创金合信汇融一年定开混合A : 创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金第二次清算报告

时间：2022年01月15日 10:20:38 中财网

原标题:创金合信汇融一年定开混合A : 创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金第二次清算报告

















创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金


第二次
清算报告
























































基金管理人：创金合信
基金
管理有限公司


基金托管人：
中国工商银行股份有限公司









一、重要提示

创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监
督管理委员会
(
以下简称
“
中国证监会
”)
证监许可
[2020]575
号《关于准予创金合信汇融
一年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》准予注册。由创金合信基金管理有限公司
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和《创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资
基金》（以下简称《基金合同》）负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限为
不定期，募集期间为
2020
年
6
月
9
日至
2020
年
6
月
15
日止，设立募集（不包括认购资
金利息）人民币
1,000,043,938.00
元，经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）毕马
威华振验字第
2000480
号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案，《基金合同》于
2020
年
6
月
18
日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,000,237,146.13
份，其中认
购资金利息折合
193,208.13
份。



本基金基金份额持有人大会于
2021
年
9
月
28
日表决通过了《关于终止创金合信汇融
一年定期开放混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》，于
2021
年
9
月
29
日在指
定媒介就本基金基金合同终止及进行基金财产清算的事宜进行了公告，详见《创金合信汇
融一年定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》。



本基金从
2021
年
10
月
13
日
起进入清算期，由基金管理人创金合信基金管理有限公
司、基金托管人中国工商银行股份有限公司、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、
上海市通力律师事务所于
2021
年
10
月
13
日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程
序，并由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本基金进行清算审计，上海市通力
律师事务所对清算报告出具法律意见。



本基金首次清算期间为
2021
年
10
年
1
3
日至
2021
年
11
月
2
日
。

本基金的基金管理
人于
202
1
年
11
月
29
日对《
创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金
清算报告》
进行了公告，并于
202
1
年
11
月
30
日
进行
了第一次清算款
分配
（
投资者收到清算款的时
间具体以代销机构划付时间为准
）
。



本次清算为本基金第二次清算，清算期间为
202
1
年
11
月
3
日至
202
1
年
12
月
28
日。

本清算报告已经基金托管人复核，在经
毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
审计
、
上海市通力律师事务所
出具法律意见书后，
报中国证券监督管理委员会备案。







二、基金概况

1
、基金名称：
创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金
（基金简称：
创金合信汇
融一年定开混合
；基金代码：
009454
）


2
、基金类型：
混合型证券投资基金


3
、基金托管人：
中国工商银行股份有限公司


4
、基金运作方式：
契约型
定期开放式


5
、投资目标：
本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力
争实现基金资产的长期稳健增值。



6
、风险收益特征：
本基金为混合型基金，长期来看，其预期收益和预期风险水平高于货
币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。



7
、基金发售时间：
2020
年
6
月
9
日至
2020
年
6
月
15
日


8
、基金合同生效日：
2020
年
6
月
18
日





三、财务会计报告

资产负债表（已审计）

会计主体：创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金

基金第二次清算结束日：2021年12月28日

单位
：
人民币
元


资
产


基金第二次清算结束日：
2021
年
12
月
28
日


资
产：





银行存款


1,846,052.51

结算备付金


-

存出保证金


194,691.62

交易性金融资产


-




其中：股票投资


-


基金投资


-


债券投资


-


资产支持证券投资


-


贵金属投资


-

衍生金融资产


-

买入返售金融资产


-

应收证券清算款


-

应收利息


213.75

应收股利


-

应收申购款


-

递延所得税资产


-

其他资产


-

资产总计


2,040,957.88

负债和所有者权益


基金第二次清算结束日：2021年12月28日

负
债：




短期借款


-

交易性金融负债


-

衍生金融负债


-

卖出回购金融资产款


-

应付证券清算款


-

应付赎回款


-

应付管理人报酬


-

应付托管费


-

应付销售服务费


-

应付交易费用


-

应交税费


-

应付利息


-




应付利润


-

递延所得税负债


-

其他负债


-

负债合计


-

所有者权益：




实收基金


1,433,322.16

未分配利润


607,635.72

所有者权益合计


2,040,957.88

负债和所有者权益总计


2,040,957.88






注：
1
、
基金第二次清算结束日
2021
年
12
月
28
日
，
A
类
基金份额净值
1.4239
元，
C
类基金份
额净值
1.4136
元，
基金份额总额
1,433,322.16
份
，
其中
A
类
基金
份额
1,433,037.37
份，C类
基金份额
284.79
份
。



