创新药AH : 天弘恒生沪深港创新药精选50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
天弘恒生沪深港创新药精选 50 交易型开放式指数证 券投资基金 基金 份额发售公告 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 海通证券股份有限公司 目录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ............................ 2 一、本次募集基本情况 ................................ ................................ ................................ .... 6 二、认购方式与相关规定 ................................ ................................ ................................ 8 三、投资者开户 ................................ ................................ ................................ .............. 15 四、网上现金认购 ................................ ................................ ................................ .......... 16 五、网下现金认购 ................................ ................................ ................................ .......... 16 六、网下股票认购 ................................ ................................ ................................ .......... 18 七、清算与交割 ................................ ................................ ................................ .............. 19 八、基金资产的验资与基金合同生效 ................................ ................................ ........... 19 九、本次募集有关当事人或中介机构 ................................ ................................ ........... 20 十、网下股票认购清单 ................................ ................................ ................................ .. 27 重要提示 1 ． 天弘恒生沪深港创新药精选 50 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简 称“本基金”） 于 2021 年 3 月 31 日 获得中国证监会准予注册的批复（证监许可 【 2021 】 1089 号）。 2 ．本基金类别为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。 3 ．本基金的基金管理人为 天弘 基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或 “本基金管理人” ），基金托管人为 海通证券股份有限公司 （以下简称 “ 海通证 券 ” ），登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4 ． 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资人。 5 ． 本基金自 20 2 1 年 7 月 12 日至 20 2 1 年 7 月 21 日 （周六 、周日和节假日 不受理 ） 进行发售。 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 三种方式。 其中，网上现金认购日期为 202 1 年 7 月 1 9 日至 202 1 年 7 月 21 日， 网下现金认购和网下股票认购日期为 202 1 年 7 月 12 日至 202 1 年 7 月 21 日（周 六、周日和节假日不受理）。 6 ． 本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。 7 ． 本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员 资格的证券公司办理。 8 ． 网下现金认购和网下股票 认购 发售代理机构为 中信证券、银河证券、安 信 证券 等 销售 机构 ， 具体详见 “九、本次募集有关当事人或中介机构（三）销售 机构” 。 9 ． 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即上 海A股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。 上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交 易，如投资人需要使用恒生沪深港创新药精选50指数成份股或备选成份股中的上 海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证 券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用恒生沪深港创新药精选50指数 成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开 立深圳证券交易所人民币普通股票账户。 10 ．本基金认购费用或认购佣金不高于 0.80% 。 11 ． 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购 所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币。 1 2 ． 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产 生的投资者任何损失由投资者自行承担。 13．基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何 人不得动用。投资人以股票认购的，认购股票由发售代理机构予以冻结，该股票 自认购日至登记结算机构进行股票过户日（不含）的冻结期间所产生的权益归认 购投资人本人所有。 1 4 ． 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请仔细阅读披露在本公司网站（ www.thfund.com.cn ）及中国证 监会基金电子披露网站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund ）的《 天弘恒生沪深港 创新药精选 50 交易型开放式指数证券投资基金 基 金合同》、《 天弘恒生沪深港创 新药精选 50 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》。 1 5 ．本公司在募集期内可能新增或变更 销售 机构，投资者可留意本公司及 各发售代理机构的公告，或拨打本公司 客户服务电话（ 95046 ） 及各发售代理机 构的客户服务电话进行咨询。 1 6 ． 