[中报]工银创业定开 : 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金2021年中期报告
原标题:工银创业定开 : 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金2021年中期报告 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券 投资基金 2021年中期报告 2021年6月30日 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2021年8月28日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年8月26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年4月2日（基金合同生效日）起至6月30日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ........................................................ 2 1.1 重要提示 ...................................................................2 1.2 目录.......................................................................3 §2 基金简介 ............................................................. 5 2.1 基金基本情况 ...............................................................5 2.2 基金产品说明 ...............................................................5 2.3 基金管理人和基金托管人 .....................................................6 2.4 信息披露方式 ...............................................................6 2.5 其他相关资料 ...............................................................6 §3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................. 6 3.1 主要会计数据和财务指标 .....................................................6 3.2 基金净值表现 ...............................................................7 3.3 其他指标 ...................................................................9 §4 管理人报告 ........................................................... 9 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 11 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明..................................... 11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明................................... 13 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明..................................... 13 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 13 §5 托管人报告 .......................................................... 13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...................................... 13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 14 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............... 14 §6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................... 14 6.1 资产负债表 ................................................................ 14 6.2 利润表 .................................................................... 15 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 .............................................. 16 6.4 报表附注 .................................................................. 17 §7 投资组合报告 ......................................................... 43 7.1 期末基金资产组合情况 ...................................................... 43 7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .......................................... 43 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 44 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................ 46 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .......................................... 47 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 47 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 47 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 47 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 47 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................. 47 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................. 48 7.12 投资组合报告附注 ......................................................... 48 §8 基金份额持有人信息 ................................................... 49 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................ 49 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况................................... 49 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 49 §9 开放式基金份额变动 ................................................... 50 §10 重大事件揭示 ........................................................ 50 10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................... 50 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 50 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 51 10.4 基金投资策略的改变 ....................................................... 51 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ......................................... 51 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 51 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ....................................... 51 10.8 其他重大事件 ............................................................. 