联泰环保:广东联泰环保股份有限公司简式权益变动报告书（鼎航投资）（修订版）
广东联泰环保股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称 ： 广东联泰环保股份有限公司 股票上市地点 ： 上海证券交易所 股票简称 ： 联泰环保 股票代码 ： 6 03797 信息披露义务人： 深圳鼎航投资有限公司 住所 ： 深圳市福田区竹子林四建单身公寓 1 栋 B212 室 通讯地址 ： 深圳市福田区竹子林四建单身公寓 1 栋 B212 室 股份 变动性质 ： 本次非公开发行股票 信息披露义务人 认购新股 以 及 因可转换公司债券转股、非公开发行股票 事项导致 信息披露义务人 所持上市公司股份 被动稀释 签署日期 ： 2021 年 7 月 7 日 信息披露义务人声明 一、 信息披露义务人 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司 收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 —— 权益变动报告书》及其他相关的法律、法规和规范性文件编写 本报告书。 二、 信息披露义务人 签署本报告 书 已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号 —— 权益变 动报告书》的规定，本报告书已全面 披露了 信息披露义务人 在 广东联 泰环保股份有限公司 拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外， 信息 披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在 广东联泰环保股 份有限公司 中拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告 书 所载明的资料进行的。 信 息披 露义务人 没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的 信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、 信息披露义务人 承诺 本报告书 不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别 和 连带的法律 责任。 目 录 第一节 释义 ................................ ................................ ............................. 4 第二节 信息披露义务人介绍 ................................ ................................ . 5 第三节 权益变动目的 ................................ ................................ ............. 7 第四节 权益变动方式 ................................ ................................ ............. 7 第五节 前六个月 内 买卖上市公司股票的情况 ................................ .... 12 第六节 其他重大事项 ................................ ................................ ........... 13 第七节 备查文件 ................................ ................................ ................... 14 信息披露义务人声明 ................................ ................................ ............. 15 附表 ................................ ................................ ................................ ........ 16 第一节 释义 在本报告书中，除非 另有说明 ，以下简称 含义 如下： 信息披露义务人 指 深圳鼎航投资有限公司 公司 、 本公司 、 上市 公司 、 联泰环保 指 广东联泰环保股份有限公司 深圳鼎航 指 深圳鼎航投资有限公司 本报告书 指 广东联泰环保股份有限公司简式权益 变 动 报告书 本次非公开发行 股 票 指 公司本次向 1 3 名特定对象非公开发行人 民币普通股（ A 股）股票 134,253,637 股 的行为 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购办法》 指 《上市公司收购管理办法》 《准则 1 5 号 》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 1 5 号 —— 权益变动报告书 》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司 元 指 人民币元 第二节 信息披露义务人介绍 一 、 信息披露义务人基本情况 （一）信息披露义务人 名称 深圳鼎航投资有限公司 企业类型 有限责任公司 注册资本 2 0 , 000 万元人民币 注册 地 址 深圳市福田区 竹子林四建单身公寓 1 栋 B212 室 法定代表人 黄 国瑞 统一社会信用代码 9144030079920891X5 经营范围 投资兴办实业、物业管理、办公耗材及设备、 电线电缆、工程管材、钢构件、桥梁及隧道材 料、装饰材料、机电五金、机械配件等建筑材 料及金属材料的购销。 