银华季季盈3个月滚动持有债券A : 银华季季盈3个月滚动持有债券型证券投资基金基金份额发售公告
银华季季盈 3个月滚动持有债券型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二〇二一年九月 重要提示 1、银华季季盈 3个月滚动持有债券型证券投资基金（以下简称 “本基金”）已于 2021年 8月 19日获中国证券监督管理委员会证监许 可【 2021】2722号文准予募集注册。中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）对本基金募集的注册并不代表其对本基金的风 险和收益作出实质性判断、推荐或者保证，也不表明投资于本基金没 有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。 2、本基金为契约型开放式证券投资基金，基金类别为债券型证 券投资基金。 本基金对于每份基金份额，设定 3个月的滚动运作期。基金管理 人仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有人办理赎回 或转换转出业务。 每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回或转换转出申 请。对于每份基金份额，第一个运作期起始日为基金合同生效日（对 认购份额而言）或基金份额申购确认日（对申购份额而言）；第一个 运作期到期日为基金合同生效日 3个月后的月度对日（对认购份额而 言）或基金份额申购申请日 3个月后的月度对日（对申购份额而言）。 对于第一个运作期到期日未赎回（或赎回被确认失败）或转换转出 的每份基金份额而言，其第二个运作期起始日为第一个运作期到期 日的次一日，其第二个运作期到期日为基金合同生效日 6个月后的月 度对日（对认购份额而言）或基金份额申购申请日 6个月后的月度对 日（对申购份额而言），以此类推。 如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回（或赎回 被确认失败）或转换转出，则自该运作期到期日次一日起，该基金份 额进入下一个运作期。 其中，月度对日指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期， 若日历月度中不存在该对应日期或该对应日期为非工作日的，则顺 延至下一工作日。 3、本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司（以下简 称“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人为兴 业银行股份有限公司，登记机构为银华基金管理股份有限公司。 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。目前，本基金仅向个 人投资者公开销售，如未来本基金开放向公募类资产管理产品及其 他机构投资者公开发售，基金管理人将另行公告。 5、本基金将基金份额分为 A类、B类和 C类三类不同的类别。在投 资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人认购、申购基金 份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服 务费的，根据投资者认购、申购的电子交易平台或销售机构的不同， 分为 B类基金份额和 C类基金份额。 本基金 A类、B类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的 不同，本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值。 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 6、本基金自 2021年 10月 11日起至 2021年 10月 22日通过基金管 理人指定的销售机构（包括基金管理人的直销中心、网上直销交易系 统和其他销售机构的销售网点）公开发售。销售机构具体名单详见招 募说明书及本公告“一、基金认购的基本情况”之“（十三）销售机 构”以及基金管理人网站公示。各销售机构认购业务的办理网点、办 理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。直销中心办理业 务时以其相关规则为准。 基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况下，在 募集期限内调整本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期限并 及时公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当 调整。 7、投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立本公司基金账 户（已开立银华基金管理股份有限公司基金账户的投资人无需重新 开户）。本基金发售期内，本基金直销机构和指定销售机构的销售网 点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申 请可同时办理。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个本公 司基金账户。 8、投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规 融资或帮助他人违规进行认购。投资人应保证用于认购的资金来源 合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上的瑕疵或 其他障碍。 9、认购原则 （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认 购申请不允许撤销，A类基金份额的认购费率按每笔 A类基金份额的 认购申请单独计算； （4）认购期间本基金管理人有权对单个投资人的累计认购规模 设置上限，且需满足本基金关于募集上限和基金备案条件的相关规 定。 10、认购限额 在本基金销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行认购 时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币 1元（含认购费，下同），每笔追加认购的最低金额为人民币 1元。直销 中心办理业务时以其相关规则为准。基金管理人直销机构或各销售 机构对最低认购限额及交易级差另有规定的，从其规定，但不得低于 上述最低认购金额。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首笔认 购和每笔追加认购的最低金额。 如果本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基 金总份额的 50%，基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有 基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避前述 50%比例要求 的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的 基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案 详见基金管理人届时公告。 11、认购的确认 对于 T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1日就申 请的有效性进行确认，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认 情况。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构 的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及 时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人怠于查询而产生的投 资人任何损失由投资人自行承担。 12、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有人所有，计入基金份额持有人的基金账户，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的 份额保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所 代表的资产归基金财产所有。 