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发 售时间，并及时公告 。 基金 管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 1 7 ．风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人 认购（或 申购 ） 基金时应认 真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对 认购（或 申购 ） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险。 本基 金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险 （港股市场 实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股 通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通 不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等 。 本基金名 称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，本基金为指数型基金，具有与标的 指数相似的风险收益特征，基金资产对港股标的投资比例会根据指数调整等发生 调整，存在不对港股进行投资的可能。 同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基 金，特定风险还包括：标的 指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金交易价格与份 额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退补现金替代 方式的风险、基金 份额赎回对价的变现风险等等。 基金管理人提醒投资者基金投 资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖 出。 本基金为 股票 型基金， 其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金。 本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现， 具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征。 本基金标的指数为恒生沪深港创新药精选 50 指数。 1 、指数样本空间 （ 1 ） 满足以下条件的沪深 A 股：上市时间超过一个季度，非 ST 、 *ST 股 票、非暂停上市股票； （ 2 ） 在香港交易所上市，且满足内地与香港资 本市场互联互通标的股票资 格的股票； （ 3 ） 如果同一家公司同时在 A 股和港股上市，且符合上述条件，那么两地 上市股均纳入样本空间。 2 、选样方法 （ 1 ）剔 除过去 6 个月日均成交金额低于 2000 万元的 A 股股票，以及过去 6 个月日均成交金额低于 2000 万港币的港股； （ 2 ） 将主营业务为 CRO 、 CMO 和 CDMO 等业务的公司、归属于化学药和生物 科技行业的股票，以及公开披露创新药上市，或创新药研发处于临床三期及以后 的上市公司纳入待选样本； （ 3 ） 如果主营业务为 CRO 、 CMO 和 CDMO 等业务的公司数量不超过 15 只，那 么全部纳入指 数。其余待选样本股票根据过去三年的平均研发投入规模排名（以 年报披露为准）和量化因子排名，确定综合排名。将综合排名靠前的股票依次纳 入指数成分股，直到成分股数量达到 50 只为止。 如果主营业务为 CRO 、 CMO 和 CDMO 等业务的公司数量超过 15 只，那么选择 过去三年平均研发投入规模和量化因子综合排名最高的 15 只股票入选样本。并 选择其余待选样本股票中综合排名最高的 35 只股票作为样本。 3 、 指数计算 采用调整市值加权，并设置权重因子， 权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本股权重不超过 10% 。 有关标的指数具体编制方案及成份股 信息详见恒生指数有限公司网站，网 址： https://www.hsi.com.hk/schi 。 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风 险。 本基金并非保本基金， 基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述 ，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 、《基金产品资料概要》 等 信息披露文 件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险 ，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目 的、投资经验、资产状况等判 断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托 的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 基金名称： 天弘恒生沪深港创新药精选 50 交易型开放式指数证券投资基金 场内简称： 创新药 AH 认购代码： 5 1 7383 申赎代码： 517381 基金 代码 ： 517380 （二）基金类型和运作方式 本基金类型为股票型证券投资基金，运作方式为交易型开放式。 （三）存续期限 不定期。 （四）基金份额发售面值和认购价格 本基金基金份额发售面值为人 民币 1.00 元，认购价格为 1.00 元。 （五）募集目标 本基金的最低募集份额总额为 2 亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）不少于 2 亿元人民币。 （六）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 （七）基金份额 销售 机构 本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“九 、 本次募集有关当事人或中 介机构 （ 三 ） 销售 机构 ”部分的相关内容。 本公司在募集期内可能新增或变更 销售 机构， 投资者可留意本公司及各发售 代理机构的公告，或拨打本公司客户服务电话（ 95046 ）及各发售代理机构的客 户服务电话进行咨询。 （八）基金募集时间安排与基金合同生效 1 、根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起 不超过三个月。 2 、本基金的募集期 自 2021 年 7 月 12 日至 2021 年 7 月 21 日 （周六 、周日和节假 日不受理 ） 。 投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方 式。 其中，网上现金认购日期为 2021 年 7 月 19 日至 2021 年 7 月 21 日 ，网下现金认 购和网下股票认购日期为 2021 年 7 月 12 日至 2021 年 7 月 21 日 （周六、周日和节假日 不受理）。 基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金 发售时间，并及时公告 。 3 、 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额 （含网下股票认购所募集的股票市值） 不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。 4 、 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，则基金募集失败 。 