成立日期 2007 年 3 月 2 8 日 经营期限 2007 年 3 月 2 8 日 至无固定期限 登记机关 深圳市福田区市场监督管理局 通讯方式 0755 - 33322859 主要 股东 的姓名或者 名称 深圳市榮晟实业 有限公司 ，黄国瑞，黄志任 （二）一致行动人 截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在一致行动人。 （三）信息披露义务人的董事、主要负责人情况 姓名 性别 国籍 身份证件号码 长期居 住地 是否取得其他 国家或地区居 留权 职务 黄国瑞 男 中国 440506196011****** 广东省 否 董事长 黄志任 男 中国 440500196408****** 广东省 否 董事、总经 理 杨开炎 男 中国 440500195801****** 广东省 否 董事 二、 信息披露义务人持有、控制境内或境外其他上市公司 5% 以上的发行在外股份的情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人不存在 在 境内、境外其 他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5% 的情 况 。 第 三 节 权益变动目的 一 、 本次权益变动目的 在国家政策大力支持下，污水处理行业发展面临重大机遇。在 此背景下，公司借助本次非公开发行股票扩大业务规模，提升市场 占有率。公司通过完成本次非公开发行股票募集的资金有效解决了 公司快速发展所产生的资金缺口，同时优化了公司资产负债结构， 降低财务风险，促进公司未来的可持续发展。 依据中国证监会 《关于 核准 广东联泰环保股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可 [2020]1396 号 ），公司 已 完成非公开发 行人民币普通股 134,253,637 股 ， 总股本增加至 584,060,502 股 ；信 息披露义务人认购公司 本次 非公开发行股票数量 5,672,609股，占本 次非公开发行股票数量的 4.23%。 本次权益变动 为信息披露义务人因 公司可转换公司债券转股及 本次 非公开发行股票 致 其 合计 持股股份数量增加、但 持股比例被动 减少。 二 、 信息披露义务人未来 1 2 个月股份增减计划 截至本报告书签署日 ，信息披露义务人没有在未来 1 2 个月内增加 或减少其所拥有公司股份的计划 。 若有相关权益变动事项 ， 信息披露 义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务 。 第 四 节 权益变动方式 一 、 权益变动前后 信息披露义务人拥有 上市公司 权益 情况 股东名 称 股份性 质 本次权益变动前 （ 注 1 ） 本次权益变动后 （ 注 2 ） 持股数量（股） 占总 股本 比例 持股数量 （股） 占总股 本 比例 深圳鼎航 投资 有限 公司 无限售 人 民币普通 股（ A 股） 11,168,000 5.23% 27,561,889 4.72 % 注 1 ： 以 公司 首次公开发行股票后的 股本 总数 21 3 ,34 0 ,000 股为 基数计算 。 注 2 ： 以 公司 历次权益分派、可转换公司债券转股及 本次 非公开 发行股票后的 总 股本 584,060,502 股为基数计算 。 二 、 本次 权益变动 的 方式 经 中国证监会 《关于 核准 广东联泰环保股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [ 2020]1396 号 ） 核准 ，公司 向 1 3 名特定对象 非公开发行人民币普通股 （ A 股）股票 134,253,637 股 。 公司 历年实施权益分派、 可转换公司债券转股 以及本次 非公开 发行股票完成后，公司 总股本 由 21 3 ,34 0 ,000 股 增加至 584,060,502 股 。 本次权益变动前，信息披露义务人合计持有公司股份占公司 总股本的6.98%。本次权益变动后，信息披露义务人持有公司股份占公司股份总数 4.72 % 。 权 益变动 比例为-2.26%。本次权益变动具体情况如下： 信息披露义务 人 名称 深圳鼎航投资有限公司 注册地址 深圳市福田区竹子林四建单身公寓 1 栋 B212 室 变动原因 变动日期 本次权益变动前 本次权益变动后 变动数量 （股） 变动 持股 比例 （ % ） 持股数量 （股） 持股比例 （ % ） 持股数量 （股） 持股比例 （ % ） 2018 年权益分派 2019 年 5 月 11,168,000 5.23 15,635,200 5.23 4,467,200 0 实施（每 10 股转 3 送 1 股） 31 日 因可转债转股被 动稀释 2019 年 7 月 29 日至 2020 年 7 月 9 日 15,635,200 5.23 15,635,200 4.89 0 - 0.34 2019 年权益分派 实施（每 10 股转 4 股） 2020 年 7 月 10 日 15,635,200 4.89 21,889,280 4.89 6,254,080 0 因可转债转股被 动稀释 2020 年 7 月 11 日至 2021 年 6 月 30 日 21,889,280 4.89 21,889,280 4.87 0 - 0. 