寒武纪:2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
证券代码 ： 688256 证券简称 ： 寒武纪 公告编号 ： 2021-031 中科寒武纪科技股份有限公司 2021年 半年度 募集资金存放与 实际 使用情况 专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 经上海证券交易所 科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管 理委员会出具证监许可〔 2020〕 1214号同意注册文件， 中科寒武纪科技股份有限 公司（以下简称 “公司” 、 “本公司” 或“寒武纪” ） 由主承销商中信证券股份有限 公司 （ 以下简称“中信证券”） 采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投 资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证的社会公 众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行 人民币 普通股（ A股）股票 4,010万股，发行价为每股人民币 64.39元，共计募集资金 258,203.90万元，扣 除 其 承销和保荐费用 4,888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币 4,611.32万 元，该部分属于发行费用；税款为人民币 276.68万元，该部分不属于发行费用） 后的募集资金为 253,315.90万元，已由主承销商中信证券于 2020年 7月 14日汇 入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师 费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 3,825.29万元 （不含增值税）后，公司本次募集资金净额为 249,767.29万元。上 述募集资金到位 情况业经天健会计师事务所 （ 特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天 健验〔 2020〕 261号）。 （二） 募集资金使用和结余情况 单位：人民币 万元 项 目 序号 金 额 募集资金净额 A 249,767.29 截至期初累计发生额 芯片项目投入 B1 9,980.16 利息收入、投资收益净额 B2 1,954.32 补充流动资金 B3 14,099.79 投资结构性存款净流出 B4 40,000.00 本期发生额 芯片项目投入 C1 15,571.75 利息收入、投资收益净额 C2 2,080.13 补充流动资金 C3 19,193.55 投资结构性存款净流出 C4 125,000.00 截至期末累计发生额 芯片项目投入 D1=B1+C1 25,551.91 利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 4,034.45 补充流动资金 D3=B3+C3 33,293.34 投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 165,000.00 应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 29,956.49 实际结余募集资金 F 29,956.49 差异 G=E-F - 二、募集资金管理情况 （一） 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “ 《管理制 度》 ” ）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资 金专户，并连同保荐机构中信证券于 2020年 7月 15日分别与中信银行股份有限 公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》 。 公司于 2020年 10月 21日召开第一届董事会第十次会议 、 第一届监事会第六次会议 ，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实 施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司 （ 以下简称“上 海寒武纪”）及 上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司（以下简称“深圳分公司”） 作为募集资金投资项目的实施主体，并 于 2020年 11月 10日会同上海寒武纪、中 信证券、中国建设银行股份有限公司上海张江分 行签订了《募集资金专户存储四方 监管协议》明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范 本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 （ 二 ） 募集资金专户存储情况 截至2021年6月30日，本公司有7个募集资金专户，募集资金存放情况如 下： 单位：人民币 元 开户银行 银行账号 募集资金余额 中信银行北京广安门支行 8110701012366688256 22,480,816.93 招商银行股份有限公司北京分行大运村支行 955101830000088 48,767,318.30 955106860000088 57,010,313.87 955108850000088 66,152,445.53 中国建设银行股份有限公司上海张江分行 31050161393600004850 30,123,354.82 31050161393600004851 21,310,687.50 31050161393600004852 53,719,968.13 合 计 / 299,564,905.08 三、 2021年上半年度 募集资金实际使用情况 （一）募投项目的资金使用情况 截至 2021年 6月 30日，本公司募集资金实际使用情况详 见本报告 “ 附件 1 募集资金使用情况对照表 ” 。 （二）募投项目的先期投入及置换情况 截至 2021年 6月 30日，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 （三）使用闲置募集资金补充流动资金情况 截至 2021年 6月 30日，本公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金情况。 （ 四 ）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况 为提高募集资金使用效益，公司于 2020年 8月 17日召开了第一届董事会第 八次会议、第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资 金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25亿元的闲置募集资 金，在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，进行现金 管理。上述额度在决议有效期内可以滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之 日起 12个月内有效。 截至 2021年 6月 30日 ， 本公司对募集资金进行现金管理情况如下： 1、结构性存款情况 序 号 受托银行 产品 名称 产品类型 投资金额 （万元） 起息日 到期日 预期收 益率 备注 1 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 20,000.00 2020-11-30 2021-2-26 2.70% 已到期 2 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 13,000.00 2020-12-3 2021-3-3 2.70% 已到期 3 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 7,000.00 2020-12-10 2021-1-11 2.50% 已到期 4 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 50,000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期 5 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 40,000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期 6 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 60,000.00 2021-1-15 2021-4-8 3.04% 已到期 7 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 10,000.00 2021-3-5 2021-4-2 2.75% 已到期 8 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 20,000.00 2021-3-5 2021-6-3 2.80% 已到期 9 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 10,000.00 2021-4-5 2021-5-6 3.00% 已到期 10 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-4-9 2021-5-10 3.05% 已到期 11 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-4-9 2021-5-10 3.05% 已到期 12 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-4-9 