54 §11 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................... 54 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 .................... 54 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................. 54 §12 备查文件目录 ........................................................ 55 12.1 备查文件目录 ............................................................. 55 12.2 存放地点 ................................................................. 55 12.3 查阅方式 ................................................................. 55 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金 基金简称 工银创业板两年定开混合 场内简称 工银创业、工银创业定开 基金主代码 164826 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2021年4月2日 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份 额总额 217,119,206.81份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基 金简称 工银创业板两年定开混合A 工银创业板两年定开混合C 下属分级基金的交 易代码 164826 010889 报告期末下属分级 基金的份额总额 199,732,226.48份 17,386,980.33份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金主要投资于创业板发行上市的成长型创新创业企业股票，采 用积极主动的投资策略，在合理的风险限度内，追求基金资产长期 稳定增值，力争实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运 行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情 况等因素的深入研究，判断国内及香港证券市场的发展趋势，结合 行业状况、公司价值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收 益水平。在充足的宏观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调 整策略，在市场上涨阶段中，适当增加权益类资产配置比例，在市 场下行周期中，适当降低权益类资产配置比例。 本基金将通过定性分析和定量分析相结合的办法，自上而下考察市 场估值以及行业基本面，自下而上通过对细分行业的变化、价格及 技术的最新进展、个股的竞争力等方面的考察决定组合配置。本基 金主要投资于创业板发行上市的股票，将积极关注、深入分析论证 创业板股票的投资机会，通过综合分析公司的市场竞争能力、技术 领先程度、自主创新能力、商业模式构建能力、行业拓展能力、竞 争优势与公司治理情况等多方面因素，并结合市场未来走势等判 断，精选创业板上市股票进行投资。重点关注能够体现传统产业与 新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，受益于产业转型升级 趋势和契合国家政策导向的成长型创新创业企业。本基金将主要通 过港股通投资于香港股票市场。 业绩比较基准 创业板指数收益率*75%+中债综合财富(总值)指数收益率*20%+恒生 指数收益率*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于 债券型基金与货币市场基金。本基金如果投资港股通投资标的股 票，还需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 朱碧艳 秦一楠 联系电话 400-811-9999 010-66060069 电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn tgxxpl@abchina.com 客户服务电话 400-811-9999 95599 传真 010-66583158 010-68121816 注册地址 北京市西城区金融大街5号、甲5 号6层甲5号601、甲5号7层甲 5号701、甲5号8层甲5号801、 甲5号9层甲5号901 北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛 大厦A座6-9层 北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 100033 100031 法定代表人 赵桂才 谷澍 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报 登载基金中期报告正文的管理人互联网网 址 www.icbccs.com.cn 基金中期报告备置地点 基金管理人或基金托管人的住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公 司 北京市西城区太平桥大街17号 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据 和指标 报告期(2021年4月2日(基金合同生效日)-2021年6月30日) 工银创业板两年定开混合A 工银创业板两年定开混合C 本期已实现收益 525,209.26 10,524.95 本期利润 31,203,863.18 2,677,226.49 加权平均基金份 额本期利润 0.1562 0.1540 本期加权平均净 值利润率 15.05% 14.85% 本期基金份额净 值增长率 15.62% 15.40% 3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2021年6月30日) 期末可供分配利 润 525,209.26 10,524.95 期末可供分配基 金份额利润 0.0026 0.0006 期末基金资产净 值 230,936,089.66 20,064,206.82 期末基金份额净 值 1.1562 1.1540 3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2021年6月30日) 基金份额累计净 值增长率 15.62% 15.40% 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 4、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。 5、本基金基金合同生效日为2021年4月2日。截至报告期末，本基金基金合同生效不满半年。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 工银创业板两年定开混合A 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 7.94% 1.45% 3.89% 1.24% 4.05% 0.21% 自基金合同生效起 至今 15.62% 1.06% 17.51% 1.21% -1.89% -0.15% 工银创业板两年定开混合C 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去一个月 7.87% 1.45% 3.89% 1.24% 3.98% 0.21% 自基金合同生效起 至今 15.40% 1.06% 17.51% 1.21% -2.11% -0.15% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 CN_50470000_164826_FB020010_20210002.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.0.sub_zijjhtsxyljjfeljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_fj.jpg CN_50470000_164826_FB020010_20210002.HTSXYLJJFEJZBDJYTQYJBJJZDBDBJTuMingCheng.NORMAL.1.sub_zijjhtsxyljjfeljjzzzlbdjqytqyjbjjzsylbddbj_fj.jpg 注：1、本基金基金合同于2021年4月2日生效。截至报告期末，本基金尚处于建仓期。 2、根据基金合同规定，本基金建仓期为6个月。建仓期满，本基金的投资应符合基金合同关于投 资范围及投资限制的规定：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为60%–100%，其中投资于创 业板股票的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资 产的比例为0%-50%。开放期开始前2个月至开放期结束后2个月的期间内，本基金投资不受前述 比例限制。 开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；封闭期内， 本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直接 发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海 设有全资子公司——工银瑞信资产管理（国际）有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。 经过十多年的发展，工银瑞信(含子公司)已拥有公募基金、基金公司资管计划、基金子公司 资管计划、社保基金境内外委托投资、基本养老保险基金委托投资、保险资金委托投资、企业年 金、职业年金、养老金产品等多项产品管理人资格和QDII、QFII、RQFII等多项业务资格，成为 国内业务资格全面、产品种类丰富、经营业绩优秀、资产管理规模领先、业务发展均衡的基金管 理公司之一。 