本川智能:开立募集资金专户并签署募集资金三方监管协议
证券代码：300964 证券简称：本川智能 公告编号：2021-002 江苏本川智能电路科技股份有限公司 关于开立募集资金专户并签署募集资金 三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏本川智能电路科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2261号）同意注册，江苏本川智 能电路科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本川智能”或“甲方”）首次向 社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,932.46万股，发行价格为每股人民币 32.12元，募集资金总额为人民币62,070.62万元，扣除发行费用人民币5,981.06 万元后，公司募集资金净额为人民币56,089.55万元。致同会计师事务所（特殊普 通合伙）已于2021年8月3日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审 验，并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第441C000542号）。 二、募集资金专项账户的开立和《募集资金三方监管协议》的签署情况 为规范公司募集资金的管理与使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，经公司于2021年6月15日召开 的第二届董事会第十次会议审议通过《关于设立募集资金专户并授权签署募集资 金三方监管协议的议案》，公司已在招商银行股份有限公司南京分行（以下简称 “招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行（以下简称“中信银行”）开立 了募集资金专项账户（以下简称“专户”），公司与保荐机构中信证券股份有限公 司（以下简称“中信证券”）及上述开户银行签署了《募集资金三方监管协议》 （以下简称“监管协议”）。 上述募集资金专项账户开立和存储情况如下： 序号 开户名 开户行 银行账号 专户余额 （万元） 项目名称 1 本川智能 招商银行股 份有限公司 南京分行营 业部 125905395810859 2,668.98 补充流动资金 2 本川智能 招商银行股 份有限公司 南京分行营 业部 125905395810828 20,089.98 超募资金 3 本川智能 中信银行股 份有限公司 南京溧水支 行 8110501013301752306 30,647.05 年产48万平高 频高速、多层及 高密度印制电路 板生产线扩建项 目 4 本川智能 中信银行股 份有限公司 南京溧水支 行 8110501012501752290 4,058.97 研发中心建设项 目 合计 57,464.98 - 注：公司本次募集资金净额为56,089.55万元，募集资金账户余额与募集资金净额 的差额部分系公司尚未支付的发行费用以及公司使用自有资金已支付尚未置换的发行费， 目前存放于超募资金项目专户中。 三、《募集资金三方监管协议》的主要内容 甲方分别与招商银行、中信银行（合称“乙方”）及中信证券（以下简称 “丙方”）签订了《募集资金三方监管协议》。监管协议主要内容如下： 1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方首次公开发行股 票募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2、经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的决策程序后，定期 类存款产品方式存储，并及时通知丙方。甲方承诺上述产品到期后将及时转入本协议 规定的募集资金专户进行管理或以定期类存款产品方式续存，并通知丙方。甲方定期 类存款产品不得质押、转让。 3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民 币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 4、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人 员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现 场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙 方至少每半年对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。 5、甲方授权丙方指定的保荐代表人穆波伟、杨彦君可以随时到乙方查询、复印 甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指 定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位 介绍信。 6、乙方按月（每月第五个工作日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方 应保证对账单内容真实、准确、完整。 7、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金 净额的20%（以孰低为准）的，甲方及乙方应在付款后3个工作日内及时以传真方式 通知丙方，同时提供专户的支出清单。 8、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应 将相关证明文件书面通知乙方，同时按监管协议第14条的要求向甲方、乙方书面通 知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。 9、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以 及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。 10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各 自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后 失效。 四、备查文件 1、第二届董事会第十次会议决议； 2、《募集资金三方监管协议》； 3、《验资报告》（致同验字（2021）第441C000542号）。 特此公告。 江苏本川智能电路科技股份有限公司董事会 2021年8月11日 中财网
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