4.本所律师同意发行人在招股说明书及其摘要中部分或全部自行引用或按北京证券交易所审核要求引用《法律意见书》或《律师工作报告》的内容,但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解,本所律师有权对有关招股说明书及其摘要的内容进行再次审阅并确认;
5.本所律师在工作过程中,已得到发行人的保证:即发行人业已向本所律师提供了本所律师认为制作《法律意见书》和《律师工作报告》所必需的全部有关事实材料,该等有关原始书面材料、副本材料和口头证言均是真实、完整和有效的,且无任何重大遗漏及误导性陈述,其所提供的材料复印件与原件一致;6.本所律师仅就发行人本次公开发行并在北京证券交易所上市有关法律问题发表意见,而不对会计、审计及资产评估等专业事项发表意见。在本《法律意见书》和《律师工作报告》中对会计报告、审计报告、资产评估报告某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据和结论的正确性和准确性作出任何明示或默示保证。

本所不具备核查和评价该等数据的适当资格。

7.对于本《法律意见书》及《律师工作报告》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件作为制作本《法律意见书》的依据;
8.本《法律意见书》或《律师工作报告》的内容仅供发行人为本次公开发行并在北京证券交易所上市之目的使用,不得用作任何其他用途。

本所律师依据国家有关法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定,在对发行人的行为以及本次公开发行并在北京证券交易所上市申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分核查验证的基础上,现就发行人本次公开发行并在北京证券交易所上市的条件和行为发表如下法律意见:
释义
除非另有说明,本《法律意见书》中相关词语具有以下特定含义:

简称 含义
发行人/公司/天润科技陕西天润科技股份有限公司
天润有限陕西天润科技有限责任公司,系发行人前身
海南天润海南天润空间信息科技有限公司(发行人子公司)
北海分公司陕西天润科技股份有限公司北海分公司
杭州分公司陕西天润科技股份有限公司杭州分公司
深圳分公司陕西天润科技股份有限公司深圳分公司
吉林分公司陕西天润科技股份有限公司吉林分公司
山西分公司陕西天润科技股份有限公司山西分公司
内蒙古分公司陕西天润科技股份有限公司内蒙古分公司
台州分公司陕西天润科技股份有限公司台州分公司
宁夏分公司陕西天润科技股份有限公司宁夏分公司
甘肃分公司陕西天润科技股份有限公司甘肃分公司
汕头分公司陕西天润科技股份有限公司汕头分公司
顺德分公司陕西天润科技股份有限公司顺德分公司
广州分公司陕西天润科技股份有限公司广州分公司
福建分公司陕西天润科技股份有限公司福建分公司
山东分公司陕西天润科技股份有限公司山东分公司
黑龙江分公司陕西天润科技股份有限公司黑龙江分公司
海南分公司陕西天润科技股份有限公司海南分公司
检验检测分公司陕西天润科技股份有限公司检验检测分公司
浙江分公司陕西天润科技股份有限公司浙江分公司
《审计报告》希格玛出具的“希会审字(2021)4721号、希会审字 (2021)3571号、希会审字(2020)2131号、希会审字 (2019)2046号”《陕西天润科技股份有限公司审计报 告(2021年1-6月、2020年度、2019年度及2018年度)》
《内部控制鉴证报告》希格玛出具的“希会其字(2021)0434号”《陕西天润科技 股份有限公司内部控制鉴证报告》
(未完)
各版头条