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以 决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资 报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到 基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面确认之日起，基金合同生效。 基金募集期届满，若未达到基金备案条件，则基金募集失败。如 基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生 的债务和费用，在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的 款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。 13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人 若欲了解本基金的详细情况，请阅读本公司于 2021年 9月 30日在《中 国证券报》上刊登的《银华季季盈 3个月滚动持有债券型证券投资基 金基金份额发售公告》及《银华季季盈 3个月滚动持有债券型证券投 资基金基金合同及招募说明书提示性公告》。《银华季季盈 3个月滚 动持有债券型证券投资基金基金合同》、《银华季季盈 3个月滚动持 有债券型证券投资基金托管协议》、《银华季季盈 3个月滚动持有债 券型证券投资基金招募说明书》、《银华季季盈 3个月滚动持有债券 型证券投资基金基金产品资料概要》及本公告将同时发布在本公司 网站（http://www.yhfund.com.cn）和中国证监会基金电子披露网 站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投资人亦可通过本公司网站 和中国证监会基金电子披露网站了解本基金募集相关事宜，并可通 过本公司网站下载有关申请表格。 14、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及 开户和认购等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告。 在募集期间，除本公告所列的销售机构外，本基金还有可能变 更、增减销售机构，如变更、增减销售机构，本公司将及时在网站公 示，请留意近期本公司网站及各销售机构的公告，或拨打本公司及各 销售机构的客户服务电话咨询。 15、投资人可拨打本公司的客户服务电话 400-678-3333或 010-85186558或销售机构的客户服务电话咨询认购事宜。 16、基金管理人可综合考虑各种情况在法律法规允许的范围内 对本基金募集安排做适当调整并及时公告。 相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等 规定发生变化时，本基金从其最新规定。 17、个人投资者还可登录本公司网站（ http://www.yhfund. com.cn），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服 务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上 直销交易系统办理开户、认购等业务。 18、风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主 要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同 于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购 买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承 担基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式 的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的 一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资 所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理 财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证 券投资基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型，投资人投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一 般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为 债券型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基 金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金按照基金份额发售面值人民币 1.00元发售，在市场波动等 因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。 本基金主要投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等 因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特 性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括市场风险、基金运作风险、流动性风险、其他 风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险，对本基金而言，即当本基金单个开放日内的基金份额净 赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过前一开放日基金总份额的 10%时，投资人将可能无法及时赎回持 有的全部基金份额。 本基金基金合同生效后，如连续 50个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理 人将终止基金合同，并按照基金合同约定程序进行清算，且无需召开 基金份额持有人大会审议。故基金份额持有人可能面临基金合同终 止的风险。 基金合同生效后，本基金对于每份基金份额设定 3个月的滚动运 作期。每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回或转换转 出申请，每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回或转换转出 申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回（或赎回 被确认失败）或转换转出，则自该运作期到期日次一日起该基金份额 进入下一个运作期。因此基金份额持有人面临在滚动运作期内不能 赎回基金份额的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管 理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制。请基金份额持有人仔细阅 读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，了解本基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况 等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投 资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资 人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承 担投资风险。投资者应当认真阅读并完全理解基金合同第二十部分 规定的免责条款、第二十一部分规定的争议处理方式。本基金的过往 业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机 构认购、申购和赎回基金份额，基金销售机构名单详见招募说明书、 本公告以及相关披露。 