洪城环境:江西华邦律师事务所关于相关人员买卖股票专项核查意见
江西华邦律师事务所 关于江西洪城环境股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联 交易之相关人员买卖股票情况的 专项核查意见 江西华邦律师事务所 二〇二一年八月 中国江西南昌福州路 28号奥林匹克大厦四楼邮编：330006 电话（TEL）：（0791）86891286，86891351，86891311 传真（FAX）：（0791）86891347 江西华邦律师事务所 关于江西洪城环境股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之相关人员买卖股票情况的 专项核查意见 致：江西洪城环境股份有限公司 江西华邦律师事务所（以下简称“华邦”）接受江西洪城环境股份有限公司 （以下简称“洪城环境”或“上市公司”）委托，担任洪城环境本次发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的专项 法律顾问，为洪城环境本次交易所涉及的相关法律事宜出具法律意见书。 华邦已就本次交易有关事项出具了《江西华邦律师事务所关于江西洪城环境 股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律 意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号—上市公司重大资产重组》（以下简 称“《格式准则第 26号》”）等相关法律、法规的规定，华邦对本次交易相关人 员买卖洪城环境股票情况进行了专项核查，并出具本专项核查意见。 除非本专项核查意见中另有说明，《法律意见书》中使用的定义、术语和简 称及作出的确认、承诺和声明适用于本专项核查意见。 华邦同意将本专项核查意见作为洪城环境本次交易必备的法律文件，随同其 他申报材料提呈证券监管部门审查。 本专项核查意见仅供洪城环境为本次交易之目的使用。未经华邦事先同意， 本专项核查意见不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任何其 他目的。 华邦根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法 律业务执业规则(试行)》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，出具专项核查意见如下： 一、本次交易内幕信息知情人核查范围 根据《重组管理办法》、《信息披露管理办法》、《格式准则第 26号》等相关 法律、法规的规定，本次交易相关人员核查范围包括： 1、上市公司及其控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员以 及有关知情人员； 2、交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）； 3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员以及有关知情人员； 4、相关中介机构及具体业务经办人员； 5、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人； 6、上述相关自然人的直系亲属，包括父母、配偶、成年子女。 二、本次交易内幕信息知情人核查期间 本次交易内幕信息知情人核查期间为自本次交易申请股票停止交易前六个 月至重组报告书披露之前一日止，即 2020年 7月 24日至 2021年 8月 4日。 三、本次交易内幕信息知情人买卖洪城环境股票的核查情况 根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的 相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》， 上述人员在核查期间买卖洪城环境股票的情况如下： 1、自然人买卖洪城环境股票的情况 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2020年10月20日 1,000 1,000 2020年10月28日 -1,000 0 2020年12月23日 4,000 4,000 1 龚年 平 江西洪城康恒环境能源 有限公司副总经理龚宇 亮之父 2020年12月28日 -4,000 0 2020年12月29日 2,400 2,400 2020年12月29日 2,000 4,400 2020年12月29日 200 4,600 2020年12月29日 300 4,900 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2020年 12月 29日 600 5,500 2020年 12月 29日 600 6,100 2020年 12月 29日 300 6,400 2020年 12月 31日 3,000 9,400 2021年 01月 08日 -300 9,100 2021年 01月 08日 -2,000 7,100 2021年 01月 08日 -600 6,500 2021年 01月 08日 -100 6,400 2021年 01月 12日 3,200 9,600 2021年 01月 13日 -3,000 6,600 2021年 01月 14日 -300 6,300 2021年 01月 14日 -100 6,200 2021年 01月 14日 -100 6,100 2021年 01月 14日 -100 6,000 2021年 01月 14日 -300 5,700 2021年 01月 14日 -700 5,000 2021年 02月 05日 -3,000 2,000 2021年 02月 18日 1,000 3,000 2021年 02月 18日 800 3,800 2021年 02月 18日 100 3,900 2021年 02月 18日 300 4,200 2021年 02月 18日 100 4,300 2021年 02月 18日 700 5,000 2021年 02月 22日 2,200 7,200 2021年 02月 23日 2,300 9,500 2021年 03月 04日 -200 9,300 2021年 03月 04日 -400 8,900 2021年 03月 04日 -1,400 7,500 2021年 03月 12日 -800 6,700 2021年 03月 12日 -1,200 5,500 2021年 03月 12日 -200 5,300 2021年 