华体科技:北京市天元（成都）律师事务所关于四川华体照明科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会的法律意见
北京市天元 （成都） 律师事务所 关于四川华体照明科技股份有限公司 20 2 1 年第 二 次临时股东大会的法律意见 （ 20 2 1 ）天（蓉）意字 第 31 号 致： 四川华体照明科技股份有限公司 四川华体照明科技股份有限公司 （以下简称 “ 公司 ” ） 20 2 1 年第 二 次临时股 东大会（以下简称 “ 本次股东大会 ” ）采取现场投票 与 网络投票相结合的方式，现 场会议于 2021 年 6 月 8 日 （星期二）下午 14: 3 0 在 四川省成都市双流区西南航空 港经济技术开发区双华路三段 580 号公司新办公楼二楼会议室 召开。北京市天元 （成都）律师事务所（以下简称 “ 本所 ” ） 接受公司聘任，指派本所律师参加本次 股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证券法》 ” ）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 “ 《股东大 会规则》 ” ）以及《 四川华体照明科技股份有限公司 章程》（以下简称 “ 《公司章 程》 ” ）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资 格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《 四川华体照明科技股份有限公司 第 三 届 董 事会第 三十八 次 会议决议公告》 、 《 四川华体照明科技股份有 限公司 第 三 届 监事 会第 二十五 次 会议决议公告》 、 《 四川华体照明科技股份有限公司 关于召开 20 2 1 年第 二 次临时股东大会的通知》（以下简称 “ 《召开股东大会的通知》 ” ）以及本 所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、 见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工 作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行 了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论 性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责 任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他 公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对 出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供 的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司 第三届 董事会 于 202 1 年 5 月 2 0 日 召开第 三十八 次会议做 出决议召集本次 股东大会，并于 202 1 年 5 月 2 1 日通过 指定信息 披露 媒体 发出了《召开股东大会通 知》 。该《 召开股东大会通知》 中 载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事 项、 投票方式和 出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场 会议于 20 2 1 年 6 月 8 日 （星期 二 ）下午 14 :3 0 在四川省成都市双流区西南航空港 经济技术开发区双华路三段 580 号公司新办公楼二楼会议室召开 ， 由 半数以上 董事 推荐的董事 张辉 先生 主持， 完成了全部会议议程。本 次股东大会网络投票通过上交 所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开 当日的交易时间段，即 202 1 年 6 月 8 日上午 9:15 - 9:25 、 9:30 - 11:30 ，下午 1 3:00 - 15:00 ； 通过互联网投票平台进行投票的时间为股东大会召开当日的 9:15 - 15:00 。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东 大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网 络投票方式）共计 1 3 人， 共计持有公司有表决权股份 74,324,282 股，占公司股份总数的 52.0162 % ，其中： 1 、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、 股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东 及股东代表（含股东代理人）共计 6 人，共计持有公司有表决权股份 2 2,453,555 股，占公司股份总数的 15.7 142 % 。 2 、根据 上证所信息网络有限公司 提供的网络投票结果，参加本次股东大会网 络投票的股东共计 7 人，共计持有公司有表决权股份 5 1 ,870,727 股， 占公司股份总 数的 3 6.3020 % 。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5% 以上股份的股东（或 股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称 “ 中小投资者 ” ） 5 人， 代表公司有表决权股份数 7,706,548 股，占公司股份总数的 5 .3935 % 。 除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事 、公司董事会秘书 及本所律师 出席了会议 ，部分 高级管理人员 列席了会议 。 （ 二） 本次股东大会的召集人 本次股东大会 的召集人为公司 董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认 为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合 法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经 查验 ，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票 与 网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行 了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会 所审议事项的现场表决投票 ，由股东代表、监事及本所律师共同 进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以 上证所信息网络有限公司 向公 司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次 股东大会审议 议案表决结果如下 ： （一）《 关于修改 < 公司章程 > 的 议案 》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会股东（包括股东代理人） 所持有效表决权的三分之二以上审议通过。 表决情况：同意 74,324,282 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 1 00 % ；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0 % ；弃权 0 股，占 出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0 % 。 表决结果：通过 。 （二）《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会非独立董事的议案》 本议案为累积投票议案。 1 、 选举梁熹为公司第 四 届董事会董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果：当选 。 2 、 选举梁钰祥为公司第 四 届董事会董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果：当选 。 3 、 选举张辉为公司第 四 届董事会董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果：当选 。 4 、 选举汪小宇为公司第 四 届董事会董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票。 表决结果： 当选 。 5 、 选 举刘毅为公司第 四 届董事会董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果： 当选 。 6、选举毕巍为公司第 四 届董事会董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果： 当选 。 （三）《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会独立董事的议案》 本议案为累积投票议案。 1、选举于波为公司第四届董事会独立董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果： 当选 。 2、选举 毛道维为 公司第四届董事会独立董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果： 当选 。 3、选举何丹 为公司第四届董事会独立董事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 中小投资者 表决情况： 同意 7,114,048 票 。 表决结果： 当选 。 （ 四 ） 《 关于公司监事会换届暨选举第四届监事会股东代表监事的议案 》 本议案为累积投票议案。 1 、选举迟慧丽为公司第四届监事会股东代表监事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 表决结果： 当选 。 2 、选举吴国强为公司第四届监事会股东代表监事 表决情况 ： 同意 49,456,839 票 。 表决结果： 当选 。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法 规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员 资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （ 本页 以下无正文） 中财网
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