拓普集团:拓普集团关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款的进展公告
证券代码： 601689 证券简称：拓普集团 公告编号： 20 2 1 - 0 53 宁波拓普集团 股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集 资金 进行结构性存款 的进 展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 委托理财受托方：杭州银行宁波北仑支行、中国银行北仑分行 . 本次委托理财金额：合计人民币55,00 0 万元 . 委托理财产品名称：结构性存款 . 委托理财期限：172天 为了提高募集资金使用效率，宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公 司”）于 2021年5月10日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。该议案授权公司使用最高额度不 超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金委托理财，期限自2021年7月1 日起至2022年6月30日止。 基于上述授权情况，2021年7月7日，公司合计使用金额为55,000万元人 民币的暂时闲置募集资金委托理财，具体情况如下： 一、 本次委托理财概况 （一）委托理财目的 通过使用 部分 暂时闲置募集 资金进行适度的保本型理财 ，有利于提高募 集 资金使用效率，增加资金收益 ， 降低财务费用 。 （二）资金来源 本次购买理财的 资 金 来源 为 部分 暂时闲置的 2017 年非公开发行 A 股股 票募集资金 、 2020 年非公开发行 A 股股票 募集资金 。 （三 ） 募集资金的基本情况 （一） 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2017]102 号文核准，公司 于 2017 年 5 月非公开发行股票 78,477,758 股，每股发行价格为 30.52 元， 募集资金总额为 2,395,141,174.16 元，扣除发行费用 34,712,005.07 元后， 募集资金净额为 2,360,429,169.09 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙） 出具了《验资报告》（信会师报字 [2017] 第 ZF10536 号）。 （二） 经中国证券监督管理委员会证监许可 [ 2020 ] 1982 号文核准，公司 于 2021 年 2 月非公开发行股票 47,058,823 股 ，每股发行价格为 42.50 元， 募集资金总额为人民币 1,999,999,977.50 元，扣除发行费用人民币 21,582,130.76 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 1,978,417,846.74 元 。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行进行 了验资，并出具了信会师报字 [2 021] 第 ZF 10047 号《验资报告》 。 （四 ） 委托理财产品的 基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额 （万元） 预计年化 收益率 预计收益金额 （万元） 杭州银行 宁波北仑 支行 银行 理财 产品 “添利宝”结构性 存款产品 （TLBB20212992） 40,000 1.5%-4% 282.74-753.97 中国银行 北仑分行 银行 理财 产品 挂钩型结构性存款 CSDVY202105280 15,000 1.3%-3.62% 91.89-255.88 产品 期限 收益 类型 结构化 安排 参考年化 收益率 预计收益 （如有） 是否构成 关联交易 172天 保本 浮动 收益 - - - 否 172天 保本 浮动 收益 - - - 否 （五 ） 公司对委托理财相关风险的内部控制 为控制风险，公司选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司 或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。 在 公司股东大会和董事会授权 的额度内，资金只能用于结构性存款或购 买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无 担保的债券为投资标的 银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响 募集资金投资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监 督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 公司 已对本次 委托理财受托方 的基本情况、信用评级情况及其交易履约 能力进行了必要的评估 ，认为受托方 具备履约能力。 二、 本次 委托理财的具体情况 （一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向 公司 本次 与受 托方 杭州 银行宁波 北仑支行 、 中国 银行 北仑分行 签订合同 购 买其 结构性存款 产品 ， 系 中 短期保本浮动收益 型 产品 ， 上述 银行确保公司 本金 100% 安全 及最低收益率 ，到期一次性返 还产品存款本金并按约定返回相 应产品收益。 1 、 杭州银行宁波北仑支行 的 《 “添利宝”结构性存款（挂钩汇率 B 款） 协议 》、 《 “添利宝”结构性存款产品说明书 ） 》 及《 特别约定条款 》 中载明的 产品 投资 方向及范围 为： “添利宝”结构性存款，是指在普通存款基础上嵌 入某种金融衍生工具，通过与某种外汇汇率 （ EURUSD 即期汇率 ） 走势挂钩， 收益根据观察期间挂钩的外汇汇率的表现来确定的保本浮动收益型存款产 品 。 本产品为保本 浮动收益型，风险评级为低风险产品（杭州银行内部评级， 仅供参考 ） 。 2 、 中国银行北仑分行的《挂钩型结构性存款产品说明书（ 机构客户）》 中载明的产品投资对象为：本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础 存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行 内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内 嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表 现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权 价格进行估值。 上述理财 产品 不存在 为其他业务提供质押 担保的情形。 （二）公司本次委托理财不存在变相改变募集资金用途的行为。 （ 三 ） 风险控制分析 本次公司使用 暂时 闲置 募集 资 金 进行 中 短期结构性存款 ，风险可控。 