03月 12日 -300 5,000 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 12日 -200 4,800 2021年 03月 12日 -700 4,100 2021年 03月 12日 -1,100 3,000 2021年 03月 22日 -500 2,500 2021年 03月 22日 -1,400 1,100 2021年 03月 22日 -600 500 2021年 03月 22日 -100 400 2021年 03月 22日 -400 0 2021年 07月 28日 1,000 1,000 2021年 07月 28日 1,000 2,000 2021年 08月 03日 -2,000 0 2020年 08月 06日 300 300 2 王锋 温州宏泽热电股份有限 公司之监事 2020年 08月 07日 200 500 2020年 08月 07日 300 800 2020年 08月 25日 -800 0 2020年 10月 27日 -100 4,100 江西蓝天碧水环保工程2020年 10月 27日 -100 4,000 3 张仕 贤 有限责任公司副总经理 张燕萍之父 2020年 10月 27日 -100 3,900 2020年 10月 27日 -100 3,800 2020年 10月 27日 -3,800 0 4 徐明 芳 江西蓝天碧水环保工程 有限责任公司副总经理 张燕萍之母 2020年 09月 28 日 2000 2000 2021年 02月 01 日 100 100 2021年 02月 01 日 200 300 2021年 02月 01 日 200 500 5 陈金 香 江西洪城环境股份有限 公司副总经理曹名帅之 母 2021年 02月 01 日 200 700 2021年 02月 01 日 200 900 2021年 02月 01 日 200 1,100 2021年 02月 01 日 200 1,300 2021年 02月 01 4,000 5,300 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 日 2021年 02月 01 日 100 5,400 2021年 02月 01 日 300 5,700 2021年 02月 01 日 100 5,800 2021年 02月 01 日 300 6,100 2021年 02月 01 日 300 6,400 2021年 02月 01 日 100 6,500 2021年 02月 01 日 100 6,600 2021年 02月 01 日 100 6,700 2021年 02月 01 日 3,900 10,600 2021年 02月 01 日 100 10,700 2021年 02月 01 日 300 11,000 2021年 02月 01 日 800 11,800 2021年 02月 01 日 100 11,900 2021年 02月 01 日 100 12,000 2021年 03月 03 日 3,400 15,400 2021年 03月 03 日 100 15,500 2021年 03月 03 日 1,900 17,400 2021年 03月 03 日 2,200 19,600 2021年 03月 03 日 100 19,700 2021年 03月 03 日 300 20,000 2021年 03月 03 日 1,400 21,400 2021年 03月 03 日 600 22,000 2021年 03月 03 日 700 22,700 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 03 日 100 22,800 2021年 03月 03 日 100 22,900 2021年 03月 03 日 200 23,100 2021年 03月 03 日 200 23,300 2021年 03月 03 日 100 23,400 2021年 03月 03 日 200 23.600 2021年 03月 03 日 200 23,800 2021年 03月 03 日 200 24,000 2021年 03月 03 日 100 24,100 2021年 03月 03 日 300 24,400 2021年 03月 03 日 300 24,700 2021年 03月 03 日 2,300 27,000 2021年 03月 10 日 1,580 28,580 2021年 03月 10 日 2,600 31,180 2021年 03月 10 日 900 32,080 2021年 03月 10 日 500 32,580 2021年 03月 10 日 1,100 33,680 2021年 03月 10 日 2,000 35,680 2021年 03月 10 日 800 36,480 2021年 03月 10 日 9,300 45,780 2021年 03月 10 日 200 45,980 2021年 03月 10 日 2,400 48,380 2021年 03月 10 日 900 49,280 2021年 03月 10 日 600 49,880 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 10 日 27,120 77,000 2021年 03月 12 日 -1,000 76,000 2021年 03月 12 日 -500 75,500 2021年 03月 12 日 -100 75,400 2021年 03月 12 日 -100 75,300 2021年 03月 12 日 -600 74,700 2021年 03月 12 日 -400 74,300 2021年 03月 12 日 -400 73,900 2021年 03月 12 日 -200 73,700 2021年 03月 12 日 -300 73,400 2021年 03月 12 日 -200 73,200 2021年 03月 12 日 -100 73,100 2021年 03月 12 日 -900 72,200 2021年 03月 12 日 -2,100 70,100 2021年 03月 12 日 -800 69,300 2021年 03月 12 日 -900 68,400 2021年 03月 12 日 -1,600 66,800 2021年 03月 12 日 -200 66,600 2021年 03月 12 日 -100 66,500 2021年 03月 12 日 -100 66,400 2021年 03月 12 日 -600 65,800 2021年 03月 12 日 -100 65,700 2021年 03月 12 日 -400 65,300 2021年 03月 12 日 -100 65,200 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 12 日 -200 65,000 2021年 03月 12 日 -100 64,900 2021年 03月 12 日 -100 64,800 2021年 03月 12 日 -100 64,700 2021年 03月 12 日 -100 64,600 2021年 03月 12 日 -100 64,500 2021年 03月 12 日 -1,000 63,500 2021年 03月 12 日 -100 63,400 2021年 03月 12 日 -1,600 61,800 2021年 03月 12 日 -100 61,700 2021年 03月 12 日 -400 61,300 2021年 03月 12 日 -100 61,200 2021年 03月 12 日 -4,600 56,600 2021年 03月 17 日 200 56,800 2021年 03月 17 日 100 56,900 2021年 03月 17 日 100 57,000 2021年 03月 17 日 100 57,100 2021年 03月 17 日 100 57,200 2021年 03月 17 日 100 57,300 2021年 03月 17 日 100 57,400 2021年 03月 17 日 100 57,500 2021年 03月 17 日 200 57,700 2021年 03月 17 日 100 57,800 2021年 03月 17 日 100 57,900 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 17 日 100 58,000 2021年 03月 17 日 100 58,100 2021年 03月 17 日 1,000 59,100 2021年 03月 17 日 100 59,200 2021年 03月 17 日 100 59,300 2021年 03月 17 日 300 59,600 2021年 03月 17 日 600 60,200 2021年 03月 17 日 600 60,800 2021年 03月 17 日 100 60,900 2021年 03月 17 日 100 61,000 2021年 03月 17 日 100 61,100 2021年 03月 17 日 100 61,200 2021年 03月 17 日 100 61,300 2021年 03月 17 日 100 61,400 2021年 03月 17 日 100 61,500 2021年 03月 17 日 5,100 66,600 2021年 03月 17 日 20,000 86,600 2021年 03月 18 日 1,300 87,900 2021年 03月 18 日 700 88,600 2021年 03月 18 日 1,800 90,400 2021年 03月 18 日 100 90,500 2021年 03月 18 日 1,100 91,600 2021年 03月 25 日 600 92,200 2021年 03月 25 日 800 93,000 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 25 日 200 93,200 2021年 03月 25 日 800 94,000 2021年 03月 25 日 800 94,800 2021年 03月 25 日 1,800 96,600 2021年 03月 25 日 6,000 102,600 2021年 03月 30 日 -12,000 90,600 2021年 03月 30 日 -8,000 82,600 2021年 03月 31 日 -100 82,500 2021年 03月 31 日 -900 81,600 2021年 03月 31 日 -100 81,500 2021年 03月 31 日 -2,200 79,300 2021年 03月 31 日 -300 79,000 2021年 03月 31 日 -2,200 76,800 2021年 03月 31 日 -500 76,300 2021年 03月 31 日 -400 75,900 2021年 03月 31 日 -1,200 74,700 2021年 03月 31 日 -900 73,800 2021年 03月 31 日 -700 73,100 2021年 03月 31 日 -600 72,500 2021年 03月 31 日 -500 72,000 2021年 03月 31 日 -500 71,500 2021年 03月 31 日 -900 70,600 2021年 03月 31 日 -3,300 67,300 2021年 03月 31 日 -2,000 65,300 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 03月 31 日 -4,700 60,600 2021年 03月 31 日 -700 59,900 2021年 03月 31 日 -8,600 51,300 2021年 03月 31 日 -700 50,600 2021年 03月 31 日 -12,000 38,600 2021年 03月 31 日 -4,000 34,600 2021年 03月 31 日 -1,000 33,600 2021年 03月 31 日 -400 33,200 2021年 03月 31 日 -400 32,800 2021年 03月 31 日 -4,200 28,600 2021年 03月 31 日 -10,000 18,600 2021年 04月 01 日 100 18,700 2021年 04月 01 日 100 18,800 2021年 04月 01 日 100 18,900 2021年 04月 01 日 300 19,200 2021年 04月 01 日 200 19,400 2021年 04月 01 日 100 19,500 2021年 04月 01 日 400 19,900 2021年 04月 01 日 100 20,000 2021年 04月 01 日 600 20,600 2021年 04月 01 日 100 20,700 2021年 04月 01 日 100 20,800 2021年 04月 01 日 100 20,900 2021年 04月 01 日 100 21,000 