2
、本财务报告已经
由
毕马威华振
会计师事务所（特殊普通合伙）
审计，注册会计师
叶云晖、
刘西茜
签字出具了
毕马威华振审字第
2105283
号
的
无保留意见的审计报告
。






四、基金财产分配

由于本基金于
2021
年
11
月
2
日（第一次清算结束日）仍持有限售股票导致部分资产尚
未
变现，故需进行第二次清算。



自
20
21
年
11
月
3
日至
20
21
年
12
月
28
日止为本次清算期间
，基金财产清算
小
组对本基
金的基金财产进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：





（一）
清算费用


按照
《
基金
合同》
第十九
部分
“
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
”的
规定，
清算
费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产
清算小组优先从基金财产中支付。







（二
）
资产
清算情况


截至本次清算结束日（
2021
年
12
月
28
日）
，
部分
资产尚未收回
。

各
项资产清算情况如下：


1、本基金
清算结束日银行存款余额为人民
币
1,846,052.51
元
。

2、本基金
清算结束
日存出保证金
为人民币
194,691.62元
，
基金管理人将于基金清算资金
二次分配前对尚未
回款的部分
予以垫资。

基金管理人垫付资金孳生的利息归基金管理
人所有。

3、本基金
清算结束
日
的
应收利息
为人民币
213.75元，
为
应收资金利息
。

应收利息于每季
度
3
月、
6
月、
9
月、
12
月
21
日（节假日顺延）结算入账，或在账户注销时一次性结
清。






（三
）负债
清偿
情况


无





（
四
）清算
期间的损益情况


自
2
021
年
11
月
3
日
至
2021
年
12
月
28
日
清算期间



单位
：人民币元


项目


金额


一
、
清算收益





1
、
利息收入
（注
1
）


23
,
622.37


2
、公允价值变动损益


-
491
,
602.85


3
、
投资收益
（注
2
）


608
,
648.61


4
、
其他收入


-


清算收益
小计


140,668.13


二、
清算费用





1
、
交易费用
（注
3
）


2
,
639.67


2
、
其他费用
（注
4
）


6
.00


清算
费用小计


2,645.67


三
、清算净收益


138,022.46




注
1
：
利息收入为以当前使用的利率预估计提的
2
021
年
11
月
3
日
至
2021
年
12
月
28
日



的银行存款利息、
期货备付金利息、
交易所备付金及保证金利息。清算起始日至清算款划出
前一日的银行存款产生的利息、交易所备付金及保证金产生的利息归基金份额持有人所有，
基金管理
人
于基金清算资金二次分配前对尚未结息部分予以垫资。基金管理人垫付资金孳生
的利息归基金管理人所有。



注
2
：投资
收益为
2
021
年
11
月
3
日
至
2021
年
12
月
28
日
的
股票投资收益
。



注
3
：交易费用为
2
021
年
11
月
3
日
至
2021
年
12
月
28
日
的交易所市场交易费用。



注
4
：其他费用为
2
021
年
11
月
3
日
至
2021
年
12
月
28
日
的
汇划费
。






（五
）
剩余
资产分配情况


单位
：
人民币
元


项目


金额


一
、
第一次清算结束日
2021
年
11
月
2
日
基金净资
产


88,079,303.35


减：
首次清算分配款


86,176,367.93


加
：清算期间净收益


138,022.46


二
：
本次清算
结束日
2021
年
12
月
28
日
基金净资产


2,040,957.88







资产处置及负债
清偿
后，
本基金
于
2021
年
12
月
28
日剩余财产为人民币
2,040,957.88
元。根据本基金
的
基金
合同
约定
，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩
余资产扣除基金财产清算费用、
交纳
所欠税款并
清偿
基金债务后，按
运作
终止日基金份额
持有
人
持有的基金份额比例分配给基金份额持有人
。



2
021
年
12
月
28
日至
二次清算分配款
划出日前一日的银行存款孳生的利息归基金份额持
有人所有
，
以上利息均按实际适用的利率计算
。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起
孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。






（六
）基金财产清算报告的告知安排



本
清算报告已经
基金
托管人复核，
将
与会计师事务所出具的清算审计报告
、律师事务所出
具
的
法律意见书
一并
报中国证监会备案
后
向基金份额持有人公告。

清算报告公告后，基金管理
人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。




五、备查文件

1
、
备查文件目录


（
1
）
创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金
审计报告
；


（
2
）关于《
创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金
第二次清算报告
》的法律
意见
。



2
、存放
地点



深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道
5035
华润前海大厦
A
座
37
楼


3
、查阅
方式


www.cjhxfund.com





创金合信汇融一年定期开放混合型证券投资基金基金财产清算小组

202
2
年
1
月
15
日