创新药50 : 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:创新药50 : 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证 券投资基金上市交易公告书 基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 上市时间：2021年7月19日 公告日期：2021年7月14日 目 录 一、重要声明与提示................................ ................................ ................................ . 1 二、基金概览................................ ................................ ................................ ............. 2 三、基金的募集与上市交易................................ ................................ ..................... 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................ ..................... 6 五、基金主要当事人简介................................ ................................ ......................... 7 六、基金合同摘要................................ ................................ ................................ ... 21 七、基金财务状况（未经审计）................................ ................................ ........... 23 八、基金投资组合................................ ................................ ................................ ... 24 九、重大事件揭示................................ ................................ ................................ ... 28 十、基金管理人承诺................................ ................................ ............................... 28 十一、基金托管人承诺................................ ................................ ........................... 30 十二、基金上市推荐人意见................................ ................................ ................... 31 十三、备查文件目录................................ ................................ ............................... 32 附录：基金合同摘要 ................................ ................................ .............................. 33 一、重要声明与提示 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易 公告书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交 易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规 定编制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简 称“本基金”）托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告书中基金财务 会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对 本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告 书未涉及的有关内容，请详细阅读2021年6月17日披露在基金管理人网站 (www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 上的《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说 明书》。 二、基金概览 1、基金名称：华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资 基金 2、基金二级市场交易简称：创新药50（扩位简称：沪港深创新药ETF） 3、二级市场交易代码：517120 4、基金申购、赎回简称：创新药50 5、申购、赎回代码：517121 6、截止公告日前两个工作日即2021年7月12日基金份额总额： 544,966,352.00份 7、截止公告日前两个工作日即2021年7月12日基金份额净值：1.0002元 8、本次上市交易份额：544,966,352.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期：2021年7月19日 11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 12、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 13、上市推荐人：招商证券股份有限公司 14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：平安证券股份有限公 司、南京证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限 公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国中金财富证 券有限公司、光大证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中国国际金融 股份有限公司、东兴证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中 信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华西证券股份有限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公示。本公司可根 据情况变更申购赎回代办券商，并及时公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1 、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许 可 [2021]1083 号。 2 、基金运作方式：交易型开放式。 3 、基金合同期限：不定期。 4 、发售日期 为 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 7 月 2 日。网下现金发售的日期 为 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 7 月 2 日，网上现金发售的日期为 2021 年 6 月 30 日至 2021 年 7 月 2 日 ，网下股票认购的日期为 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 7 月 2 日。 5 、发售价格： 1.00 元人民币。 6 、发售期限：网上现金发售为 3 个工作日，网下现金 、 网下股票认购为 7 个工作日。 7 、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购 认购。 8 、发售机构 （ 1 ）网上现金发售代理机构 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易 所会员可通过 上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海 证券交易所网站查询。 （2）网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 （3）网下现金发售代理机构 华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、 中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限 公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有 限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、粤开证券股份 有限公司。 （4）网下股票发售代理机构 华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 华鑫证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、 中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、粤开证券股份有限公司。 （二）基金合同生效 截至2021年7月2日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务 所验资，本次募集确认的募集金额总额为544,966,352.00元人民币（含所募集股 票市值），折合基金份额544,966,352.00份；其中募集期间认购资金利息折合基 金份额的共计0份。募集资金已于2021年7月8日全额划入本基金在基金托管人上 海浦东发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为11,248户，按照每份基金份额初始面值人民币 1.00元计算，本次募集期间有效认购份额（含所募集股票市值）和利息结转的基 金份额合计544,966,352.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金 份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根 据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》以及《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基 金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监 会办理完毕基金备案手续，并于2021年7月8日获书面确认，基金合同自该日起 正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2021]303号。 2、上市交易日期：2021年7月19日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：创新药50（扩位简称：沪港深创新药ETF）。 5、二级市场交易代码：517120 。投资者在上海证券交易所各会员单位证券 营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、基金申购、赎回简称：创新药50。 7、申购、赎回代码：517121。 本基金管理人自2021年7月19日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者 应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一 级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商 包括： 序号 券商名称 客服电话 公司网址 1 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com 2 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn 3 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn 5 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com 6 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com 7 中国中金财富证券有限公司 95532 www.ciccwm.com 8 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com 9 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com 10 中国国际金融股份有限公司 410-910-1166 www.cicc.com.cn 11 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net 12 中信证券（山东）有限责任公司 95548 sd.citics.com 13 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com 14 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn 15 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn 8、本次上市交易份额：544,966,352.00份。 