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 04月 01 日 100 21,100 2021年 04月 01 日 200 21,300 2021年 04月 01 日 100 21,400 2021年 04月 01 日 200 21,600 2021年 04月 01 日 200 21,800 2021年 04月 01 日 700 22,500 2021年 04月 01 日 100 22,600 2021年 04月 01 日 400 23,000 2021年 04月 01 日 200 23,200 2021年 04月 01 日 100 23,300 2021年 04月 01 日 200 23,500 2021年 04月 01 日 200 23,700 2021年 04月 01 日 100 23,800 2021年 04月 01 日 200 24,000 2021年 04月 01 日 200 24,200 2021年 04月 01 日 100 24,300 2021年 04月 01 日 100 24,400 2021年 04月 01 日 100 24,500 2021年 04月 01 日 100 24,600 2021年 04月 01 日 100 24,700 2021年 04月 01 日 200 24,900 2021年 04月 01 日 200 25,100 2021年 04月 01 日 200 25,300 2021年 04月 01 日 500 25,800 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 04月 01 日 100 25,900 2021年 04月 01 日 100 26,000 2021年 04月 01 日 200 26,200 2021年 04月 01 日 200 26,400 2021年 04月 01 日 100 26,500 2021年 04月 01 日 100 26,600 2021年 04月 01 日 100 26,700 2021年 04月 01 日 200 26,900 2021年 04月 01 日 100 27,000 2021年 04月 01 日 2,100 29,100 2021年 04月 01 日 1,500 30,600 2021年 04月 06 日 5,500 36,100 2021年 04月 06 日 1,400 37,500 2021年 04月 06 日 3,100 40,600 2021年 04月 06 日 8,000 48,600 2021年 04月 06 日 2,000 50,600 2021年 04月 06 日 100 50,700 2021年 04月 06 日 300 51,000 2021年 04月 06 日 300 51,300 2021年 04月 06 日 300 51,600 2021年 04月 06 日 100 51,700 2021年 04月 06 日 800 52,500 2021年 04月 06 日 100 52,600 2021年 04月 06 日 200 52,800 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 04月 06 日 300 53,100 2021年 04月 06 日 200 53,300 2021年 04月 06 日 800 54,100 2021年 04月 06 日 800 54,900 2021年 04月 06 日 1,000 55,900 2021年 04月 06 日 1,100 57,000 2021年 04月 06 日 1,100 58,100 2021年 04月 06 日 500 58,600 2021年 04月 06 日 8,000 66,600 2021年 04月 08 日 3,505 70,105 2021年 04月 08 日 100 70,205 2021年 04月 08 日 100 70,305 2021年 04月 08 日 100 70,405 2021年 04月 08 日 300 70,705 2021年 04月 08 日 1,800 72,505 2021年 04月 08 日 200 72,705 2021年 04月 08 日 495 73,200 2021年 2月 1日 1,500 1,500 2021年 2月 1日 900 2,400 2021年 2月 1日 100 2,500 江西洪城康恒环境能源2021年 2月 1日 100 2,600 6 龚宇 亮 有限公司副总经理龚宇 亮本人 2021年 2月 1日 200 2,800 2021年 2月 1日 100 2,900 2021年 3月 1日 -900 2,000 2021年 3月 1日 -1,000 1,000 2021年 3月 1日 -1,000 0 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 3月 2日 400 400 2021年 3月 4日 -400 0 2021年 3月 8日 400 400 2021年 3月 9日 200 600 2021年 3月 9日 300 900 2021年 3月 12日 -200 700 2021年 3月 12日 -300 400 2021年 3月 12日 -100 300 2021年 3月 15日 -300 0 2021年 3月 25日 300 300 2021年 3月 29日 -300 0 2021年 4月 6日 300 300 2021年 4月 7日 -300 0 2021年 4月 8日 300 300 2021年 4月 9日 100 400 2021年 5月 11日 -41 359 2021年 5月 11日 -359 0 7 余岭 艳 江西洪城康恒环境能源 有限公司副总经理龚宇 亮之母 2021年 02月 01 日 600 600 2021年 1月 11日 100 100 2021年 1月 11日 500 600 2021年 1月 11日 200 800 2021年 1月 11日 200 1,000 2021年 1月 11日 300 1,300 南昌水业集团有限责任2021年 1月 11日 100 1,400 8 姚昕 凡 公司财务部部长肖娟之 配偶 2021年 1月 11日 100 1,500 2021年 1月 11日 100 1,600 2021年 1月 11日 300 1,900 2021年 1月 11日 300 2,200 2021年 1月 12日 2,000 4,200 2021年 4月 14日 -900 3,300 2021年 4月 14日 -900 