力合微:北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市力合微电子股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书
北京市中伦 （ 深圳 ） 律师事务所 关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 的 法律意见书 二〇 二 一 年 八 月 深圳市福田区益田路6003号荣超中心A栋8-10层 邮政编码：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China 电话/Tel：(86755) 3325 6666 传真/Fax：(86755) 3320 6888/6889 网址：www.zhonglun.com 北京市中伦 （ 深圳 ） 律师事务所 关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 的 法律意见书 致： 深圳市力合微电子股份有限公司 根据 中国证券监督管理委员会 发布的《上市公司股东大会规则》（下称“《股 东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所接受 深圳市力合微 电子股份有限公司 （下称“公司”）的委托 ，指派律师出席公司 2021 年第一次临 时股东大会 （下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、召 集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。 一、本次股东大会的召集和召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会于 20 2 1 年 7 月 27 日在巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn/ ）上公告了会议通知， 会议通知载明了 会议 的召开方 式、召开 时间 和召开地点， 对 会议 议题的内容进行了充分披露，说明了股东有权 出席并可委托代理人出席和行使表决权 ， 明确了 会议的登记办法、 有权出席会议 股东的股权登记日、会议联系人姓名 和电话号码，符合《股东大会规则》和 《 深 圳市力合微电子股份有限公司章程 》（下称“ 《公司章程》 ”） 的要求。 本次股东大会采取现场投票 、 网络投票相结合的方式召开。现场会议于 202 1 年 8 月 11 日 下午 1 5 :00 在 公司会议室（广东省深圳市南山区高新技术产业园清 华信息港科研楼 1101 ） 如期召开。 公司股东通过 上海证券交易所 交易 系统进行投票的具体时间为 2021 年 8 月 11 日 上午 9 : 15 - 9 : 25 、 9:30 至 11:30 、下午 13:00 至 15:00 ；通过 上海证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2021 年 8 月 11 日 上午 9:1 5 至 下午 15:00 。 本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《 中华人民共和国公司法》 （下称“《公司法》”）、《股东大会规则》 《 公司章程》 《上海证券交易所上市公司 股东大会网络投票实施细则》的规定 。 二、本次股东大会的召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资 格。 三、本次股东大会出席、列席人员的资格 1 、 现场出席本次股东大会和参加网络投票的股东及股东代理人共 1 1 人，代 表股份 34,417,502 股，占公司股本总额的 34.4175 % 。 本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的 法人股东的持股证明文件、法定代表人证明文件或授权委托书，以及现场出席本 次股东大会的自然人股东的持股证明文 件、个人身份证明、授权代理人的授权委 托书和身份证明等相关资料进行了核查。通过 网络投票系统进行投票的股东资 格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2 、出席、列席现场会议的其他人员包括： （ 1 ）公司 董事； （ 2 ）公司 监事； （ 3 ）公司董事会秘书； （ 4 ）公司高级管理人员； （ 5 ）本所律师 。 经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会共审议如下 3 项议案： 1. 关于 公司《 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要的议案 表决结果： 34,407,502 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9709 % ； 10,000 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0291 % ； 0 股弃权，占出席会 议有效表决股份总数的 0 % ， 以特别决议 审议通过该项议案。 其中中小股东表决结果为： 8,017,502 股同意， 10,000 股反对， 0 股弃权。同 意股数占出席会议中小股东有效表决股份的 99.8754 % 。 2. 关于公司《 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 表决结果： 34,407,502 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9709 % ； 10,000 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0291 % ； 0 股弃权，占出席会 议有效表决股份总数的 0 % ， 以特别决议 审议通过该项议案 。 其中中小股东表决结果为： 8,017,502 股同意， 10,000 股反对， 0 股弃权。同 意股数占出席会议中小股东有效表决股份的 99.8754 % 。 3. 关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票股权激励计划相 关事宜的议案 表决结果： 34,407,502 股同意，占出席会议有效表决股份总数的 99.9709 % ； 10,000 股反对，占出席会议有效表决股份总数的 0.0291 % ； 0 股弃权，占出席会 议 有效表决股份总数的 0 % ， 以特别决议 审议通过该项议案 。 其中中小股东表决结果为： 8,017,502 股同意， 10,000 股反对， 0 股弃权。同 意股数占出席会议中小股东有效表决股份的 99.8754 % 。 本次股东大会采取记名方式对所有提案进行了书面投票表决， 表决程序符合 《公司法》 《股东大会规则》及《公司章程》的规定， 当场公布表决结果，出席 会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。虽然公司监事未参与本次股 东大会的计票和监票，但经本所律师现场见证，上述事项不影响本次股东大会表 决结果的合法有效性， 表决结果合法有效 。 五、结论 综上所述，本所认为，本次 股东大会的召集 和 召开程 序符合《公司法》 《股 东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格； 出席及列席 会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》 《股东大会规则》及《公司章程》的规定， 虽然公司监事未参与本次股东大会的 计票和监票，但经本所律师现场见证，上述事项不影响本次股东大会表决结果的 合法有效性， 表决结果合法有效。 本法律意见书正本三份。 （ 以下无正文 ） （本页为《 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于 深圳市力合微电子股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会 的 法律意见书 》的签章页） 北京市中伦 （ 深圳 ） 律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 赖继红 石 璁 经办律师： 陈星霓 2021 年 8 月 11 日 中财网
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