截至2021年6月30日，公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货 币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信文体产业股票型证券投 资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、工银 瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型 开放式指数证券投资基金、工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金、工银瑞信沪深300交易型开 放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）、工银 瑞信科技创新6个月定期开放混合型证券投资基金、工银瑞信粤港澳大湾区创新100交易型开放 式指数证券投资基金、工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信上证科 创板50成份交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信圆丰三年持有期混合型证券投资基金、工 银瑞信战略远见混合型证券投资基金、工银瑞信中证科技龙头ETF基金、工银瑞信创业板两年定 期开放混合型证券投资基金等逾180只公募基金。 公司始终坚持“以稳健的投资管理，为客户提供卓越的理财服务”为使命，依托强大的股东 背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队，立足市场化、专 业化、规范化和国际化，坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”，致力于为广大投资者提供一 流的投资管理服务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 （助理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 杜洋 研究部副 总监，本 基金的基 金经理 2021年4 月2日 - 11年 2010年加入工银瑞信，现任研究部副总 监、基金经理。 2015年2月16日至今， 担任工银瑞信战略转型主题股票型证券投 资基金基金经理；2016年11月2日至2018 年10月12日，担任工银瑞信瑞盈18个月 定期开放债券型证券投资基金基金经理； 2017年1月25日至2018年6月11日， 担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证 券投资基金基金经理；2018年3月22日 至今，担任工银瑞信稳健成长混合型证券 投资基金基金经理；2018年11月14日至 2021年1月18日，担任工银瑞信新能源 汽车主题混合型证券投资基金基金经理； 2019年4月24日至今，担任工银瑞信战 略新兴产业混合型证券投资基金基金经 理；2019年12月25日至2020年12月31 日，担任工银瑞信产业升级股票型证券投 资基金基金经理；2021年4月2日至今， 担任工银瑞信创业板两年定期开放混合型 证券投资基金基金经理；2021年4月26 日至今，担任工银瑞信战略远见混合型证 券投资基金基金经理。 夏雨 本基金的 基金经理 2021年4 月2日 - 8年 曾在北京大学微电子所担任研究助理； 2013年加入工银瑞信，现任研究部计算机 行业高级研究员、基金经理。2019年9月 16日至今，担任工银瑞信战略新兴产业混 合型证券投资基金基金经理；2021年4月 2日至今，担任工银瑞信创业板两年定期 开放混合型证券投资基金基金经理。 注：1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期；离职日期为本基金管理 人对外披露的离职日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 本报告期末本基金的基金经理无兼任私募资产管理计划投资经理的情况。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控 制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本基金管理人对满足限价条件且对同一证券有 相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易； 未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法 律法规禁止的反向交易及交叉交易。 本基金管理人于每季度和年度对公司管理的不同投资组合进行了同向交易价差分析，采用了 日内、3日内、5日内的时间窗口，假设不同组合间价差为零，进行了T分布检验。对于没有通过 检验的交易，公司根据交易价格、交易频率、交易数量、交易时间进行了具体分析。经分析，本 报告期未出现本基金管理人管理的不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况有6次。投资组 合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2021年上半年，上证指数上涨3.4%，深证上涨4.78%，创业板指数上涨17.22%。上半年的市 场波动很大，春节之后市场受到美国十年期国债收益率快速上行、担忧国内紧信用的影响，白马 股和周期板块普遍出现了较大幅度的调整。随着美债收益率下行和国内流动性宽松，市场逐渐企 稳上涨。方向上，有基本面支撑的白马龙头估值也出现修复，另外更值得注意的是景气度较高的 行业均表现亮眼，比如CXO、新能源汽车、半导体等板块均出现较大幅度的上涨。我们一方面坚 守估值合理的优质公司，另一方面淡化市值的影响，努力在更广的范围去寻找关注度相对较低的 细分行业龙头公司。我们的组合目前主要配置在长期产业趋势明确的方向上，比如云计算、金融 科技、智能硬件和半导体、互联网、军工、光伏、消费和新型服务业、新能源车和无人驾驶等方 向。公司方面，我们优选竞争格局清晰、具备较强竞争优势的公司来构建组合。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内，本基金A份额净值增长率为15.62%，本基金C份额净值增长率为15.40%，业绩比 较基准收益率为17.51%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2021年上半年市场波动比较大。展望未来，疫情的冲击仍然存在，但是疫苗的顺利注射会使 得全球经济和人民的生活逐渐恢复正常，但是这种恢复并不同步。我们对于国内的基准假设是 2021年下半年经济转弱、流动性中性偏松。在这个基准假设下，我们重点围绕着高景气度行业和 优质公司进行布局。具体方向上，我们看好科技硬件和半导体、新能源汽车、云计算、互联网、 金融科技、军工元器件和新材料、消费和新型服务业等领域。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 1、参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 （1）职责分工 估值小组成员为4人，分别来自公司运作部、固定收益部（或研究部）、风险管理部、法律合 规部，组长由运作部负责人担任。 各部门负责人推荐各部门成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部分 管副总批准同意。 （2）专业胜任能力及相关工作经历 小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员 组成。 2、投资经理参与或决定估值的程度 投资经理可参与讨论估值原则和方法，但不得参与最终估值决策。 3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经 过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本报告期内，本基金未实施利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金在报告期内没有触及2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 第四十一条规定的条件。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《中华人民共和 国证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人— 工银瑞信基金管理有限公司2021年1月1日至2021年6月30日基金的投资运作，进行了认真、 独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有 人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基 金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利 益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各 重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，工银瑞信基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金中期报告中的 财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整， 未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 半年度财务会计报告（未经审计） 6.1 资产负债表 会计主体：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金 报告截止日：2021年6月30日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2021年6月30日 资 产： 银行存款 6.4.7.1 15,404,023.83 结算备付金 1,102,615.28 存出保证金 46,032.11 交易性金融资产 6.4.7.2 235,054,051.85 其中：股票投资 235,054,051.85 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 衍生金融资产 6.4.7.3 - 买入返售金融资产 6.4.7.4 - 应收证券清算款 - 应收利息 6.4.7.5 3,373.02 应收股利 - 应收申购款 - 递延所得税资产 - 其他资产 6.4.7.6 - 资产总计 251,610,096.09 负债和所有者权益 附注号 本期末 2021年6月30日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 6.