精研科技:调整2021年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量
证券代码：300709 证券简称：精研科技 公告编号：2021-085 债券代码：123081 债券简称：精研转债 江苏精研科技股份有限公司 关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划中 股票期权的行权价格及数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏精研科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月26日召开第 二届董事会第三十五次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于 调整2021年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量的议 案》。现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020年12月28日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过 了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相 关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。 2、2020年12月28日，公司召开第二届监事会第二十五次会议，审议通过 了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、 《关于核实公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。 3、2020年12月29日至2021年1月7日，公司及子公司通过在公告栏张 贴公告公示了《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》。 在公示时限内，没有任何组织或个人提出异议或意见，无反馈记录。2021年1 月8日，公司公告了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明》，监事会对激励对象名单进行了 审核并对公示情况进行了说明。 4、2021年1月13日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相 关事宜的议案》，并披露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2021年1月13日，公司召开第二届董事会第二十九次会议、第二届监 事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予2021年股票期权 与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，公司 监事会对本次授予股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。 6、2021年2月4日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激 励计划中股票期权授予登记完成的公告》，公司完成了股票期权的授予工作，本 次授予股票期权89.28万份，股票期权的授予登记完成日为2021年2月4日。 二、股票期权的行权价格及数量的调整说明 2021年5月10日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于公司 2020年度利润分配方案的议案》，并于2021年5月25日披露了《2020年年度 权益分派实施公告》，公司以2021年3月31日公司总股本115,559,860股剔除 需回购注销股份18,944股为基数（即以115,540,916股为基数），向除上述需回 购注销限制性股票的股东以外的全体股东每10股派发现金红利2元（含税）， 合计派发23,108,183.20元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转 增2股，合计转增股本23,108,183股，转增后公司总股本增加至138,649,099股。 上述权益分派方案已于2021年6月1日实施完毕。 根据《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，在 本激励计划公告日至激励对象获授的股票期权完成行权前，公司发生资本公积转 增股本、派送股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事项，公司应对股票期 权的行权价格及数量进行相应的调整。 三、股票期权的调整方法 1、股票期权行权价格的调整方法 （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细 P=P0÷（1+n） 其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红 利、股份拆细的比率；P为调整后的行权价格。 （2）派息 P=P0-V 其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额，P为调整后的行权价格， 经派息调整后，P仍须大于1。 2、股票期权数量的调整方法 （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细 Q＝Q0×（1＋n） 其中，Q0为调整前股票期权的数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股 票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q为调整后的股票期权数量。 四、股票期权的调整结果 1、因2020年年度权益分派实施完毕，股票期权行权价格调整如下： P=（P0-V）÷（1+n）=（54.25-0.2）÷（1+0.2）=45.04元/份 2、因2020年年度权益分派实施完毕，股票期权数量调整如下： Q＝Q0×（1＋n）=892,800×（1＋0.2）=1,071,360份 注：如股份调整实施过程中出现尾数差异，以中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司提供的数据为准。 五、本次调整对公司的影响 公司本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务 办理指南第5号——股权激励》等有关法律、法规、规范性文件及《2021年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不会对公司的财务状况和 经营成果产生实质性影响。 六、独立董事意见 经核查，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价 格及数量的调整是根据《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和 《2020年年度权益分派实施公告》进行的，行权价格及数量的调整方法、调整 程序和调整结果符合相关规定，决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东利 益的情形。我们一致同意本次股票期权行权价格及数量的调整。 七、监事会意见 监事会认为：激励对象获授股票期权后，公司实施了2020年年度权益分派， 董事会根据股东大会的授权及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》的规定，对股票期权行权价格及数量进行调整，调整程序合法合规。监事 会同意本次对股票期权行权价格及数量的调整。 八、法律意见书结论意见 本所律师认为，公司2021年激励计划的行权价格、期权数量的调整符合《公 司法》、《证券法》及《管理办法》等法律、法规、规范性文件和《2021年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2021年实施考核办法》的相关规 定。 九、独立财务顾问意见 截至本报告出具日，江苏精研科技股份有限公司调整2021年股票期权与限 制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量相关事项已取得了必要的批准 与授权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《2021年股票期权与限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的 情形。 十、备查文件 1、第二届董事会第三十五次会议决议； 2、第二届监事会第三十一次会议决议； 3、独立董事关于第二届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见； 4、国浩律师（上海）事务所关于江苏精研科技股份有限公司2019年、2020 年限制性股票激励计划部分限售期解除限售条件成就、回购注销部分限制性股 票、调整回购价格、及2021年股票期权与限制性股票激励计划中调整股票期权 的行权价格及数量相关事项的法律意见书； 5、中泰证券股份有限公司关于江苏精研科技股份有限公司调整2021年股票 期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格及数量相关事项之独立财务 顾问报告。 特此公告。 江苏精研科技股份有限公司董事会 2021年8月26日 中财网
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