前海联合沪深300C : 新疆前海联合沪深300指数型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新
新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金（ C 类份 额）基金产品资料概要更新 编制日期： 2021-06-30 送出日期： 2021-07-09 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合沪 深 300C 基金代码 007039 基金管理人 新疆前海联 合基金管理 有限公司 基金托管人 中国工商银行股 份有限公司 基金合同生效日 2016 - 11 - 30 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 张磊 开始担任本基金基金经理的 日期 2020 - 07 - 07 证券从业日期 2013 - 07 - 22 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有 人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管规则另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 本基金采用被动式投资策略，通过紧密跟踪标的指数，力 争控制本基金的份额净值增长率与业绩比较基准的收益率日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ，年跟踪误差不超过 4% ，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以沪深 300 指数的成份股及其备选成份股为主要投资对象。此外， 为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于其他股票（非 标的指数成分股及其备选成分股，包含中小板、创业板及其 他经中国证监会核准发行的股票、存托凭证）、权证、债券、 资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货、货币市场 工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 基金的投资组合比例为：本基金持有的股票资产占基金资 产的比例不低于 90% ，投资于沪深 300 指数成份股和备选成 份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80 ％，本基金每个 交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应 当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资 比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 主要投资策略 本基金主要采用复制标的指数的方法，进行被动指数化投 资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及 其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整，以复制和跟踪 标的指数。本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下， 力争获取与标的指数相似的投资收益。本基金将根据本基金 的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 95% ＋银行活期存款利率（税后） × 5% 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益 的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基 金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数 市场表现，是股票型基金中处于 中等风险水平的基金产品。 注：投资者可阅读《新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金招募说明书》 第九部分“基金的投资”了解详细情况 （二）投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期 业绩比较基准的比较图 注： 1 、数据截止日期： 2020 - 12 - 31 ，基金的过往业绩不代表未来表现。 2 、本基金自 2019 年 2 月 26 日起，增加 C 类基金份额并设置对应基 金代码， 2019 年本基金 C 类份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率按 本基金 C 类份额实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费 率 备注 赎回费 N ＜ 7 天 1.50% 7 天≤ N 0.00% 注：本基金 C 类份额无认购费 / 申购费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.65% 托管费 0.15% 销售服务费 0.40% 其他 《基金合同》生效后标的指数许可使用费、与基金相关 的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费、诉讼费； 基金份额持有人大会费用；基金的证券、期货交易费用； 基金的银行汇划费用；基金的证券、期货账户开户费用、 银行账户维护费用；按照国家有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售 文件。 1 、本基金特有风险 （ 1 ）本基金是股票型指数基金，原则上采用完全复制法跟踪本基金的标的 指数，基金在多数情况下将维持较高的股票投资比例，在股票市场下跌的过程中， 可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。 （ 2 ）标的指数风险：即编制方法可能导致标的指数的表现与总体市场表现 的差异，此外因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金 投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。 （ 3 ）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经 济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动， 导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。 （ 4 ）跟踪误差控制未达约定目标的风险。 （ 5 ）指数编制机构停止服务的风险。 （ 6 ）成份股停牌或退市的风险。 （ 7 ）本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。 资产支持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。 （ 8 ）本基金投资股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有 的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。 （ 9 ）投资存托凭证的风险：本基金可投资存托凭证，如果投资，可能面临 中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险。 2 、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险（包括实施侧袋 机制对投资者的影响）、操作和技术风险、合规性风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金招 募说明书》 第十八部分“风险揭示”。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同 的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在 3 个工作日内更新， 其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际 情况可能存在一定的滞 后，如需及时、准确的获取基金的相关信息，敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站 ［ www.qhlhfund.com ］［客服电话： 4006 - 4000 - 99 ； 0755 - 88697000 ］ 《新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金招募说明书》 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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