三江购物(601116):三江购物俱乐部股份有限公司2026年第一次临时股东大会的法律意见书DOCX
浙豪律（2026）证字第101－1112号 浙江素豪律师事务所 关 于 三江购物俱乐部股份有限公司2026年第一次临时股东会的 法律意见书 致：三江购物俱乐部股份有限公司 浙江素豪律师事务所（以下简称：本所）接受三江购物俱乐部股份有限公司（以下简称：公司）的委托，就公司2026年第一次临时股东会（以下简称：本次股东会）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称：《规则》）等法律、法规及《三江购物俱乐部股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东会并审阅了公司提供的关于召开本次股东会的有关文件的原件或影印件，包括但不限于公司召开本次股东会的公告、本次股东会的议程及相关决议等文件，同时听取了公司高级管理人员就有关事实的陈述和说明。 公司已向本所保证和承诺：所提供的文件与所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。 本法律意见书仅就公司本次股东会所涉及到的法律问题发表意见，并仅供公司为本次股东会之目的而使用。本所同意公司将本法律意见书作为公司本次股东会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对发表的法律意见承担责任。 一、关于本次股东会的召集和召开 （一）会议的召集 本次股东会由公司董事会决议召集并召开。根据公司董事会刊登于2026年10月28日《证券日报》上的《三江购物俱乐部股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（以下简称：会议通知），公司董事会已就本次股东会的召开作出了决议并以公告形式通知了股东。据此，公司本次股东会召集人的资格符合《公司法》第114条的规定，召集符合《规则》第6条的规定。 （二）会议的召开 1、根据会议通知，公司定于2026年11月12日召开本次股东会。据此，本次股东会召开和通知的时间符合《公司法》第115条、《规则》第4条、第15条及《公司章程》第62条的规定。 2、根据会议通知，会议关于本次股东会通知的主要内容有：会议召集人、会议投票方式、会议召开的日期、时间和地点、会议审议事项、会议投票注意事项、出席会议对象、会议登记办法等。符合《公司法》第115条、《公司章程》第63条的规定。 3、根据本所律师现场核实，本次股东会召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致，会议由公司董事长陈念慈先生主持。符合《公司法》第114条、《规则》第20条、第27条、《公司章程》第52条、第74条的规定。 二、关于出席本次股东会人员的资格 （一）公司董事、董事会秘书和高级管理人员。 经本所律师核查，出席会议的公司董事均系依法产生、有权亦按规定出席了本次股东会；公司高级管理人员列席了本次股东会。符合《规则》第26条的规定。 （二）截止2026年11月5日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。 经本所律师及大会秘书处查验： 1、出席本次股东会现场会议（包括线上出席）的股东及股东代理人共2名；2、根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参与公司本次会议网络投票的股东共189名。 以上合计，出席公司本次会议的股东及股东代理人共191名。股东的姓名、股东卡、居民身份证号及持股数量等与登记机构的记载一致；股东代理人持有的《授权委托书》合法有效。据此，该等股东或其代理人的资格符合法律及《公司章程》的相关规定，并有权出席本次股东会并对大会的议案进行审议、表决。 三、关于本次股东会的议案 根据会议通知，公司董事会已公布了本次股东会将予以审议的议案的名称及相关内容。 经本所律师核查，大会所审议的议案与相关公告的内容一致，公司的其他股东亦未在本次股东会上提出新的议案；交付表决的议案未有修改。符合《规则》第14条、第34条的规定。 四、关于本次股东会的表决程序 （一）根据大会秘书处所作的统计并经本所律师核查，出席本次股东会现场会议（包括线上出席）之股东或股东代理人所持有的股份合计为203,281,504股； 网络投票结束后，根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的数据，参与公司本次会议网络投票的股东所持有的股份共计135,009,518股； 以上合计为338,291,022股，占公司总股本547,678,400.00股的61.7681%。 （二）现场会议表决前，出席本次现场大会的股东推举了股东代表参加计票和监票；表决时，本所律师与股东代表一起进行了计票、监票。符合《规则》第37条、《公司章程》第93条的规定。 （三）本次股东会现场会议的投票表决采取记名方式。出席会议的股东及股东代理人就列入本次股东会议程的议案进行了表决。 投票活动结束后，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，表决结果如下： （1）审议公司《变更会计师事务所》的议案为普通决议，以337,892,822股（占出席本次股东会的全体股东及股东代理人持有表决权总数股的99.8822%）同意并通过； 其中中小投资者的表决情况为：同意12,437,718股，占出席会议中小股东所持股份的96.8977%；反对212,900股，占出席会议中小股东所持股份的1.6586%；弃权185,300股，占出席会议中小股东所持股份的1.4437%。 （2）审议公司《独立董事津贴》的议案为普通决议，以337,699,722股（占出席本次股东会的全体股东及股东代理人持有表决权总数股的99.8252%）同意并通过； 其中中小投资者的表决情况为：同意12,244,618股，占出席会议中小股东所持股份的95.3933%；反对533,200股，占出席会议中小股东所持股份的4.1539%；弃权58,100股，占出席会议中小股东所持股份的0.4528%。 （3）审议公司《修订公司章程》的议案为特别决议，以335,501,422股（占出席本次股东大会的全体股东及股东代理人持有表决权总数股的99.1753%）同意并通过； 其中中小投资者的表决情况为：同意10,046,318股，占出席会议中小股东所持股份的78.2672%；反对2,619,800股，占出席会议中小股东所持股份的20.4099%；弃权169,800股，占出席会议中小股东所持股份的1.3229%。 （4）审议公司《关于选举董事》的议案为普通决议，对该议案以累积投票的方式进行了表决，表决结果为： 1) 选举陈念慈为公司非独立董事。 2) 选举严谨为公司非独立董事。 3) 选举庄海燕为公司非独立董事。 4) 选举张家付为公司非独立董事。 5) 选举泮霄波为公司非独立董事。 （5）审议公司《关于选举独立董事》的议案为普通决议，对该议案以累积投票的方式进行了表决，表决结果为： 1) 选举陈翔宇为公司独立董事。 2) 选举蒋奋为公司独立董事。 3) 选举章勇敏为公司独立董事。 据此，上述表决结果符合《公司法》《公司章程》的规定，为合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司2026年第一次临时股东会的召集和召开程序、会议召集人和出席人员的资格及表决程序等事宜符合法律法规及《公司章程》的有关规定；会议的表决结果合法有效。 本法律意见书一式三份，公司持两份，本律师事务所保留一份存档，经本所律师签字并加盖公章后生效。 中财网
 |