国光电气:中信证券股份有限公司关于成都国光电气股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司 关于 成都国光电气 股份有限公司 使用 部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“ 保荐机构”）作为 成都 国光电气 股份有限公司（以下简称“ 国光电气 ”、“公司”）首次公开发行股票 并 在科创板上市 的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、 《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》 及《上市公司监管指引 第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等 法律法规的 有关规定， 对 国光电气 拟 使用 部分 暂时闲置募集资金进行现金管理 的事项进行了审慎核查， 并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 27 日出具的《关于同意 成都 国光电气 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 2021〕 2505 号），公司首次 公开发行人民币普通股（ A）股 1,935.4932 万股，每股发行价格 为 51.44 元，募集资金总额为人民币 995,617,702.08 元 ；扣除发行费用后实际募 集资金净额为人民币 906,150,358.58 元。 上述募集资金已于 2021 年 8 月 26 日全 部到账 ， 并经 中汇 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资 金到位情况进行了审验，并于 2021 年 8 月 26 日出具了《验资报告》 （ 中汇会验 【 2021】 6700 号） 。 为规范公司募集 资金管理和使用，保护投资者权益，公司 已 设立了相关募集 资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资 金专项账户内，保荐机构 已与公司 、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三 方监管协议。 二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体安排 1、投资目的 公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段分项目逐步投入 募投项目，故后续按计划暂未投入使用的募集资金在将短期内出现部分闲置的 情况。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影 响募集资金项目 进度 、募集资金安全 的情况 下，增加公司资金 收益，为公司及股 东获取更多回报。 2、投资额度和期限 公司拟 使用不超过人民币 60,000 万元 （含本数）的部分暂时闲置募集资金 进行现金管理，使用期限不超过 董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度和 期限内，资金可循环滚动使用。 3、投资产品种 为控制风险，理财产品发行主体为银行、证券公司或信托公司等金融机构， 投资的品种为安全性高、流动性好的金融产品，且该等现金管理产品不得用于质 押，不用于以证券投资为目的投资行为。 4、实施方式 董事会同意公司在上述额度范围内授权董事长 行使该项投资决策权、 签署 相关合同文件 等事宜 ，具体事项由公司财务部负责组织实施。 5、信息披露 公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义 务，不会变相改变募集资金用途。 6、现金管理收益的分配 公司使用 暂时 闲置募集资金进行现金管理所获得的收益 归公司所有， 将优 先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分，并严格按照 中国证监会及上 海证券交易所关于 募集资金监管措施的要求 进行 管理和使用， 暂时闲置募集资 金 现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。 三、对公司日常经营的影响 公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目建设 正常运行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募 投 项目的正常 实施 ， 亦不会影响公司主营业务的正常 开展 。通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时 的现金管理，可以提高募集资金使用效率 ， 进一步增加公司收益，符合全体股东 的利益 。 四、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险 尽管公司选择安全性高、流动性好的 低风险 投资品种，但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不 排除该项投资受到市场波动的影响。 2、针对投资风险拟采取的措施 公司将严格按照 《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》 等相关法律法规、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》 等有关规定办理相关现金管理业务。 针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下： （ 1） 公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、 流动性好的现金管理产品进行投资 ，明确理财产品的金额、期限、投资品种、双 方权利义务及法律责任等 。 （ 2） 公司审计部负责审计、监督现金管理产品的资金使用与保管情况，定 期对所有现金管理产品项目进行全面检查， 并根据谨慎性原则，合理地预计各项 投资可能发生的收益和损失。 （ 3） 独立董事、监事会有 权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计； （ 4） 公司将根据 中国证监会和 上海证券交易所的有关规定，及时履行信息 披露义务。 五、审议程序 公司于 2021 年 9 月 28 日召开了第 七 届董事会第 十五 次会议和第 七 届监事 会第 七 次 会议，审议通过了《关于使用 部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》。 为了提高公司募集资金使用效益，公司在确保不影响募集资金投资项目建 设、不 变相改变募集资金使用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况 下，同意使用额度不超过人民币 60,000 万元 的闲置募集资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好的理财产品且该等现金管理产品不得用于质押，不用 于以证券投资为目的投资行为。以上资金额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度 及使用期限范围内授权董事长行使该项投资决策 权并签署相关合同文件， 公司财务部负责组织实施。独立董事对本事项发表了明 确同意的独立意见，本次事项无需提交股东大会审议。 六、保荐机构核查意见 经 核查 ，保荐机构认为： 国光电气 本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的 正常进行。该事项已经公司董事会 和监事会 审议通过，独立董事发表了同意见， 履行了必要的 法律 程序，符合有关法律法规和公司相关制度的规定。 公司在保障 募投项目建设 、生产经营 等需求的前提下，运用暂时闲置募集资金择机购买安全 性高、流动性好的投资产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益 ， 上 述事项符合公司和全体股东的利益。 综上， 中信证券对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项 无异议 。 （以下无正文） 中财网
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