宁德时代:未来三年股东回报规划（2021年-2023年）
宁德时代新能源科技股份有限公司 未来三年股东回报规划（2021年-2023年） 根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（中国证监会公告[2013]43 号）等有关法律、法规及规范性文件以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，公司编制了《宁德时代新能源科技 股份有限公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》。具体内容如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑经营发展规划、股东意愿与要求、 现金流量状况、外部融资环境及资本成本，建立对投资者持续、稳定、科学的回 报规划与机制，从而对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性 和稳定性。 二、本规划的制定原则 公司董事会根据《公司章程》确定的利润分配政策制定本规划。公司的利润 分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益 及公司的可持续发展。 三、未来三年股东回报规划（2021年-2023年） （一）利润的分配形式 公司采取现金、股票或者两者相结合的方式分配股利。具备现金分红条件的， 公司原则上优先采用现金分红的利润分配方式；在公司有重大投资计划或重大现 金支出等事项发生时，公司可以采取股票方式分配股利。 （二）现金分红的具体条件 在符合现金分红的条件下，公司应当采取现金分红的方式进行利润分配。符 合现金分红的条件为： 1、公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的 税后利润）及累计未分配利润为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公 司的后续持续经营； 2、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生。 上述重大投资计划或重大现金支出是指：（1）公司未来十二个月内拟对外投 资、收购资产、购买设备或战略性资源储备等累计支出达到或超过公司最近一个 会计年度经审计净资产的百分之十，且超过十五亿元；（2）公司未来十二个月内 拟对外投资、收购资产、购买设备或战略性资源储备等累计支出达到或超过公司 最近一个会计年度经审计总资产的百分之五，且超过十五亿元。 （三）2021-2023年股东分红回报计划 如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，以现金方式分配的利润不少 于当年实现的可分配利润的百分之十。同时，公司近三年以现金方式累计分配利 润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 公司进行利润分配时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、 自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形， 并按照公司章程规定的顺序，提出差异化现金分红政策： 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十； 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十； 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十。 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 （四）股票股利分配的条件 公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹 配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，公司可以采取股票方式分配 股利。 （五）利润分配的时间间隔 公司原则上采取年度利润分配政策，公司董事会可根据公司的发展规划、盈 利状况、现金流及资金需求计划提出中期利润分配预案，并经临时股东大会审议 通过后实施。 （六）利润分配的决策程序与机制 公司每年利润分配方案由董事会根据公司章程的规定、公司盈利和资金情 况、未来的经营计划等因素拟订。公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当 认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序 要求等事宜，独立董事应当发表明确的意见。利润分配预案经董事会过半数董事 表决通过，方可提交股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分 红提案，并直接提交董事会审议。 股东大会对利润分配方案进行审议前，应通过多种渠道主动与股东特别是中 小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东 关心的问题。 公司因特殊情况无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当 年的利润分配方案时，应当披露具体原因及独立董事的明确意见。 （七）利润分配政策的调整机制 如公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营 状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。调整后的利润分配政策 应以股东权益保护为出发点，不得违反相关法律法规、规范性文件的规定。 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要等原因需调整利润分配 政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，由独立董事、 监事会发表意见，经公司董事会审议通过后提请股东大会审议，并经出席股东大 会的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司调整利润分配政策，应当提供网 络投票等方式为公众股东参与股东大会表决提供便利。 （八）附则 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红 利，以偿还其占用的资金。 四、其他 本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。 本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。 宁德时代新能源科技股份有限公司董事会 2021年8月12日 中财网
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