元琛科技:元琛科技董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
元琛科技董事会关于 2021 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽元琛环保科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【 2021 】 553 号） 核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股 40,000,000 股 , 每 股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 6.5 元 / 股，募集资金总 额为人民币 260,000,000.00 元，各项发行费用金额（不含税）为人 民币 50,833,018.87 元扣除发行费用后募集资金净额为 209,166,981.13 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次 公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 3 月 26 日出 具了容诚验字 [2021]230Z0058 号《验资报告》。 本公司对募集资金采取了专户存储管理。 2021 年上半年度本公 司直接投入募集资金项目 219,000 元。截至 2021 年 6 月 30 日止，公 司累计使用募集资金 49,941,047.74 元，扣除累计已使用募集资金后， 募集资金余额为 159,225,933.39 元 ； 收到募集资金专用账户利息收 入并扣除银行手续费净额 53,656.41 元 ， 收到理财产品收益 67,545.25 元，综合以上收支情况，公司 募集资金专户 截止 2021 年 6 月 30 日余额合计为 159,347,135.05 元。 二、募集资金管理情况 为规范公司募 集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理规定（ 2013 年修订）》的相关规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《安徽元琛环保 科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、 使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规 范使用。 2021 年 4 月，公司与保荐人国元证券 股份有限公司、募集资 金专户开户银行（兴业银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股 份有限公司合肥双岗支行、招商银行股份有限公司合肥分行、民生银 行股份有限公司合肥分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。 三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方 监管协议的履行不存在问题。 截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下： 序号 银行账户名称 银行账号 余额 1 兴业银行合肥分行营业部 499010100101929877 139,312,325.86 2 中国工商银行股份有限公司合 肥双岗支行 1302010619200304828 0 3 招商银行合肥分行营业部 551903361610912 20,005,300.15 4 民生银行合肥分行营业部 632789058 29,509.04 合计 159,347,135.05 三、 2021 年上半年募集资金的实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司实际投入相关 募投 项目的募集资 金款项共计人民币 219,000 元元 ， 实际补充流动资金的募投资金款项 共计人民币 49,941,047.74 元 元， 具体使用情况详见附表 1 ：募集资 金使用情况对照表 。 （二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况为提高募集资 金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金项 目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及 股东获取更多回报。 公司 于 2021 年 4 月 14 日召开了第二届董事会第 十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂 时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的的议案》，同意公司在确 保不影响募集资金安全和投 资项目资金使用进度安排的前提下，使用 不超过人民币 2 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、 定期存款、大额存单及券商理财产品等），在上述额度范围内，资金 可以滚动使用，使用期限不超过董事会审议通过之日起 12 个月。保 荐券商国元证券股份有限公司出具了关于安徽元琛环保科技股份有 限公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见。 截止 2021 年 6 月 30 日，公司闲置募集资金购买理财产品的情况 如下： 存 放 银 行 产品名称 存款方式 金额 到期日 预计年 化收益 （%） 存款期 限 （天） 兴 业 银 行 兴业银行大额存单 大额存单 80,000,000.00 2024/4/29 3.74% 三年期 华 泰 证 券 华泰证券股份有限公司 聚益第21065号（黄金 现货）收益凭证 本金保障 型收益凭 证 40,000,000.00 2021/8/4 1.6%- 3.2%- 3.5% 98天 兴 业 银 行 兴业银行结构性存款 保本浮动 收益型 17,000,000.00 2021/5/30 3.13%- 3.3% 一个月 国 元 证 券 国元证券（元鼎尊享41 号）固定收益凭证 本金保障 型 19,990,000.00 2021/7/29 3.40% 90天 民 生 银 行 民生银行"流动利D" 增值本金 日账户余额 2021/6/21 1.95% 7天 兴 业 银 行 兴业银行结构性存款 保本浮动 收益型 15,000,000.00 2021/7/3 3.13%- 3.31% 一个月 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司不存在将募集资金置换先期投入的自有资金的情况。 （四）募集资金投资项目出现异常情况的说明 公司募集资金投资项目未出现异常情况。 （五）节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投 项目的情况。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 2021年公司已按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法（2013年修订）》以及公司《募集资金管理制 度》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划 实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披 露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存 在募集资金管理违规情况。 安徽元琛环保科技股份有限公司董事会 2021 年 8 月 13 日 附件 1 ：募集资金使用情况对照表 编制单位：安徽元琛环保科技股份有限公司 2021 年 7 月 单位：元 募集 资金总额 260,000,000.00 本 报告期 投入募集资金总额 49,941,047.74 变更 用途的募集资金总额 - 已累计 投入募集资金总额 49,941,047.74 变更 用途的募集资金总额比例 （ %） - 承诺 投 资项目 已变 更 项 目， 含部 分变 更 （ 如 有 ） 募集 资金承诺 投资总额 调整后 投资总 额 截至 期末承诺 投入金额 ① 本年度 投入 金额 截至 期末累计 投入金额 ② 截至 期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 ③ =② -① 截至 期 末投入 进度 （ %） ④ =② / ① 项 目 达 到 预 定 可 使 用 状 态 日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 年 产 460 万平方 米高性 能除尘 滤料产 否 200,000,000.00 139,444,654.09 139,444,654.09 219,000.00 219,000.00 -139,225,654.09 0.16 不 适 用 不 适 用 否 否 业化项 目 补充流 动资金 否 100,000,000.00 69,722,327.04 69,722,327.04 49,722,047.74 49,722,047.74 -20,000,279.30 71.31 不 适 用 不 适 用 否 否 合计 - 300,000,000.00 209,166,981.13 209,166,981.13 49,941,047.74 49,941,047.74 -159,225,933.39 - - - - 未达到 计划进度原因（ 分 具体募投项目） 不适用 项目 可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集 资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用 闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对 闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2021年 4月 14日，本公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金安全和投资项目资金使用进度安排以及公司正常业务开展的前提下，使用不超过人民币 20,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金和不超过 20,000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进 行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通 知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。在上述额度范围内，资金可以滚 动使用，使用期限 不超过董事会审议通过之日起 12个月。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项出具了明确 的同意意见。 截至 2021年 6月 30日，本公司进行现金管理的闲置募集资金余额为人民币 15,499.00万元； 2021 年 1-6月，本公司使用闲置募集资金进行现金管理取得的投资收益总额为人民币 6.75万元。 用超募 资金永久补充流动资金或归还银行贷款情 况 不适用 募集 资金结余的金额及形成原因 不适用 募集 资金其他使用情况 不适用 中财网
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