盛德鑫泰:东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有限公司2021年半年度跟踪报告
东方证券承销保荐有限公司 关于盛德鑫泰新材料股份有限公司 2021年半年度跟踪报告 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：盛德鑫泰 保荐代表人姓名：李鹏 联系电话：021-23153888 保荐代表人姓名：于力 联系电话：021-23153888 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关 联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） 是 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 每月1次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 0次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 4 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 无 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 0次 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、套 期保值等） 无 不适用 10、发行人或者其聘请的中介机构配合 保荐工作的情况 无 不适用 11、其他（包括经营环境、业务发展、财 务状况、管理状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 公司独立董事胡静女士的配 偶蔡剑勇先生分别于2021年4 月27日及2021年6月1日买卖 公司股票，该行为构成短线 交易，违反《证券法》的相 关规定。 1、公司向蔡剑勇先生详细 告知了法律、法规中关于 短 线交易股票的有关规 定，并 要求其严格规范买 卖本公司股票的行为； 2、独立董事胡静女士出具 《关于短线交易的情况说 明及致歉声明》 3、因此次交易未产生收 益，故无需向董事会上交 收益。 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用 2、股东自愿延长股份锁定期承诺 是 不适用 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动 2、报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监管措 施的事项及整改情况 无 3、其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于盛德鑫泰新材料股份有 限公司2021年半年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 李鹏 于力 东方证券承销保荐有限公司 年 月 日 中财网
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