如基金募 集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 ， 在基 金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计 银行同 期活期存款 利息 。 对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻 ， 且 基金管理人、基金托管人及 销售 机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人 和 销售 机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担 。 二、认购方式与相关规定 1、 认购方式 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购。 2、 认购费率 募集期投资人可以多次认购本基金，按每笔认购份额确定认购费率，以每笔 认购申请单独计算费用。基金投资人认购本基金基金份额时收取认购费用。 本基金基金份额的认购费率如下表所示。 认购份额（ M ） 认购费率 M<50 万份 0.80% 50 万份≤ M<100 万份 0.50% M ≥ 100 万份 每笔 1000 元 基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用，基金管理 人办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理 网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高 于 0.8% 的标准收取一定的佣金。通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认 购的投资者，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，可选择以现金或基金 份额的方式支付认购费用（或佣金）。 3 ． 认购 份额的计算 （ 1 ） 网上现金认购 1 ） 认购原则与认购限额 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整 数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设 上限。 投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认 购手续。 网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认 购申请。 2 ） 通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算： 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购 佣金、认购金额的计算公式为： 认 购佣金＝认购份额×认购价格×佣金比率 （若适用固定费用的，认购佣金 = 固定费用） 认购金额＝认购份额×认购价格×（ 1 ＋佣金比率） （若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额 + 固定费用） 认购佣金由发售代理机构收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。 例：某投资人通过某发售代理机构采用现金方式认购 1,000 份本基金，假设 该发售代理机构确认的佣金比率为 0.8% ，则需准备的资金金额计算如下： 认购佣金＝ 1,000 × 1.00 × 0.8% ＝ 8 元 认购金额＝ 1,000 × 1.00 ×（ 1+0.8% ）＝ 1,008 元 即：某投 资人通过某发售代理机构采用网上现金方式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构确认的佣金比率为 0.8% ，该投资人需准备 1,008 元资金，方 可认购到 1,000 份本基金基金份额。 3）认购确认 在基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情 况。 4）清算交收 T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发 售协调人于网上现金认购结束后的第4个工作日将有效认购数据对应的认购资 金划往基金募集专户。 （2）网下现金认购 1）认购原则与认购限额 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手 续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得 撤销。 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购 的，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现 金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资人可多次认购，累计 认购份额不设上限。 2）通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算： 通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费 用、认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购份额×认购价格×认购费率 （若适用固定费用的，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋认购费率） （若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 利息折算的份额＝利息/认购价格 认购总份额＝认购份额＋利息折算的份额 认购费用由基金管理人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。网下现金 认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。 例：某投资人通过基金管理人认购本基金 500,000份，认购费率为0.5%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资人的认购金额为： 认购费用＝500,000×1.00×0.5%=2,500元 认购金额＝500,000×1.00×（1＋0.5%）=502,500元 利息折算的份额＝100/1.00=100份 该投资人所得认购总份额为： 认购总份额＝500,000＋100=500,100份 即，某投资人通过基金管理人认购本基金500,000份，认购费率为0.5%，假 定认购金额产生的利息为100元，则该投资人的认购金额为502,500元，可得到 500,100份基金份额。 3）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代 理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 4）认购确认 基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。 5）清算交收 T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人于T+2日进行有 效认购款项的清算交收，募集期结束后，将认购资金划入基金管理人预先开设的 基金募集专户。现金认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有，认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。 