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 2.81 应付赎回款 - 应付管理人报酬 288,766.27 应付托管费 48,127.70 应付销售服务费 12,314.77 应付交易费用 6.4.7.7 205,690.46 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 6.4.7.8 54,897.60 负债合计 609,799.61 所有者权益： 实收基金 6.4.7.9 217,119,206.81 未分配利润 6.4.7.10 33,881,089.67 所有者权益合计 251,000,296.48 负债和所有者权益总计 251,610,096.09 注：1、本期财务报表的实际编制期间系2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30 日止。 2、报告截止日2021年6月30日，基金份额总额为217,119,206.81份，其中工银创业板两 年定开混合A基金份额总额为199,732,226.48份，基金份额净值1.1562元；工银创业板两年定 开混合C基金份额总额为17,386,980.33份，基金份额净值1.1540元。 6.2 利润表 会计主体：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金 本报告期：2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2021年4月2日（基金合同生 效日）至2021年6月30日 一、收入 35,258,946.31 1.利息收入 177,514.35 其中：存款利息收入 6.4.7.11 177,514.35 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 证券出借利息收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） 1,736,033.57 其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,213,951.61 基金投资收益 - - 债券投资收益 6.4.7.13 - 资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - 贵金属投资收益 6.4.7.14 - 衍生工具收益 6.4.7.15 - 股利收益 6.4.7.16 522,081.96 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） 6.4.7.17 33,345,355.46 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 42.93 减：二、费用 1,377,856.64 1．管理人报酬 6.4.10.2.1 823,931.97 2．托管费 6.4.10.2.2 137,322.01 3．销售服务费 6.4.10.2.3 35,158.00 4．交易费用 6.4.7.19 321,833.07 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．税金及附加 - 7．其他费用 6.4.7.20 59,611.59 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 33,881,089.67 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 33,881,089.67 注：本期财务报表的实际编制期间系2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日止。 6.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金 本报告期：2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 单位：人民币元 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 权益（基金净值） 217,119,206.81 - 217,119,206.81 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数（本期 利润） - 33,881,089.67 33,881,089.67 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 （净值减少以 “-”号填列） - - - 其中：1.基金申 购款 - - - 2.基金赎 回款 - - - 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动（净值 减少以“-”号填 列） - - - 五、期末所有者 权益（基金净值） 217,119,206.81 33,881,089.67 251,000,296.48 注：本期财务报表的实际编制期间系2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日止。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署： 赵桂才 郝炜 关亚君 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2020]3120号《关于准予工银瑞信创业板两年定期 开放混合型证券投资基金注册的批复》注册，由工银瑞信基金管理有限公司依照《中华人民共和 国证券投资基金法》和《工银瑞信创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限为不定期，首次设立募集不包括认购资金利息共募 集人民币217,052,784.30元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字 (2021)第0218号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《工银瑞信创业板两年定期开放混合 型证券投资基金基金合同》于2021年4月2日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 217,119,206.81份基金份额，其中认购资金利息折合66,422.51份基金份额。本基金的基金管理 人为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投 资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称 “中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《工银瑞信创业板两年定期开放 混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行 业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2021年6月30日的财务 状况以及2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日的经营成果和基金净值变动情 况等有关信息。 6.4.4 重要会计政策和会计估计 本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指 引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。 6.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为2021 年4月2日(基金合同生效日)至2021年6月30日。 6.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 (1)金融资产的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款 项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图 和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。 本基金目前以交易目的持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中 以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交 易性金融资产列示。 本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类 应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 (2)金融负债的分类 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金 融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本 基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确 认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损 益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独 确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于 应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终 止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； 或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险 和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。 