观典防务:观典防务技术股份有限公司监事会议事规则（科创板转板上市后适用）
公告编号：2021-060 代码：832317证券简称：观典防务主办券商：中信证券 公告编号：2021-060 代码：832317证券简称：观典防务主办券商：中信证券 观典防务技术股份有限公司监事会议事规则 （科创板转板上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 本规则经公司于2021年9月14日召开的第三届董事会第十一次会议审议 通过，尚需经公司股东大会审议通过后，自公司转板上海证券交易所科创板上 市之日起施行。 二、制度的主要内容，分章节列示： 观典防务技术股份有限公司监事会议事规则 （科创板转板上市后适用） 第一章总则 第一条为进一步规范观典防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、法规和规范 性文件的要求，以及《观典防务技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章 程》”）的有关规定，制定本规则。 第二条监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，对公司财务以及公 司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公 公告编号：2021-060 。 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监事应当 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能力。 公告编号：2021-060 。 监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。监事应当 具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能力。 监事会应当了解公司经营情况，检查公司财务，监督董事、高级管理人员 履职的合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权 益。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。 第二章定期会议及临时会议 第三条监事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条监事会每六个月至少召开一次会议，临时会议可以根据监事的提 议召开。监事会应当按照公司章程的规定发出会议通知。监事会会议议题应当 事先拟定，并提供相应的决策材料。 第五条出现下列情形之一的，监事会应当在10日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章的各种规定和 要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到监管部门处罚时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 第六条在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全 体监事征集会议提案并征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应 当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非 公司经营管理的决策。 第七条监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直 接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： （一）提议监事的姓名； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； 公告编号：2021-060（四）明确、具体的提案； （五）提议监事的联系方式和提议日期等。 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办 公告编号：2021-060（四）明确、具体的提案； （五）提议监事的联系方式和提议日期等。 在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后3日内，监事会办 公室应当发出召开监事会临时会议的通知。 第三章会议程序 第八条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持。 第九条召开监事会定期会议和临时会议时，监事会办公室应当分别提前 5日将书面会议通知通过专人送出、邮递、传真、电子邮件或《公司章程》规 定的其他方式，提交全体监事。非专人送出的，还应当通过电话进行确认并做 相应记录。 如果出现特殊情况，需要监事会即刻作出决议的，为公司利益不受损失之 目的，监事会主席或其他召集人召开临时监事会会议可以不受前款通知方式及 通知时限的限制。但监事会主席或其他召集人应当在会议上作出说明。 第十条书面会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议的时间、地点； （二）拟审议的事项（会议提案）； （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议； （四）监事表决所必需的会议材料； （五）监事应当亲自出席会议的要求； （六）联系人和联系方式。 口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要 尽快召开监事会临时会议的说明。 第十一条监事会会议应当以现场方式召开。 紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议 主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其 对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不 应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。 公告编号：2021-060 二条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。 董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。 第十三条监事应当出席监事会会议。因故缺席的监事，可以事先提交书 公告编号：2021-060 二条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。 董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。 第十三条监事应当出席监事会会议。因故缺席的监事，可以事先提交书 面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会，委托书中应载 明授权范围。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次 会议上的表决权。 第十四条监事会会议应逐项对所列议题进行讨论。 第十五条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部（如有）及外部审计人员等列 席监事会会议，回答所关注的问题。 第十六条监事会会议的表决实行1人1票，以举手或书面方式进行。 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择 其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重 新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 第十七条监事会形成决议应当由全体监事过半数同意。 第十八条召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。 第十九条监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应 当包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）监事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃 权的票数）； （六）与会监事认为应当记载的其他事项。 对于以通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整 理会议记录。 第二十条监事会会议记录应当真实、准确、完整。出席会议的监事、记 录人应当在会议记录上签名。监事会会议记录应当妥善保存。监事对会议记录 公告编号：2021-060 公告编号：2021-060 监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的， 视为完全同意会议记录的内容。 第二十一条监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在 以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。 第二十二条监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、 会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录等，由监事会主席指 定专人负责保管。 监事会会议资料的保存期限为10年。 第四章附则 第二十三条在本规则中，除非有特别规定，“以上”包括本数，“超过”不 包括本数。 第二十四条本规则未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章、规范性 文件以及《公司章程》的有关规定执行。本规则与有关法律、法规、规章、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规章、 规范性文件及《公司章程》的规定为准。 第二十五条本规则由监事会负责解释。 第二十六条本规则自公司股东大会审议通过之后于公司在上海证券交易 所上市之日起生效。 观典防务技术股份有限公司 董事会 2021年9月15日 中财网
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