本基金单一投资人持有基金份额数不得达到或者超过基金总份 额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到 或超过 50%的除外。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。 19、本基金管理人拥有对本公告的最终解释权。 一、基金认购的基本情况 （一）基金名称、简称及代码 基金名称：银华季季盈 3个月滚动持有债券型证券投资基金 1、本基金 A类基金份额 基金简称：银华季季盈 3个月滚动持有债券 A 基金代码：013563 2、本基金 B类基金份额 基金简称：银华季季盈 3个月滚动持有债券 B 基金代码：013564 3、本基金 C类基金份额 基金简称：银华季季盈 3个月滚动持有债券 C 基金代码：013565（二）基金类别 债券型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型开放式 本基金对于每份基金份额，设定 3个月的滚动运作期。基金管理 人仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金份额持有人办理赎回 或转换转出业务。 每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回或转换转出申 请。对于每份基金份额，第一个运作期起始日为基金合同生效日（对 认购份额而言）或基金份额申购确认日（对申购份额而言）；第一个 运作期到期日为基金合同生效日 3个月后的月度对日（对认购份额而 言）或基金份额申购申请日 3个月后的月度对日（对申购份额而言）。 对于第一个运作期到期日未赎回（或赎回被确认失败）或转换转出 的每份基金份额而言，其第二个运作期起始日为第一个运作期到期 日的次一日，其第二个运作期到期日为基金合同生效日 6个月后的月 度对日（对认购份额而言）或基金份额申购申请日 6个月后的月度对 日（对申购份额而言），以此类推。 如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回（或赎回 被确认失败）或转换转出，则自该运作期到期日次一日起，该基金份 额进入下一个运作期。 （四）基金份额发售面值和认购价格 本基金发售面值为人民币 1.00元； 本基金认购价格为人民币 1.00元/份。 （五）基金份额类别 本基金将基金份额分为 A类、B类和 C类三类不同的类别。在投资 人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不从本类别基金资产 中计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资人认购、申购基金份 额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务 费的，根据投资者认购、申购的电子交易平台或销售机构的不同，分 为 B类基金份额和 C类基金份额。 本基金 A类、B类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的 不同，本基金各类基金份额将分别计算和公告基金份额净值。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定， 并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在符合法律法规且不损 害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序 后可以增加新的基金份额类别，或者在法律法规和基金合同规定的 范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率、变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等，基金管 理人需在调整实施前及时公告。 投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 （六）基金存续期限 不定期 （七）募集方式 本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售或按基金管 理人、销售机构提供的其他方式公开发售。本基金认购采取全额缴款 认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购，认购申请一经受理 不得撤销。 （八）募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3个月。 本基金自 2021年 10月 11日至 2021年 10月 22日进行发售。如果在 此期间届满时未达到招募说明书第七部分第一条规定的基金备案条 件，基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情 况，在符合相关法律法规的情况下，在募集期限内调整基金发售时 间，并及时公告。 （九）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。目前，本基金仅向个人投资者公开销售， 如未来本基金开放向公募类资产管理产品及其他机构投资者公开发 售，基金管理人将另行公告。 （十）募集场所 在基金募集期内，本基金将通过基金管理人的直销中心、网上直 销交易系统及其他基金销售机构的销售网点公开发售（具体名单详 见招募说明书、本公告“一、基金认购的基本情况”之“（十三）销售 机构”以及基金管理人网站公示）。直销中心办理业务时以其相关规 则为准。 基金管理人可以根据情况变更、增减销售机构，并在基金管理人 网站公示。 （十一）基金的最低募集份额总额和金额 本基金募集份额总额不少于 2亿份，募集金额总额不少于 2亿元 人民币。 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案 详见基金管理人届时公告。 （十二）投资人对基金份额的认购 1、认购时间安排： 本基金认购时间为 2021年 10月 11日至 2021年 10月 22日。如遇突 发事件，发售时间可适当调整，并进行公告。 各个销售机构在本基金发售募集期内对于不同类型投资者的具 体业务办理时间可能不同，若本公告没有明确规定，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时间。 根据法律法规的规定与基金合同的约定，如果基金募集达到基 金备案条件，基金合同自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起生效。如果未达到前述条件，基金可在上 述定明的募集期限内继续销售，直到达到条件并经备案后宣布基金 合同生效。基金管理人可根据募集情况，在符合相关法律法规的情况 下，在募集期限内调整本基金的发售时间，但最长不超过法定募集期 限并及时公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以 适当调整。 2、认购原则： （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式； （2）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认 购申请不允许撤销，A类基金份额的认购费率按每笔 A类基金份额的 认购申请单独计算； （4）认购期间本基金管理人有权对单个投资人的累计认购规模 设置上限，且需满足本基金关于募集上限和基金备案条件的相关规 定。 3、认购限额： 在本基金销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行认购 时，投资人以金额申请，每个基金账户首笔认购的最低金额为人民币 1元（含认购费，下同），每笔追加认购的最低金额为人民币 1元。直销 中心办理业务时以其相关规则为准。基金管理人直销机构或各销售 机构对最低认购限额及交易级差另有规定的，从其规定，但不得低于 上述最低认购金额。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首笔认 购和每笔追加认购的最低金额。 