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2021年7月12日，本基金份额持有人户数为11,248户，平均每户持有的 基金份额为48,450.07份。 （二）持有人结构 截至2021年7月12日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金 份额为27,102,322.00份，占基金总份额的4.97%；个人投资者持有的基金份额为 517,864,030.00份，占基金总份额的95.03%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2021年7月12日，前十名基金份额持有人的情况如下表。 序号 持有人名称（全称） 持有基金份 额（份） 占总份额比例 （%） 1 向正伟 5,603,820.00 1.03% 2 北京银叶金证投资合伙企业（有限合伙） 5,244,000.00 0.96% 3 宁波珑琪投资管理合伙企业（有限合伙） 4,840,000.00 0.89% 4 江苏华宏实业集团有限公司 4,000,000.00 0.73% 5 姚冲 3,328,952.00 0.61% 6 赵永祥 3,000,000.00 0.55% 7 秦伟仪 3,000,000.00 0.55% 8 李清华 3,000,000.00 0.55% 9 张海乔 2,700,000.00 0.50% 10 郑少燕 2,200,000.00 0.40% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1 、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 2 、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口 广场 1 号 17 层 3 、法定代表人：贾波 4 、总经理：韩勇 5 、成立日期： 2004 年 11 月 18 日 6 、批准设立 机关：中国证券监督管理委员会 7 、批准设立文号：中国证监会证监基金字 [2004]178 号 8 、工商登记注册的法人营业执照文号： 913100007178517770 9 、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 10 、组织形式：有限责任公司 11 、注册资本：贰亿元人民币 12 、存续期间：持续经营 13 、信息披露负责人： 刘万方 联系电话： 400 - 888 - 0001 ，（ 021 ） 38601777 14 、股权结构： P ineBridge Investments LLC （柏瑞投资有限 责任公司） 49% 、 华泰证券股份有限公司 49% 、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2% 。 15 、内部组织结构及职能： 公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员 会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金 资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面 评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 目前，公司下设 28 个部门，并在北京、深圳分别设立了分公司。 权益投资部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票投资。 研究部：负责根据投资决策委员会制定 的原则进行基金的股票研究。 固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。 机构投资管理部 ： 负责机构销售管理、机构业务中台支持、投资策略研究和 专户产品开发相关工作。 指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管 理。 量化与海外投资部：负责量化和海外 QDII 产品的投资管理。 交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。 华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北 京分公司、西南营销中心：负责基金销售。 机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部 （深圳）：负责机 构客户的业务拓展。 券商业务部：负责券商客户的业务拓展。 市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。 销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。 客户服务部：负责公司的客户服务。 产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。 基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。 信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。 电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。 合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及 基金运作符合国家 法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整 性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。 风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策 与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。 人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事 务。 综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。 财务部：负责公司财务事项。 16 、人员情况： 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司共有员工 255 人。其中，投资研究团队共有 人员 72 名，全公司取得基金从业资格的有 244 人。公司高级管理人员和从事研 究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。 在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 1 81 人，占 7 1 % ；本科学历 6 4 人， 占 25% 。 17 、基金管理业务情况简介： 截至 2021 年 6 月 30 日，公司旗下管理 90 只开放式基金，其中包括 25 只指 数和指数联接基金， 1 只主动股票型基金， 48 只混合型基金， 12 只债券型基金， 3 只货币型基金和 1 只 QDII 基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏瑞盛 世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上 证红利交 易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基 金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资 基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏 瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏 瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证 券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型 开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华 泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期 开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞积极 成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏 瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量 化增强混合型证券投资基 金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收 益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投 资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活 配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金、华 泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型 证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞 M SCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投 资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接 基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵 活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投 资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证 券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、华泰柏瑞锦泰一年定 期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交 易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞益商一 年定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦兴 39 个月定期开放债券型 证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、 华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投 资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证 券投资基金、华泰柏瑞创新升级混 合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合 型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基 金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金、 华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指 数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金、华 泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞质量领先混合型证券 投资基金、 华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康 混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基 金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞质量成长混合型证券投资 基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀 土产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基 金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华 泰柏瑞中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交 易型开放式指 数证券投资基金、华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金 、华泰柏 瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金、华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型 开放式指数证券投资基金 (QDII) 、华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金、华泰 柏瑞中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金 。 截至 2021 年 3 月 31 日，公司管理的基金资产规模为 1,967.33 亿元，总份额 规模为 1,446.96 亿份。 