T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投 资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系 统代该投资者提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效 认购数据发送发售协调人，由发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人 预先开设的基金募集专户。 （ 3 ） 网下股票认购 1 ） 认购原则 与认购 限额 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤 销。 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是恒生沪深港创新 药精选50指数的成份股的A股和已经公告的备选成份股中的A股。单只股票最低认 购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次 提交认购申请，累计申报数不设上限。 2 ） 特殊情形 A:已经公告的即将被调出恒生沪深港创新药精选50指数的成份股不得用于 认购本基金。 B: 限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的 交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网 下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。 C:临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数 量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 D:根据法律法规本基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购本基 金。 3 ） 认购份额的计算方式 投资者的认购份额 = 其中： A:i代表投资者提交认购申请的第i只股票，n代表投资者提交的股票总只数。 如投资者仅提交了1只股票的申请，则n＝1。 B:“第i只股票网下股票认购期最后一日的均价”由基金管理人根据证券交 易所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入 的方法保留小数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最 近一个交易日的均价作为计算价格。 若某一股票在 网下 股票认购期最后一日 至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获得了相应的权 益，基金管理人将按如下方式对该股票在 网下股票 认购 日的均价进行调整： ○ 1 除息：调整后价格＝网下股票 认购期最后 一日均价 - 每股现金股利或股息 ○ 2 送股： 调整后 价格＝ 网下股票 认购期最后 一日均价 /(1 ＋每股送股比例 ) ○ 3 配股：调整后价格＝ ( 网下股票 认购期最后 一日均价 ＋配股价×配股比 例 )/(1 ＋每股配股比例 ) ○ 4 送股且配股：调整后价格＝ ( 网下股票 认购期最后 一日均价 ＋配股价×配 股比例 )/(1 ＋每股送股比例＋每股配股比例 ) ○ 5 除息且送股：调整后价格 = （ 网下股票 认购期最后 一日均价 - 每股现金股利 或股息） / （ 1+ 每股送股比例） ○ 6 除息且配股：调整后价格 = （ 网 下股票 认购期最后 一日均价 + 配股价×配股 比例 - 每股现金股利或股息） / （ 1+ 每股配股比例） ○ 7 除息、送股且配股：调整后价格＝ ( 网下股票 认购期最后 一日均价 ＋配股 价×配股比例 - 每股现金股利或股息 )/(1 ＋每股送股比例＋每股配股比例 ) C : “有效认购数量”是指由基金管理人确认的并由登记机构完成清算交收的 股票股数。其中， ○ 1 对于经公告限制认购规模的个股，基金管理人可确认的认购数量上限为： 为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数 量， cash 为网上现金 认购和网下现金认购的合计申请数额， 为除限制认购规模的个股和基金管理 人全 部或部分临时拒绝的个股以外的其他个股当日均价和认购申报数量乘积， w 为该股按均价计算的其在 T 日 恒生沪深港创新药精选 50 指数中的权重 ( 认购期间 如有 恒生沪深港创新药精选 50 指数调整公告，则基金管理人根据公告调整后的 成份股名单以及 恒生沪深港创新药精选 50 指数编制规则计算调整后的 恒生沪深 港创新药精选 50 指数构成权重 , 并以其作为计算依据 ) ， p 为该股在 T 日的均价。 如果投资 者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上 限，则按照 各 投资人 的认购申报数量 同比例 收取 。 对于基金管理人未确认的认购 股票，登记机构将不办理股票的过户业务，正常情况下，投资人未确认的认购股 票将在认购截止日后的 4 个工作日起可用。 ②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发 生司法执行，则基金管理人将根据登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效 认购数量进行相应调整。 通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金管理人 或发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基 金份额的方式支付认购 费用（或佣金）。 投资者选择以现金方式支付认购费用（或佣金），则需支付的认购费用（或 佣金）按以下公式计算： 认购费用（或佣金）＝认购价格×认购份额×认购费率（或佣金比率） 投资者选择以基金份额方式支付 认购 费用（或佣金）的，根据基金管理人或 发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的 认购 费用（或佣 金），并从投资者的认购份额中扣除，为基金管理人或发售代理机构增加相应的 基金份额。 以基金份额支付 认购 费用（或佣金），则认购费用（或佣金）和可得到的基 金份额按以下公式计算： 认购费用（或佣 金）＝认购价格×认购份额 / （ 1+ 认购 费 率 （或佣金比率）） × 认购 费 率 （或佣金比率 ) 净认购份额＝认购份额－认购费用（或佣金） / 基金份额初始面值 例： 某投资者持有本基金 标的 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和 20,000 股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假 设网下股票认购期最后一日股票 A 和股票 B 的均价分别为 14.94 元和 4.50 元，基金 管理人确认的有效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B ，发售代理机构确 认的佣金比 率 为 0.8% ，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣 金如下： 认购份额＝（ 10,000 × 14.94 ） /1.00+ （ 20,000 × 4.50 ） /1.00 ＝ 239,400 份 认购佣金＝ 1.00 × 239,400 × 0.8% ＝ 1915 元（保留至整数位） 即投资者可认购到 239,400 份本基金基金份额，并需另行支付 1915 元的认购 佣金。 