2021-5-10 3.05% 已到期 13 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 50,000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10% 尚未 到期 14 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10% 尚未 到期 15 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 20,000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10% 尚未 到期 16 招商银行股 份有限公司 北京分行大 运村支行 结构性 存款 保本浮动收 益型 40,000.00 2021-4-9 2021-7-8 3.10% 尚未 到期 17 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 5,000.00 2021-5-10 2021-6-10 2.85% 已到期 18 中国建设银 行股份有限 公司上海张 江分行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-5-14 2021-6-15 3.20% 已到期 19 中国建设银 行股份有限 公司上海张 江分行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-5-14 2021-6-15 3.20% 已到期 20 中国建设银 行股份有限 公司上海张 江分行 结构性 存款 保本浮动收 益型 10,000.00 2021-5-14 2021-6-15 3.20% 已到期 21 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 20,000.00 2021-6-4 2021-8-4 2.95% 尚未 到期 22 中信银行北 京广安门支 行 结构性 存款 保本浮动收 益、封闭式 5,000.00 2021-6-11 2021-7-12 2.95% 尚未 到期 23 中国建设银 行股份有限 公司上海张 江分行 结构性 存款 保本浮动收 益型 5,000.00 2021-6-17 2021-7-19 3.20% 尚未 到期 24 中国建设银 行股份有限 公司上海张 江分行 结构性 存款 保本浮动收 益型 8,000.00 2021-6-17 2021-7-19 3.20% 尚未 到期 25 中国建设银 行股份有限 公司上海张 江分行 结构性 存款 保本浮动收 益型 7,000.00 2021-6-17 2021-7-19 3.20% 尚未 到期 2、七天通知情况 开户银行 银行账号 账户余额（万 元） 存储形式 备注 招商银行股份有限公司 北京分行大运村支行 11092975798000036 50,000.00 七天通知 已通知支取 招商银行股份有限公司 北京分行大运村支行 11092975798000019 40,000.00 七天通知 已通知支取 招商银行股份有限公司 北京分行大运村支行 11092975798000022 60,000.00 七天通知 已通知支取 （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 截至 2021年 6月 30日，本公司不存在使用超募资金补充流动资金或归还银 行贷款情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 截至 2021年 6月 30日，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包 括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况 公司 在报告期内不存在 节余募集资金使用情况。 （八）募集资金使用的其他情况 公司在报告期内不存在募集资金使用的其他情况 。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 截至 2021年 6月 30日 ，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。 （二） 募集资金投资项目对外转让或置换情况 截至 2021年 6月 30日 ， 本公司不存在 募集资金投资项目对外转让或置换情 况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 截至 2021年 6月 30日，公司按照相关法律法规的规定及时、真实、准确、完 整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金使用及管理违规 的情况。 特此公告。 中科寒武纪科技股份有限公司董事会 2021年 8月 12日 附件1 募集资金使用情况对照表 2021年半年度 编制单位：中科寒武纪科技股份有限公司 单位：人民币 元 募集资金总额 2,497,672,916.19 本年度投入募集资金总额 347,653,009.05 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 588,452,550.85 变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至 期末 投入 进度 (%) (4)＝ (2)/(1) 项目达 到 预定可 使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 新一代云端训 练芯片及系统 项目 否 699,730,700.00 699,730,700.00 699,730,700.00 52,525,438.93 61,417,302.86 -638,313,397.14 8.78 2023年 7月 不适 用 不适 用 否 新一代云端推 理芯片及系统 项目 否 600,169,700.00 600,169,700.00 600,169,700.00 68,346,345.96 152,643,304.40 -447,526,395.60 25.43 2023年 7月 不适 用 不适 用 否 新一代边缘端 人工智能芯片 及系统项目 否 600,724,700.00 600,724,700.00 600,724,700.00 34,845,734.93 41,458,524.09 -559,266,175.91 6.90 2023年 7月 不适 用 不适 用 否 补充流动资金 否 900,000,000.00 597,047,816.19 597,047,816.19 191,935,489.23 332,933,419.50 -264,114,396.69 55.76 不适用 不适 用 不适 用 否 合 计 － 2,800,625,100.00 2,497,672,916.19 2,497,672,916.19 347,653,009.05 588,452,550.85 -1,909,220,365.34 － － － － － 未达到计划进度原因（分具体项目） 一、结合公司募投项目与公司实际经营发展的需要，为优化资源配置、加快募投项目的实施建设， 提高募集资金的使用效率，公司于2020年10月21日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第 六次会议，同意新增全资子公司上海寒武纪及其深圳分公司作为公司募投项目的实施主体，公司与上 海寒武纪及其深圳分公司共同实施上述募投项目。公司于2020年11月10日会同上海寒武纪、中信证 券、中国建设银行股份有限公司上海张江分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。新增实施 主体实施“新一代云端训练芯片及系统项目 ” 、 “ 新一代边缘端人工智能芯片及系统项目 ” 该两项目 时间尚短，且该两项目处于建设早期，募集资金尚未实现大幅度投入。 二、公司其他在研项目已在前期采购了募投项目新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端 人工智能芯片及系统项目中需要的部分设备、软件及IP、材料。因上述设备、软件及IP、材料可以复 用，上述募投项目虽未进行该部分采购，但对于项目的进程没有影响。随着新一代云端训练芯片及系 统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目投入的逐步展开，截至2021年6月30日公司累计投 入募集资金金额分别为6,141.73万元、4,145.85万元，募集资金投入进度分别为8.78%、6.90%。截至 2021年6月30日公司累计复用其他项目设备、软件及IP、材料节省金额分别为2,877.66万元、3,003.96 万元。截至2021年6月30日公司累计相关实际投入分别为9,019.39万元、7,149.81万元，占该募投 项目预计总投入分别为12.89%、11.90%。 截至目前，公司新一代云端训练芯片及系统项目、新一代边缘端人工智能芯片及系统项目正常进 行并根据实际情况进行投入，不存在对项目实施有重大不利影响的困难或障碍。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况 公司于2020年8月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-002），同意公司使用额度不超过人民币25亿 元的闲置募集资金进行现金管理。截至2021年6月30日，公司对暂时闲置募集资金进行现金管理购 入结构性存款，尚未到期的金额为165,000.00万元。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 本次发行扣除发行费用后的实际募集资金净额为249,767.29万元，低于本次募集资金承诺投资额 280,062.51万元，原因系补充流动资金实际募集金额未达到募集资金承诺投资金额，故将补充流动资 金调整为实际募集资金金额。 中财网
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