如果本基金单一投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基 金总份额的 50%，基金管理人有权对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资人持有 基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避前述 50%比例要求 的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的 基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。 本基金可设置募集规模上限，具体规模上限及规模控制的方案 详见基金管理人届时公告。 4、销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照 各销售机构的具体规定。 5、投资人认购应提交的文件和办理的手续： 投资人认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户（已开立 银华基金管理股份有限公司基金账户的投资人无需重新开户），然后 办理基金认购手续。本基金发售期内，本基金直销机构和其他销售机 构的销售网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开 户和认购申请可同时办理。 除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个本公 司基金账户。 （十三）销售机构 1、直销机构 （1）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 电话 010-58162950传真 010-58162951 联系人展璐 （2）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载 “银华生利宝”手机 APP或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开 户和认购手续，具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网址： www.yhfund.com.cn。 2、其他销售机构（以下排名不分先后） （1）本基金 A、B类基金份额其他销售机构：腾安基金销售（深 圳）有限公司 （2）本基金 A、C类基金份额其他销售机构：兴业银行股份有限 公司、东北证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股 份有限公司、华西证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、新时代证券股份有 限公司、中国银河证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、中信 证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南 股份有限公司、中信期货有限公司、上海好买基金销售有限公司、上 海天天基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、京东肯特瑞 基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、宜信普泽（北京） 基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、浙江同花顺基金销 售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限 公司、上海华夏财富投资管理有限公司、泛华普益基金销售有限公司 本基金各类基金份额的具体销售情况请参照各销售机构的具体 规定。 3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的 机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （十四）基金的存续 不定期。 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量 不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，基金管 理人将终止基金合同，并按照基金合同约定程序进行清算，此事项不 需要召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 （十五）基金的认购费用 1、认购费用 本基金的 A类基金份额在认购时收取认购费用，B类和 C类基金 份额不收取认购费用。 投资人认购本基金 A类基金份额时所适用认购费率如下表所示： A类基金份 额认购费率 认购金额（M,含认购费）认购费率 M＜100万元 0.30% 100万元≤ M＜500万元 0.10% M≥500万元按笔收取， 1,000元/笔 如果基金管理人实行新的费率优惠政策时，以基金管理人届时 的公告为准。 2、本基金的认购费由提出认购本基金 A类基金份额申请并成功 确认的投资人承担。基金认购费用不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。募集期间发生 的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用，不从基金财产中列 支。若投资人重复认购本基金 A类基金份额时，需按单笔认购金额对 应的认购费率分别计算认购费用。 （十六）认购份额的计算 认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的 部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。 1、本基金认购 A类基金份额的计算公式如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额固定认购费金额） 认购费用=认购金额-净认购金额 （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用=固定认购费金 额） 认购份额=（净认购金额＋利息）/基金份额发售面值 例 1：某投资人在认购期内投资 700,000.00元认购本基金 A类基 金份额，认购费率为 0.30%，假设这 700,000.00元在认购期间产生的 利息为 295.00元，则其可得到的 A类基金份额数计算方法为： 净认购金额＝700,000.00/（1＋0.30%）＝697,906.28元 认购费用＝700,000.00－697,906.28＝2,093.72元 认购份额＝（697,906.28＋295.00）/1.00＝698,201.28份 即：某投资人投资 700,000.00元认购本基金 A类基金份额，假设 有效认购款在认购期内获得的利息 295.00元，在基金认购期结束后， 该投资人经确认的 A类基金份额为 698,201.28份。 2、本基金认购 B类/C类基金份额的计算公式如下： 认购份额=（认购金额+利息）/基金份额发售面值 例 2：某投资人在认购期内投资 700,000.00元认购本基金 B类/C 类基金份额，假设这 700,000.00元在认购期间产生的利息为 295.00 元，则其可得到的 B类/C类基金份额计算方法为： 认购份额=（700,000.00+295.00）/1.00=700,295.00份 即：某投资人投资 700,000.00元认购本基金 B类/C类基金份额， 加上有效认购款在认购期内获得的利息，基金认购期结束后，该投资 人经确认的 B类/C类基金份额为 700,295.00份。 （十七）认购的确认 对于 T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在 T+1日就申 请的有效性进行确认，投资人应在 T+2日后（包括该日）及时到销售 网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询认购申请有效性的确认 情况。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而 仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构 的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及 时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人怠于查询而产生的投 资人任何损失由投资人自行承担。 （十八）募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有，计入基金份额持有人的基金账户，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额 保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表 的资产归基金财产所有。 （十九）募集资金的管理 本基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入募集账户， 任何人不得动用。认购期结束后，由登记机构计算投资人认购应获得 的基金份额，基金管理人应在 10日内聘请符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所进行认购款项的验资。 二、个人投资者办理认购的开户与认购流程 （一）通过本公司网站办理开户与认购的程序 1、业务办理时间 募集期内，工作日 24小时全天接收基金份额认购申请，其中工作 日 15:00后提交的申请按下一个工作日交易结算。募集期内节假日提 交的申请按节假日后第一个工作日交易结算。募集期末日仅受理 15: 00之前提交的申请。 2、开户和认购程序 （1）开立基金账户 1）办理相应的银行支付卡。 支持本基金网上交易的银行有中国建设银行股份有限公司、中 国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股 份有限公司、中国民生银行股份有限公司、通联支付渠道及银联通支 持的银行卡。 2）登录本公司网站开户。 本公司网站：www.yhfund.com.cn。 3）选择客户类型。 4）选择银行卡。 5）通过银行身份验证或开通基金业务。 6）阅读《投资者权益须知》并签订网上交易委托服务协议。 7）填写《风险调查问卷》。 8）开户成功。 （2）提出认购申请 1）进入本公司网站 www.yhfund.com.cn，登录网上交易。 2）选择认购基金。 3）通过银行支付渠道支付认购金额。 投资人可同时办理开户和认购手续。投资人应在办理认购申请 日（T日）后的第 2个工作日（T+2日）起在本公司网站网上直销交易 系统中打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请接受的确认， 认购的最终结果要待认购期结束后才能够确认，对于本基金的已经 受理的认购申请不能进行撤单交易。以上网上直销开户与认购程序 请以本公司网站最新的说明为准。 特别提示： 如果投资人在开户时没有填写过《风险调查问卷》，在首次办理 认/申购手续时需要填写《风险调查问卷》。 （二）个人投资者在本公司直销柜台开户及认购程序以直销柜 台具体业务规则为准。 （三）个人投资者在其他销售机构（如有）的开户与认购程序以 各销售机构的规定为准。 三、清算与交割 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有，计入基金份额持有人的基金账户，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。有效认购款项利息折算的份额 保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表 的资产归基金财产所有。 四、基金的验资 本基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入募集账户， 任何人不得动用。认购期结束后，由登记机构计算投资人认购应获得 的基金份额，基金管理人应在 10日内聘请符合《中华人民共和国证券 法》规定的会计师事务所进行认购款项的验资。 五、基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不 少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少 于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招 募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则 《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日 对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 六、本次认购当事人及中介机构 （一）基金管理人 名称银华基金管理股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林设立日期 2001年 5月 28日 批准设立机关中国证监会批准设立文号中国证监会证监基金字 [2001]7号 组织形式股份有限公司注册资本 2.222亿元人民币 存续期间持续经营联系人冯晶 电话 010-58163000传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001年 5月 28日，是经中国证监会 批准（证监基金字[2001]7号文）设立的全国性资产管理公司。公司注 册资本为 2.222亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公 司（出资比例 44.10%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例 26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例 18.90%）、山西海鑫实 业有限公司（出资比例 0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合 伙）（出资比例 3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙） （出资比例 3.20%）及珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资 比例 3.22%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中 国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管 理有限公司的法定名称已于 2016年 8月 9日起变更为“银华基金管理 股份有限公司”。 （二）基金托管人 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市银城路 167号 邮政编码：200120 法定代表人：高建平 成立日期：1988年 8月 22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988] 347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：207.74亿元人民币 存续期间：持续经营 （三）销售机构 1、直销机构 本基金直销机构详见本公告 “一、基金认购的基本情况 ”之 “（十三）销售机构”。 2、其他销售机构 本基金其他销售机构详见本公告“一、基金认购的基本情况”之 “（十三）销售机构”。 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销 售本基金，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称银华基金管理股份有限公司 住所深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19层 办公地址北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城 C2办公楼 15层 法定代表人王珠林联系人伍军辉 电话 010-58163000传真 010-58162824（五）出具法律意见书的律师事务所 名称上海市通力律师事务所 住所及办公地址上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人韩炯联系人陈颖华 电话 021-31358666传真 021-31358600 经办律师黎明、陈颖华 （六）审计基金财产的会计师事务所及经办注册会计师 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人周祎 电话 021-23238888传真 021-23238800 经办注册会计师薛竞、周祎 银华基金管理股份有限公司 2021年 9月 30日 中财网
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