例：续上例 ，假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者 最终可得的净认购份额计算如下： 认购佣金＝ 1.00 × 239,400/ （ 1+0.8% ）× 0.8% ＝ 1900 元（保留至整数位） 净认购份额＝ 239,400 – 1900/1.00 =237,500 份。 即该投资者最终可认购到237,500 份基金份额。 4 ） 清算交收 网下股票认购最后一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇 总发送给基金管理人，基金管理人收到股票认购数据后初步确认各成份股的有效 认购数量。基金募集期结束后，登记机构根据基金管理人提供的确认数据将投资 者上海市场网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中 国证券登记结算有限公司深圳分公司的证券认购专户。以基金份额方式支付佣金 的，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付 的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增加相应的基金份额。 登记机构根据基金管理人提供的有效认购申请股票数据，将上海市场和深圳市场 的股票过户至本基金的证券账户。基金合同生效后，登记机构根据基金管理人提 供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记。 5)认购确认 基金合同生效后，投资者可通过其办理网下股票认购的销售网点查询认购确 认情况。 6 ） 特别提示 投资人应根据法律法规及上海证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履 行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。 三、投资者开户 1、账户的开立 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所人民币普通股票账户（即上海 A 股账户）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。 已有上海证券账户的投资人不必再办理开户手续。 尚无上海证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。有关开 设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。 2、账户使用注意事项 （ 1 ）如投资人需新开立上海证券账户，则应注意： ①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额 的现金认购和二级 市场交易，如投资人需要使用 恒生沪深港创新药精选 50 指数成份股或备选成份股 中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立 上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用 恒生沪深港创新药精选 50 指数成份股或备选成份股 中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则 还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。 ②开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办 理开户手续。 （ 2 ）如投资人已开立上海证券账户，则应注意： ①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理 本基金发售业务的证券公 司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 ②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人 在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。 四、网上现金认购 1．认购时间：自202 1 年 7 月 19 日 至 202 1 年 7 月 21 日 （周六 、周日和节假日不 受理 ） ， 上午9：30－11：30和下午13：00－15：00。 2．认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购，累 计认购份额不设上限。 3．认购手续：投资人直接通过发售代理机构办理认购，办理指定交易或转 指定交易。 （1）开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户，办理指定交易或转 指定交易。 （2）投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办 理认购手续。 （3）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方 式申报认购委托。可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。 五、网下现金认购 （一）直销机构 1 ．认购时间： 自2021年7月12日至2021年7月21日（周六 、周日和节 假日不 受理 ） ， 9 ： 30 至 1 7 ： 0 0 。 2 ．认购限额： 网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理 网下现金认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资人可多次认购， 累计认购份额不设上限。 3 ．认购手续 投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： （ 1 ）个人投资者提供身份证件原件及复印件（如为第二代身份证需正反面 复印件）； （ 2 ）机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印 件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证 书原件及加盖单位公章的 复印件；法定代表人授权委托；业务经办人有效身份证 件原件及复印件（身份证、军人证或护照）； （ 3 ）上海证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡（原件和复印件）； （ 4 ）个人投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》（个人版）， 机构投资者签署《开放式基金客户风险承受能力测试问卷》（机构版）； （ 5 ）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； （ 6 ）填妥的《 ETF 基金网下认购业务申请表》； （ 7 ）基金管理人要求提供的其他有关材料。 4 ．投资者办理本基金的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资 金账户： 账户名称：天弘基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行天津市西康路支行 银行账号： 0302011229300234825 人民银行大额支付系统联行号： 102110000156 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并 确保认购期间每日 17:00 前到账。 5 ．注意事项： （ 1 ）投资人在认购时不能使用天弘基金管理有限公司开放式基金账户，而 需使用上海证券交易所 A 股账户卡或证券投资基金账户卡。 （ 2 ）若个人投资者的认购资金在认购申请当日 17 ： 00 之前未到达本公司指 定的直销资金账户，则当日提 交的申请顺延受理，如由于网银系统原因导致到账 时间晚于当日 17 ： 00 的，可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。 （ 3 ）投资人若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，本公司及直销资 金账户的开户银行不承担任何责任。 （二）发售代理机构 1 ．认购时间：自 2021 年 7 月 12 日至 2021 年 7 月 21 日 （周六、周日和节假日不 受理），具体业务办理时间由发售代理机构确定。 2 ．认购限额：投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份 额须为 1,000 份或其整数倍；投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 3 ．认购手续 ：投资者直接通过发售代理机构办理认购。 （ 1 ）开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。 （ 2 ）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 （ 3 ）投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金 认购的委托申请书。申请一经确认，认购资金即被冻结。 六、网下股票认购 1 ．认购时间： 自2021年7月12日至2021年7月21日（周六 、周日和节假日不 受理 ） ， 直销机构网下股票认购的具体业务办理时间为上述日期的 9: 3 0 — 1 7 : 0 0 ； 发售 代理机构网下股票认购的 具体 办理时间由发售代理机构确定。 2 ．认购限额： 网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是恒生沪深港创新 药精选50指数的成份股的A股和已经公告的备选成份股中的A股。单只股票最低认 购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次 提交认购申请，累计申报数不设上限。 3、认购手续： （1）上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二 级市场交易，如投资人需要使用恒生沪深港创新药精选50指数成份股或备选成 份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应 开立上海证券交易所人民币普通股票账户；如投资人需要使用恒生沪深港创新药 精选50指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认 购，则还应开立深圳证券交易所人民币普通股票账户。 （2）在A股账户中具备足够的符合要求的恒生沪深港创新药精选50指数的 成份股和已经公告的备选成份股； （3）投资者填写认购委托单，发售代理机构对投资者申报的股票进行冻结。 七、清算与交割 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前，任何人不 得动用。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利 息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准； 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机 构清算交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额；投资人以 股票认购的，认购股票按照交易所和登记机构的规则和流程办理股票的冻结与过 户，最终将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票自认 购日至登记机构进行股票过户日（不含）的冻结期间的权益归投资人所有。 八、基金资产的验资与基金合同生效 1 ． 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基 金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币 且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存 入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。网下股票认购所募集的股票由发售代理机构予以冻结。 2 ． 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，则基金募集失败，基金管理 人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。对于基金募 集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解冻。如基金募集失败， 基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 九、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：天弘基金管理有限公司 注册地址 ： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人： 胡晓明 成立时间： 2004 年 11 月 8 日 客服 电话： 95046 网址： www.thfund.com （二）基金托管人 名称： 海通证券股份有限公司 注册地址 ： 上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市黄浦区广东路 689 号第 30 层 3002 单元 法定代表人： 周杰 成立时间： 1988 年 8 月 15 日 客服 电话： 95553 网址： www.htsec.com （三）销售机构 1 、发售协调人 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 33 楼 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务热线： 95553 2 、网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构 天弘基金管理有限公司直销中心 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址：天津市 河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人： 胡晓明 电话：（ 022 ） 83865560 传真：（ 022 ） 83865563 联系人：司媛 客服电话： 95046 3 、网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理， 具体名单可在上海证券交易所网站查询。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过 上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。 