终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值 并进行估值： (1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近 交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价 格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的 公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制 等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基 金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2)当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支 持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资 产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行 调整并确定公允价值。 6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1)具有抵销已确认金 额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金 融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申 购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分 别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金 指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的 金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累 计亏损)。 6.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认 为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下 由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产 支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益 部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价 值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人 缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动 额。 本基金参与的转融通证券出借业务，是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向 中国证券金融股份有限公司(以下简称“证金公司”)出借证券，证金公司到期归还所借证券及相 应权益补偿并支付费用的业务。由于基金参与转融通证券出借业务不属于实质性证券转让行为， 基金保留了出借证券所有权上几乎所有的风险和报酬，故不终止确认该出借证券，仍按原金融资 产类别进行后续计量，并将出借证券获得的利息和因借入人未能按期归还产生的罚息确认为利息 收入，将出借证券发生除送股、转增股份外其他权益事项时产生的权益补偿收入和采取现金清偿 方式下产生的差价收入确认为投资收益。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则 按直线法计算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方 法逐日确认。 其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小 的则按直线法计算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，其中场外基 金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资，场内基金份额持有人只能选择现金分红。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利 润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可 供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。 6.4.4.12 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产 生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 6.4.4.13 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础 确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1)该组成 部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的 经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营 成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定 条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 6.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，基金确定以下类别股票 投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的 交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估 值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》 提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大 宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6号《关于 发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通 受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的 公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性 折扣后的价值进行估值。 (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在银 行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资 基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固 定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌 转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结 果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所 独立提供的估值结果确定公允价值。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市 公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《财政部国家税务总局 证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《关于 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营 业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有 关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税 [2016]127号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政 策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通 知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于 资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税 政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产 品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴 纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府 债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收 入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得 税。 