02 本次 非公开发行 股票被动稀释 2021 年 7 月 2 日 21,889,280 4.87 27,561,889 4.72 5,672,609 - 0.15 合计 - 0.5 1 三 、 信息披露义务人所持有股份 权利 受 限情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人持有上市公司股份总数 27,561,889股，占上市公司总股本4.72%。信息披露义务人在上市公 司中拥有权益的股份不存在任何权利限制。 第 五 节 前六个月 内 买卖上市公司股票的情况 本报告书签署日前六个月内，信息披露义务人不存在买卖上市公 司股票的情况。 第 六 节 其他重大事项 截至本报告书签署日，信息披露义务人已按照《证券法》《管理 办法》的有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露。除本 报告书已披露的事项外，信息披露义务人不存在根据上述法律法规的 规定以及为避免对本报告书内容产生误解、信息披露义务人应当披露 而未披露的与本次权益变动有关的其他重大信息。 第七节 备查 文件 一 、 备查文件 1 . 信息披露义务人 的 营业执照 ； 2 . 信息披露义务人董事 、 主要负责人身份证明文件 ； 3 . 信息披露义务人声明 ； 4 . 信息披露义务人签署的本报告书 ； 5. 中国证监会或 上海 证券交易所要求报送的其他备查文件。 二 、 备查文件置备地点 1 . 广东联泰环保股份有限公司董事会办公室 2 . 地点 ：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂 3 . 电话 ： 0754 - 89650738 信息披露义务人声明 信息披露义务人就本次权益变动作出如下声明： 信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人（签字或盖章）：深圳鼎航投资有限公司 法定代表人（签章）： 黄国瑞 签署日期：2021年7月7日 附表 简式权益变动报告书 基本情况 上市公司 名称 广东联泰环保股份有 限公司 上市公司 所在地 广东省汕头市中山东 路黄厝围龙珠水质净 化厂 股票简称 联泰环保 股票代码 6 03797 信息披露 义务人名 称 深圳鼎航投资有限公 司 信息披露 义务人注 册地 深圳市福田区竹子林 四建单身公寓 1 栋 B212 室 拥有权益 的股份数 量变化 增加 √ 减少 □ 不变，但持股人发生 变化 □ 有无一致 行动人 有 □ 无 √ 信息披露 义务人是 否为上市 公司第一 大股东 是 □ 否 √ 信息披露 义务人是 否为上市 公司实际 控制人 是 □ 否 √ 权益变动 方式（可多 选） 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让□ 国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□ 取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定□ 继承□ 赠与□ 其他 √ （ 因 公司可转换公司债券转股 以及本次非公开发行 股票导致信息披露义务人持股比例被动减少 ） 信息披露 义务人披 露前拥有 权益的股 份数量及 占上市公 司已发行 股份比例 股票种类： 人民币普通股（ A 股 ） 持股数量： 11,168 ,000 股 持股比例： 5 . 23 % 本次权益 变动后，信 息披露义 务人拥有 权益的股 份数量及 变动比例 股票种类： 人民币普通股（ A 股 ） 变动数量： 5,672,609 股 变动比例： - 0 . 5 1 % 变动后数量： 27,561,889 股 变动后持股比例： 4.72 % 在上市公 司中拥有 权益的股 份变动的 时间及方 式 时间： 2021 年 7 月 2 日 （在中国证券登记结算有限公司 完成登记时间） 方式： 本次非公开发行股票认购新股、因公司可转换公司 债券转股以及本次非公开发行股票而被动 稀释 信息披露 义务人是 否拟于未 来 12 个月 内继续增 持 是 □ 否 √ 信息披露 义务人在 此前 6 个 月 是否在 二级市场 买卖该上 市公司股 票 是 □ 否 √ 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还 应当就以下内容予以说明： 控股股东 或实际控 制人减持 时是否存 在侵害上 市公司和 股东权益 的问题 是 □ 否 □ 不适用 √ 控股股东 或实际控 制人减持 时是否存 在未清偿 其对公司 的负债，未 解除公司 为其负债 提供的担 保，或者损 害公司利 益的其他 情形 是 □ 否 □ 不适用 √ （如是，请注明具体情况） 本次权益 变动是否 需取得批 准 是 □ 否 □ 不适用 √ 是否已得 到批准 是 □ 否 □ 不适用 √ 信息披露义务人 （签字或盖章） ： 深圳鼎航投资有限公司 法定代表人 （签章）： 黄国瑞 2021 年 7 月 7 日 中财网
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