公 司将及时跟踪以上 产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取 必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进 行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查， 必要时可聘请专业机构进行审计。 三、 委托理财受托方的情况 本次委托理财的 受托方 杭州 银行、 中国 银行 均 为 上 市 商业银行 ， 与 本 公 司无关联关系。 四、对公司的影响 公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全 的前提下，以部分暂时闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会 影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使 用效率，降低公司财务费用。 五、风险提示 公司投资理财产品为 保本型 银行理财产品， 风险较低。 投资理财产品存 在银行破产倒闭带来的清算风险、政策风险、不可抗力风险等风险。 六、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 （一）决策程序 公司于 2021 年 5 月 10 日召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关 于使用部分暂时闲 置募集资金委托理财的议案》。该议案授权公司使用最高 额度不超过人民币 150,000 万元的暂时闲置募集资金委托理财，期限自 2021 年 7 月 1 日起至 2022 年 6 月 30 日止。详情请见公司 2021 年 4 月 20 日披露 的《拓普集团 2020 年年度股东大会会议材料》、 2021 年 5 月 11 日披露的《拓 普集团 2020 年年度股东大会决议公告》。 （二）监事会意见 公司 于 2021 年 4 月 19 日 召开 第四届监事会第四次会议 ， 审议通过了《 关 于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案 》 。 监事会认为公司（含全资 子公司）使用最高额度不超过人民币 150,0 00 万元的暂时闲置募集资金委托 理财 的 事项，符合相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不 影响募投项目的正常运行，不存在损害股东利益的情况。因此，监事会同意 公司（含全资子公司）在不影响募投项目正常进行的前提下，使用授权额度 的暂时闲置募集资金委托理财。 上述监事会决议公告公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站做了披露。 （三）独立董事意见 公司独立董事 针对上述议案 发表了明确同意的意见，内容详见 公司 于 2021 年 4 月 20 日 在上海证券交易所网站披露的 《 拓普集团独立董事关于对 第四届董事会第六次会议相关事项 的独立意见 》。 （四）保荐机构意见 公司保荐机构 招商证券 股份有限公司 对公司使用部分暂时 闲置募集资 金委托理财额度 的相关事项进行了核查，并出具了《 招商证券股份有限公司 关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金委托理财的核 查意见 》 ， 同意公司新增暂时闲置募集资金委托理财额度。 上述核查意见请 参阅公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站的相关披露。 七、 截至本公告日 ， 公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况 截至本公告日 ，公司 最近十二个月 委托理财情况如下表： 单位：万元 序 号 公告日期 公告编号 产品名称 资金 来源 受托方 产品 类型 产品 金额 产品 期限 预计年化 收益率 是否 到期 收回 本金 实际 收益 尚未收回 本金金额 1 2020/07/09 2020-029 利多多公司稳利 20JG7990期人民币 对公结构性存款 募集 资金 浦发银行宁 波开发区支 行 保本浮 动收益 5,000 90天 1.40%-3.20% 是 5,000 40.00 - 2 2020/09/25 2020-044 利多多公司稳利 20JG8672期人民币 对公结构性存款 募集 资金 浦发银行宁 波开发区支 行 保本浮 动收益 16,000 3个 月整 1.40%-3.10% 是 16,000 124.00 - 3 2020/09/29 2020-050 利多多公司稳利 20JG8725期人民币 对公结构性存款 募集 资金 浦发银行宁 波开发区支 行 保本浮 动收益 8,000 3个 月整 1.40%-3.10% 是 8,000 62.00 - 4 2021/03/19 2021-019 挂钩型结构性存款 CSDVY202102134 募集 资金 中国银行北 仑分行 保本浮 动收益 19,900 94天 1.5%或3.5% 是 19,900 179.37 - 5 2021/03/19 2021-019 单位结构性存款 210399产品 募集 资金 宁波银行新 碶支行 保本浮 动收益 30,100 94天 1%或3.6% 是 30,100 279.06 - 6 2021/06/18 2021-049 对公结构性存款 （100%保本挂钩指 数）产品 募集 资金 平安银行宁 波北仑支行 保本浮 动收益 10,000 182 天 1.50%-3.55% 否 10,000 7 2021/06/18 2021-049 利多多公司稳利 21JG7363期人民币 对公结构性存款 募集 资金 浦发银行宁 波开发区支 行 保本浮 动收益 10,000 90天 1.4%-3.5% 否 10,000 8 2021/06/18 2021-049 2021年单位结构性 募集 宁波银行新 保本浮 20,000 93天 1%或3.6% 否 20,000 序 号 公告日期 公告编号 产品名称 资金 来源 受托方 产品 类型 产品 金额 产品 期限 预计年化 收益率 是否 到期 收回 本金 实际 收益 尚未收回 本金金额 存款210894 资金 碶支行 动收益 9 2021/07/08 2021-053 “添利宝”结构性存 款产品 （TLBB20212992） 募集 资金 杭州银行宁 波北仑支行 保本浮 动收益 40,000 172 天 1.5%-4.0% 否 40,000 10 2021/07/08 2021-053 挂钩型结构性存款 CSDVY202105280 募集 资金 中国银行北 仑分行 保本浮 动收益 15,000 172 天 1.3%-3.62% 否 15,000 合计 174,000 79,000 684.43 95,000 八、 其他相关数据 最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 90 , 0 00 最近 12 个月内单日最高投入金额 / 最近一年净资产（ % ） 1 1 . 51 % 最近 12 个月委托理财累计收益 / 最近一年 净利润（ % ） 1 . 09 % 目前已使用的理财额度（万元） 95 , 0 00 尚未使用的理财额度（万元） 55 , 0 00 总理财额度（万元） 15 0 ,0 0 0 特此公告。 宁波拓普集团 股份有限公司 20 21 年 7 月 7 日 中财网
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