18 、本基金基金经理： 柳军 先生： 监事，硕士， 2000 - 2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 2001 - 2004 年任华安基金管理有限公司高 级基金核算员， 2004 年 7 月加入华泰柏 瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。 2009 年 6 月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。 2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。 2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞 上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5 月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。 2015 年 2 月起任指数投资部总监。 2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华 泰柏瑞中 证 500 ETF 联接基金的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏 瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。 2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中 国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2 019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接 基金的基金经理。 2019 年 9 月起任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证 券投资基金 的基金经理。 2020 年 2 月起任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式 指数证券投资基金联接基金 的基金经理。 2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 3 月起任华泰柏瑞 上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2021 年 5 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金 （ QDI I ） 的基金经理。 （二）基金托管人 1 、基金托管人基本情况 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 住所及办公地址： 上海市中山东一路 12 号 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 注册资本： 293.52 亿元人民币 法定代表人： 郑杨 基金托管业务批准文号： 中国证监会证监基金字 [2003]105 号 托管部门信息披露联系人： 胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管 部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整， 并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业 务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基 金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、 私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 2 、 主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家 经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标 业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委 员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委 员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上 海市金融工作党委书记 、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融 监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司 业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主 任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行 昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上 海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国 际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行 党委委员、执行董事、副 行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国 际信托有限公司董事长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运 处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分 行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业 务工作党委委员，资产托管部总经理。 3 、基金托管业务经营情况 截止 2021 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11233.54 亿元，比去年末增加 6.47% 。托管证券投资基金 共二百九十八支，分别为国泰金 龙行业精选基金、国泰金券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添 富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利 众债券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、 鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇 添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基 金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵 活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利 优选混合基 金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏 华 REITs 封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报 债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型 基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混 合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利 发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合 基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一 年定开债 券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合 基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基 金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混 合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券 基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安 丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫 瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基 金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、 华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指数增强型证券投资基金、 汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润 货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合 基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基 金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安 信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证 券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势 灵活配置混合基金、泰康年年 红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券 基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置 混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资 基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证 券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券 投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置 混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富 国颐 利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证 券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中 加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证 券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、 鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实 致盈债券型证 券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞 信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广发中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、 华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基 金、博时中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券 投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利 定期开放债券型发起式证券投资 基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富 中证 5 年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、 嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证 券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证 券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型 证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型 证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基 金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金 、南方旭元债券型发起式证 券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基 金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主 题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基 金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、博时 颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、农银养老目标 日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添富汇鑫浮动净值货币 市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股 通精选混合型证券 投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华 富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开放债券型 基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝 宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增强 型证券投资基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开 放 式指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基 金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券 投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定 期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬 浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信 深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券 投资基金、景顺长城弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐 三年定期开放债券型证 券投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资 基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证 券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式 证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证 新能源汽车交易型开放式指数 证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资 基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债 收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、 南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持有期混合型基 金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安 合兴 1 年 定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基金、太 平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有 期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵 活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、 博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型 证券投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个 月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资 基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基 金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策 略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数 证券投资基金、华宝中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回 报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基 金、景顺长城中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定 期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资 基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定 期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、 上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个 月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个月定期开放债券型证券投资基 金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达 创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银 华汇益一年持有期混合型基金、永赢 瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月定期开放债券型证 券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、 泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定 期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券投资基 金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期 开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金 、德邦锐泽 86 个 月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊 合 87 个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券 投资基金、国金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活 配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、 博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资 基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股 票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18 个 月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来 18 个月封闭运作混合型证 券投资基金、汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠 6 个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045 五年持有期混合型 发起式基金中基金（ FOF ）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫 元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债 债券型证券投资基金、中欧创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资基金、中 欧价值成长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华 安享惠融 88 个月定期 开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利 63 个月定期 开放债券型证券投资基金、汇丰晋信惠安 63 个月定期开放债券型证券投资基金、 中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴银汇泽 87 个月定期开放债券型证券投资 基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合 型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放 混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基 金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合 型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型 证券投资基金、农银汇理安瑞一年 持有期混合型 FOF 基金、鹏华安裕 5 个月持有期混合型证券投资基金基金、银 华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸 1 年定期开放债券型发起 式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争 优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞 中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金等。 4 、托管业务的内部控制制度 （ 1 ）本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营 思想。确保 经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、 准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 （ 2 ）本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管 理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控 部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险 管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的 内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督 工作，独立行使监督稽核职责。 （ 3 ）内部控 制制度及措施 : 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿 资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营 为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗 位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项 操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管 理制度； 建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资 产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急 方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进 行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项 / 全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。 5 、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 （ 1 ）监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督 依据具体 包括： 1 ）《中华人民共和国证券法》； 2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》； 3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； 4 ）《证券投资基金销售管理办法》 5 ）《基金合同》、《基金托管协议》； 6 ）法律、法规、政策的其他规定。 （ 2 ）监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 （ 3 ）监督方法 1 ）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范 基金运作，维护基金投资人 的合法权益，不受任何外界力量的干预； 2 ）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； 3 ）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工 监督的方法。 （ 4 ）监督结果的处理方式 1 ）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报 告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； 2 ）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、 邮件、书面提示 函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托 管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正， 基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为 时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； 3 ）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供有关情况和资料。 （三）上市推荐人 招商 证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 电话：（ 0755 ） 82960223 传真：（ 0755 ） 82960141 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （四）一级交易商 序号 券商名称 客服电话 公司网址 1 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com 2 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn 3 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn 5 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com 6 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com 7 中国中金财富证券有限公司 95532 www.ciccwm.com 8 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com 9 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com 10 中国国际金融股份有限公司 410-910-1166 www.cicc.com.cn 11 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net 12 中信证券（山东）有限责任公司 95548 sd.citics.com 13 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com 14 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn 15 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn （五）基金验资机构 机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦 507 单元01 室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张炯、朱宏宇 联系人：朱寅婷 联系电话：（021）23238888 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从 基金认购费用中支付，不由基金资产承担。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2021年7月12日的资产负债表如下： 资 产 本报告期末 负债和所有者权益 本报告期末 资产： 负债： 银行存款 533,869,619.44 短期借款 结算备付金 交易性金融负债 47,074,062.99 存出保证金 衍生金融负债 交易性金融资产 58,156,186.41 卖出回购金融资产款 其中：股票投资 58,156,186.41 应付证券清算款 债券投资 应付赎回款 资产支持证券投资 应付管理人报酬 29,842.62 基金投资 应付托管费 5,968.52 贵金属投资 应付销售服务费 衍生金融资产 应付交易费用 47,107.55 买入返售金融资产 应付税费 应收证券清算款 应付利息 应收利息 26,010.37 应付利润 应收股利 递延所得税负债 应收申购款 其他负债 3,954.75 递延所得税资产 负债合计 47,160,936.43 其他资产 198,385.68 所有者权益: 实收基金 544,966,352.00 未分配利润 122,913.47 所有者权益合计 545,089,265.47 资产总计： 592,250,201.90 负债与持有人权益总计： 592,250,201.90 注：1、截至2021年7月12日，基金份额净值1.0002元，基金份额总额544,966,352.00 份。 2、本报告期自2021年7月8日起至2021年7月12日止。本基金合同于2021年7 月8日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。 八、基金投资组合 截至2021年7月12日，本基金的投资组合情况如下： （一）基金资产组合情况 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 权益投资 58,156,186.41 9.82 其中：股票 58,156,186.41 9.82 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 银行存款和结算备付金合计 533,869,619.44 90.14 其他各项资产 224,396.05 0.04 合计 592,250,201.90 100 注：本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例 符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 （二）按行业分类的股票投资组合 1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1 , 682 , 886 .00 0.31 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 9 , 511 , 700 .00 1.74 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 32 , 208 .00 0.01 合计 11 , 226 , 794 .00 2.06 2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％） 00 能源 - - 01 原材料 - - 02 工业 - - 03 可选消费 - - 04 主要消费 - - 05 医药卫生 46,929,392.41 8.61 06 金融地产 - - 07 信息技术 - - 08 电信业务 - - 09 公用事业 - - 合计 46 , 929 , 392.41 8.61 注：以上分类采用中证行业分类标准。 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 02269 药明生物 228,000 25,765,904.94 4.73 2 603259 药明康德 55,000 8,838,500.00 1.62 3 01093 石药集团 848,000 7,397,735.42 1.36 4 01177 中国生物 制药 802,000 4,682,132.14 0.86 5 06160 百济神州 18,800 3,120,198.21 0.57 6 0867 康哲药业 132,000 2,091,697.08 0.38 7 03692 翰森制药 78,000 2,042,657.29 0.37 8 01530 三生制药 180,000 1,250,514.59 0.23 9 300759 康龙化成 3,000 673,200.00 0.12 10 300122 智飞生物 3,600 640,728.00 0.12 （四）按债券品种分类的债券投资组合 截止2021年7月12日，本基金未持有债券。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截止2021年7月12日，本基金未持有债券。 （六）投资组合报告附注 1、自本基金合同生效日至2021年7月12日，本基金前十名证券的发行主体中 无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公 开谴责、处罚的证券。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 3、其他资产构成如下： 序号 名称 金额（元） 1 应收股利 - 2 应收利息 26,010.37 3 其他资产 198,385.68 合计 224,396.05 4、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的全部资产支持证券投资明细 截止2021年7月12日，本基金未持有资产支持证券。 5、本报告期持有的处于转股期的可转换债券明细 截止2021年7月12日，本基金未持有可转换债券。 6、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 九、重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 十、基金管理人承诺 基金管理人就本基金上市交易后履行管理人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监 会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就 华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资 基金 上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定， 设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责 基金财产托管事宜。 （二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对 基金的投 资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费 的计提和支付、基金托管费的计提和支付等行为进行监督和核查。 （三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律 法规、基金合同的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通 知事项进行复查，督促基金管理人改正。 （四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监 会。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人招商证券股份有限公司 同意作为华泰柏瑞中证沪港深创 新药产业交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称“本基金”）的上市推荐人， 现就本基金上市交易事宜出具如下意见： 1 、本基金上市符合《基金法》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 规定的相关条件； 2 、 基金上市文件真实 、 准确 、 完整 ，符合相关规定要求，文件内所载资料 均经过核实。 十三、备查文件目录 （一）中国证监会准予本基金注册的文件 （二）《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》 （三）《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》 （四）《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基 金 招募说明书》 （五）基金管理人业务资格批件、营业执照 （六）基金托管人业务资格批件、营业执照 （七）法律意见书。 备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详 细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 其将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适 合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2 021 年 7 月 14 日 附录：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包 括但不限于： （ 1 ）依法募集 资 金； （ 2 ）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基 金财产； （ 3 ）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的 其他费用； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ） 按照规定 召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违 反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得基金合同规定的费用； （ 10 ）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （未完）  |