4 、 网下现金 发售代理机构 （ 1 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 708 8 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人：张佑君 电话： 010 - 60834768 联系人：杜杰 客户服务热线： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 2 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061 ） 法定代表人：冯恩新 电话： 0532 - 85022326 联系人：焦刚 客户服务热线： 95548 网 址： sd.citics.com （ 3 ）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话： 020 - 88836999 客户服务热线 ： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 4 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 80928123 联系人：辛国政 客户服务热线： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （ 5 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：黄炎勋 电话： 0755 - 82558038 联系人：郑向溢 客户服务热线： 400 - 800 - 1001 网址： www.essence.com.cn （ 6 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址 ：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话： 18610734266 联系人：郭力铭 客户服务热线： 400 - 888 - 8168 、 95597 网址： www.htsc.com.cn （ 7 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话： 021 - 22169089 联系人： 李芳芳 客户服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 8 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址 ：山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315117 联系人：许曼华 客户服务热线 :95538 网址： www.zts.com.cn （ 9 ）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 - 21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 — 21 层 法定代表人：高涛 电话： 0755 - 82026907 联系人 ：万玉琳 客户服务热线： 95532/400 600 8008 网址： www.ciccwm.com 5 、 网下股票 发售代理机构 （ 1 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人：张佑君 电话： 010 - 60834768 联系人：杜杰 客户服务热线： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 2 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 151 0 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061 ） 法定代表人：冯恩新 电话： 0532 - 85022326 联系人：焦刚 客户服务热线： 95548 网址： sd.citics.com （ 3 ）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话： 020 - 88836999 客户服务热线 ： 95396 网址： www.gzs.c om.cn （ 4 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 33 楼 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务热线： 95553 网址： www.htsec.com （ 5 ）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话： 18610734266 联系人：郭力铭 客户服务热线： 400 - 888 - 8168 、 95597 网址： www.htsc. com.cn （ 6 ）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话： 021 - 22169089 联系人： 李芳芳 客户服务热线： 95525 网址： www.ebscn.com （ 7 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话： 021 - 20315117 联系人：许曼华 客户服务热线 :95538 网址： www.zts.com.cn （ 8 ）恒泰证券 股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综 合楼 法定代表人：庞介民 电话： 86 - 10 - 56673898 联系人：熊丽 客户服务热线： 956088 网址： www.cnht.com.cn （四）登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话： 010 - 59378856 传真： 010 - 59378907 联系 人：崔巍 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 经办律师：黎明、陈颖 华 联系人：陈 颖华 （六）审计基金资产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话 ：（ 021 ） 23238888 经办注册会计师： 张振波 、林佳璐 联系人： 林佳璐 十、网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已经公 告的即将被调出 恒生沪深港创新药精选 50 指数的成份股 不得用于认购本基金。 基金管理人可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的交易量、价格波动及其他 异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制 认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异 常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申 报。 证券 代码 证券 名称 证券 代码 证券 名称 证券 代码 证券 名称 600079 人福医药 603707 健友股份 002821 凯莱英 600196 复星医药 688177 百奥泰 002900 哈三联 600267 海正药业 688202 美迪西 300003 乐普医疗 600276 恒瑞医药 000513 丽珠集团 300009 安科生物 600380 健康元 000739 普洛药业 300142 沃森生物 600420 国药现代 000908 景峰医药 300149 睿智医药 60160 7 上海医药 000963 华东医药 300255 常山药业 603127 昭衍新药 002001 新和成 300347 泰格医药 603259 药明康德 002262 恩华药业 300363 博腾股份 603367 辰欣药业 002294 信立泰 300676 华大基因 603392 万泰生物 002422 科伦药业 300725 药石科技 603456 九洲药业 002653 海思科 300759 康龙化成 天弘 基金管理有限公司 二 〇 二 一 年 七 月 六 日 中财网
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