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节能风电(601016):中节能风力发电股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告
| 时间：2025年07月02日 10:06:39 中财网 |
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC风电01
债券代码：115102 债券简称：GC风电K1
债券代码：242007 债券简称：风电WK01
债券代码：242008 债券简称：风电WK02
中节能风力发电股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。重要内容提示：
?累计转股情况：截至2025年6月30日，累计已有人民币
1,359,000元“节能转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为
345,077股，占“节能转债”转股前公司已发行A股普通股股份总额
的0.006884%。
?未转股可转债情况：截至2025年6月30日，尚未转股的“节
能转债”金额为人民币2,998,641,000元，占“节能转债”发行总量
的比例为99.9547%。
?2025年第二季度转股情况：2025年4月1日至2025年6月
30日，累计有人民币3,000元“节能转债”转为公司A股普通股，
累计转股股数为870股。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限
公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021
年6月21日公开发行A股可转换公司债券3,000万张，每张面值为
人民币100元，发行总额为人民币30亿元，期限6年。票面利率第
一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%、第四年为1.5%、第
五年为1.8%、第六年为2.0%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司
30亿元A股可转换公司债券于2021年7月22日起在上海证券交易
所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和
《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》的约定，“节能转债”自2021年12月27日（原转股起始日期
为2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1个工作日，即2021
年12月27日）起可转换为公司A股普通股股票，转股期起止日期
为2021年12月27日至2027年6月20日。“节能转债”初始转股
价格为4.05元/股，当前转股价格为3.37元/股。
（二）转股价格调整情况
因公司实施2021年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自2022年5月27日起调整为4.00元/股，具体内容详见公司于2022
年5月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
节能风力发电股份有限公司关于2021年度权益分派调整可转债转股
价格的公告》（公告编号：2022-057)。
因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自2022年11月
29日起调整为3.61元/股，具体内容详见公司于2022年11月28日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)。
因公司实施2022年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自2023年6月15日起调整为3.52元/股，具体内容详见公司于2023
年6月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节
能风力发电股份有限公司关于2022年度权益分派调整可转债转股价
格的公告》（公告编号：2023-050)。
因公司实施2023年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自2024年6月19日起调整为3.44元/股，具体内容详见公司于2024
年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。
因公司实施2024年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格自
2025年6月18日起调整为3.37元/股，具体内容详见公司于2025年
6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能
风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2025-047)。
截至目前，“节能转债”转股价格为人民币3.37元/股。
二、可转债本次转股情况
2025年4月1日至2025年6月30日，累计有人民币3,000元“节
能转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为870股，转股数量
占“节能转债”转股前已发行股份总额的0.000017%。
截至2025年6月30日，累计已有人民币1,359,000元“节能转
债”转为公司A股普通股，累计转股股数为345,077股，占“节能转
债”转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.006884%。
截至2025年6月30日，尚未转股的“节能转债”金额为人民币
2,998,641,000元，占“节能转债”发行总量的比例为99.9547%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2025年3月31日） | 本次可转债转股 | 变动后 （2025年6月30日） |
| 有限售条件流通股 | 506,546,319 | - | 506,546,319 |
| 无限售条件流通股 | 5,966,842,861 | 870 | 5,966,843,731 |
| 总股本 | 6,473,389,180 | 870 | 6,473,390,050 |
投资者如需了解“节能转债”的相关条款，请查阅公司于2021
年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关信息
披露媒体披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：公司证券法律（合规）部
联系电话：010-83052221
咨询邮箱：cecwpc@cecwpc.cn
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董事会
2025年7月2日
中财网