对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市H股取得的股息红利，H股公司应向中国证 券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向H股公司提供内地个 人投资者名册，H股公司按照20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交 所上市的非H股取得的股息红利，由中国结算按照20%的税率代扣个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。基 金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴 纳印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 6.4.7 重要财务报表项目的说明 6.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2021年6月30日 活期存款 15,404,023.83 定期存款 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 合计 15,404,023.83 6.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 项目 本期末 2021年6月30日 成本 公允价值 公允价值变动 股票 201,708,696.39 235,054,051.85 33,345,355.46 贵金属投资-金交 所黄金合约 - - - 债 券 交易所市场 - - - 银行间市场 - - - 合计 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 201,708,696.39 235,054,051.85 33,345,355.46 6.4.7.3 衍生金融资产/负债 无。 6.4.7.4 买入返售金融资产 6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 无。 6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 无。 6.4.7.5 应收利息 单位：人民币元 项目 本期末 2021年6月30日 应收活期存款利息 2,856.12 应收定期存款利息 - 应收其他存款利息 - 应收结算备付金利息 496.20 应收债券利息 - 应收资产支持证券利息 - 应收买入返售证券利息 - 应收申购款利息 - 应收黄金合约拆借孳息 - 应收出借证券利息 - 其他 20.70 合计 3,373.02 6.4.7.6 其他资产 无。 6.4.7.7 应付交易费用 单位：人民币元 项目 本期末 2021年6月30日 交易所市场应付交易费用 205,690.46 银行间市场应付交易费用 - 合计 205,690.46 6.4.7.8 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2021年6月30日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 应付证券出借违约金 - 预提审计费 19,051.20 预提信息披露费 32,846.40 预提账户维护费 3,000.00 合计 54,897.60 6.4.7.9 实收基金 金额单位：人民币元 工银创业板两年定开混合A 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 199,732,226.48 199,732,226.48 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - -基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 199,732,226.48 199,732,226.48 工银创业板两年定开混合C 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 17,386,980.33 17,386,980.33 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - -基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 17,386,980.33 17,386,980.33 注：1、若本基金有分红及转换业务，申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。 2、本基金自2021年2月24日至2021年3月26日止期间公开发售，共募集有效净认购资金 人民币217,052,784.30元，折合为217,052,784.30份基金份额(其中A类基金份额 199,673,220.46份，C类基金份额17,379,563.84份)。根据《工银瑞信创业板两年定期开放混合 型证券投资基金招募说明书》的规定，本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入人民币 66,422.51元在本基金成立后，折合为66,422.51份基金份额(其中A类基金份额59,006.02份， C类基金份额7,416.49份)，划入基金份额持有人账户。 6.4.7.10 未分配利润 单位：人民币元 工银创业板两年定开混合A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效 日 - - - 本期利润 525,209.26 30,678,653.92 31,203,863.18 本期基金份额 交易产生的变 动数 - - - 其中：基金申 购款 - - - 基金赎 回款 - - - 本期已分配利 润 - - - 本期末 525,209.26 30,678,653.92 31,203,863.18 工银创业板两年定开混合C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效 日 - - - 本期利润 10,524.95 2,666,701.54 2,677,226.49 本期基金份额 交易产生的变 动数 - - - 其中：基金申 购款 - - - 基金赎 回款 - - - 本期已分配利 润 - - - 本期末 10,524.95 2,666,701.54 2,677,226.49 6.4.7.11 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 活期存款利息收入 170,689.51 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 3,988.91 其他 2,835.93 合计 177,514.35 6.4.7.12 股票投资收益 6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 股票投资收益——买卖股票差价收入 1,213,951.61 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 1,213,951.61 6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月 30日 卖出股票成交总额 65,410,974.99 减：卖出股票成本总额 64,197,023.38 买卖股票差价收入 1,213,951.61 6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入 无。 6.4.7.13 债券投资收益 6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成 无。 6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 无。 6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益 无。 6.4.7.14 贵金属投资收益 6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成 无。 6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 无。 6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 无。 6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入 无。 6.4.7.15 衍生工具收益 6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 无。 6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益 无。 6.4.7.16 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30日 股票投资产生的股利收益 522,081.96 其中：证券出借权益补偿收 入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 522,081.96 6.4.7.17 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年6月30 日 1.交易性金融资产 33,345,355.46 股票投资 33,345,355.46 债券投资 - 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 产生的预估增值税 - 合计 33,345,355.46 6.4.7.18 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2021年4月2日（基金合同生效日）至2021年 6月30日 基金赎回费收入 - 其他 42.93 合计 42.93 （未完）  |