2,400 序号姓名买卖方身份交易日期 成交数量 （股） 结余股数 2021年 4月 14日 -1,800 600 2021年 4月 14日 -300 300 2021年 4月 14日 -300 0 （1）关于龚年平买卖洪城环境股票行为 龚年平为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之父，根据龚年平 于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与 承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前， 本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何 相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为 系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不 存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实 施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守 相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或 间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。” （2）关于王锋买卖洪城环境股票行为 王锋为温州宏泽热电股份有限公司之监事，根据王锋于 2021年 8月 10日出 具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“本人知悉洪城环 境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买卖前，本人从未知悉或者探知 任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了解任何相关内幕信息或者接受 任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票的行为系根据自身的判断所进 行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信 息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重组实施完毕或洪城环境宣布 终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规或证券主 管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易 市场或其他途径买卖洪城环境的股票。” （3）关于张仕贤买卖洪城环境股票行为 张仕贤为江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之父，根据张 仕贤于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说 明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买 卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了 解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票 的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形， 亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重 组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格 遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直 接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。” （4）关于徐明芳买卖洪城环境股票行为 徐明芳为江西蓝天碧水环保工程有限责任公司副总经理张燕萍之母，根据徐 明芳于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说 明与承诺：“本人知悉洪城环境本次重组系通过上市公司公开发布的信息，在买 卖前，本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，也从未向任何人了 解任何相关内幕信息或者接受任何关于买卖洪城环境股票的建议，本人买卖股票 的行为系根据自身的判断所进行的，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形， 亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。本人承诺至洪城环境本次重 组实施完毕或洪城环境宣布终止本次重组实施期间，本人及本人直系亲属将严格 遵守相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直 接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖洪城环境的股票。” （5）关于陈金香买卖洪城环境股票行为 陈金香为江西洪城环境股份有限公司副总经理曹名帅之母，根据陈金香于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承 诺：“本人从未知悉或者探知任何有关前述事宜的内幕信息，核查期间买卖洪城 环境股票主要系看好该行业及山东路桥的发展，基于个人的投资判断而为，不存 在利用内幕信息进行交易的情形。” （6）关于龚宇亮买卖洪城环境股票行为 龚宇亮为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理，根据龚宇亮于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承诺：“在此 之前，本人从未知悉或者探知有关前述事宜的内幕信息。该交易行为系本人对股 票二级市场行情的独立判断，交易时本人并未知晓本次重组的相关内幕信息，买 卖上市公司股票的行为系本人根据市场公开信息及个人判断作出的投资决策，不 存在利用内幕信息进行交易的情形。” （7）关于余岭艳买卖洪城环境股票行为 余岭艳为江西洪城康恒环境能源有限公司副总经理龚宇亮之母亲，根据余岭 艳于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明 与承诺：“本人在上述期间买卖上市公司股票时，并不知晓任何关于上市公司进 行本次重大资产重组的内幕信息，本人并未获知上市公司筹划重大事项的任何信 息，所有交易决策均来自个人判断。” （8）关于姚昕凡买卖洪城环境股票行为 姚昕凡为南昌水业集团有限责任公司财务部部长肖娟之配偶，根据姚昕凡于 2021年 8月 10日出具的关于自查期间买卖洪城环境股票情况的书面说明与承 诺：“本人在上述期间买卖上市公司股票时，并不知晓任何关于上市公司进行本 次重大资产重组的内幕信息，本人并未获知上市公司筹划重大事项的任何信息， 所有交易决策均来自个人判断。” 2、相关机构买卖上市公司股票情况 核查期内，相关机构持有或买卖洪城环境股票的情况如下： 申万宏源证券有限公司在核查期内，买卖上市公司股票情况如下： 单位：股 部门名称发生日期账户名称 持仓数 量 期初数 量 买入数 量 卖出数 量 2020-0921 非限售股票 6,100 -6,100 - 2020-0922 非限售股票 -6,100 -6,100 申万宏源证 券有限公司 2021-0312 期权组合策 略 10,300 -10,300 - 金融创新总 部 2021-0315 期权组合策 略 10,100 10,300 -200 2021-0316 期权组合策 略 10,100 10,100 -- 2021-0317 期权组合策 略 9,700 10,100 -400 部门名称发生日期账户名称 持仓数 量 期初数 量 买入数 量 卖出数 量 2021-0318 期权组合策 略 9,900 9,700 200 - 2021-0319 期权组合策 略 10,000 9,900 100 - 2021-0322 期权组合策 略 10,000 10,000 -- 2021-0323 期权组合策 略 21,300 10,000 11,300 - 2021-0324 期权组合策 略 21,200 21,300 -100 2021-0325 期权组合策 略 20,100 21,200 -1,100 2021-0326 期权组合策 略 19,400 20,100 -700 2021-0329 期权组合策 略 19,400 19,400 -- 2021-0330 期权组合策 略 15,300 19,400 -4,100 2021-0331 期权组合策 略 14,900 15,300 -400 2021-0401 期权组合策 略 17,200 14,900 2,300 - 2021-0402 期权组合策 略 14,700 17,200 -2,500 2021-0406 期权组合策 略 14,800 14,700 100 - 2021-0407 期权组合策 略 19,600 14,800 4,800 - 2021-0408 期权组合策 略 19,600 19,600 -- 2021-0409 期权组合策 略 18,700 19,600 -900 2021-04期 权组合策 15,000 18,700 -3,700 部门名称发生日期账户名称 持仓数 量 期初数 量 买入数 量 卖出数 量 12略 2021-0413 期权组合策 略 14,700 15,000 -300 2021-0414 期权组合策 略 12,800 14,700 -1,900 2021-0415 期权组合策 略 10,700 12,800 -2,100 2021-0416 期权组合策 略 9,100 10,700 -1,600 2021-0419 期权组合策 略 9,000 9,100 -100 2021-0420 期权组合策 略 9,000 9,000 -- 2021-0421 期权组合策 略 9,200 9,000 200 - 2021-0422 期权组合策 略 9,200 9,200 -- 2021-0423 期权组合策 略 9,200 9,200 -- 2021-0426 期权组合策 略 9,000 9,200 -200 2021-0427 期权组合策 略 8,700 9,000 -300 2021-0428 期权组合策 略 -8,700 -8,700 2021-0429 期权组合策 略 2,800 -2,800 - 2021-0430 期权组合策 略 2,800 2,800 -- 2021-0506 期权组合策 略 19,900 2,800 17,100 - 2021-0507 期权组合策 略 17,000 19,900 -2,900 部门名称发生日期账户名称 持仓数 量 期初数 量 买入数 量 卖出数 量 2021-0510 期权组合策 略 7,900 17,000 -9,100 2021-0511 期权组合策 略 19,400 7,900 11,500 - 2021-0512 期权组合策 略 13,300 19,400 -6,100 2021-0513 期权组合策 略 13,300 13,300 -- 2021-0514 期权组合策 略 21,300 13,300 8,000 - 2021-0517 期权组合策 略 15,900 21,300 -5,400 2021-0518 期权组合策 略 2,900 15,900 -13,000 2021-0520 期权组合策 略 11,600 12,100 -500 2021-0521 期权组合策 略 11,600 11,600 -- 2021-0524 期权组合策 略 -11,600 -11,600 针对上述买卖行为，根据申万宏源承销保荐出具的说明，经核查， 2020年 7 月 24日至 2021年 8月 4日，申万宏源在买卖洪城环境股票时及在此之前，均系 基于对洪城环境股票已公开披露信息的分析、对洪城环境股价走势的判断以及自 身资金需求而做出，没有利用内幕信息进行洪城环境股票交易，交易严格遵守了 关于防范内幕交易和证券公司信息隔离墙的相关法律、法规及规范性文件以及申 万宏源内部制度，不存在内幕交易行为。 综上，华邦律师认为，上述人员在核查期间买卖洪城环境股票的行为不属于 内幕交易，其买卖洪城环境股票的行为对本次交易不构成法律障碍。 四、结论意见 华邦律师认为，本专项核查意见所述相关人员在核查期间买卖洪城环境股票 的行为不属于内幕交易，其买卖洪城环境股票的行为对本次交易不构成法律障碍。 中财网
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