莱伯泰科:北京市竞天公诚律师事务所关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书
中国北京市朝阳区建国路 77号华贸中心 3号写字楼 34层邮政编码 100025 电话 : (86-10) 5809-1000传真 : (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2020年年度股东大会的法律意见书 致：北京莱伯泰科仪器股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公 司法》 ”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以 下简称 “《股东大会规则》 ”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称 “本 所”）指派律师就公司 2020年年度股东大会（以下简称 “本次股东大会 ”）的有关 事宜出具本法律意见书。 本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件， 随其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开的有关事实及公司 提供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集程序 本次股东大会由公司董事会根据 2021年4月27日召开的公司第三届董事会第 十一次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于 2021年4月28日在上海证 券交易所网站（ www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券 时报》、《证券日报》上刊登了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》（以下简称 “《通知》 ”），并于 2021年5月12日在上海 证券交易所网站披露了《北京莱伯泰科仪器股份有限公司 2020年年度股东大会 会议资料》。《通知》中列明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、 召开方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记方法等内容。 2、本次股东大会的召开程序 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，现场会议 于2021年5月18日下午 14:00在北京莱伯泰科仪器股份有限公司一楼会议室如期 召开，由公司董事长胡克先生主持；本次股东大会网络投票采用上海证券交易所 股东大会网络投票系统的方式，股东通过交易系统投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的交易时间段，即 2021年5月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日（即 2021年5月18日）的 9:15-15:00。投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会 网络投票的有效表决权股份数和表决结果等情况。 本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点、方式、审议事项与会 议通知所载明的内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、《股 东大会规则》及《北京莱伯泰科仪器股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章 程》 ”）的规定。 二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东及股东代理人的授权 委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名并出席本次 股东大会的公司股东及股东代理人共 7人，代表公司股份数为 50,001,200股，占公 司股份总数的 74.6287%。上述人员均为公司董事会确定的本次股东大会股权登记 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东及其授权 代理人。经查验，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。 此外，通过网络投票的公司股东，由上证所信息网络有限公司按照上海证券 交易所有关规定进行了身份认证。根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票 结果统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计 24人，代 表公司股份数为 3,730,996股，占公司股份总数的 5.5686%。 以上两部分合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共 31 人，代表股份 53,732,196股，占公司股份总数的 80.1973%。 其中，参加本次股东大会的持股 5%以下（不含 5%）的中小投资者（除公 司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东 以外的股东，下同）共 27人，代表公司股份数为 4,232,196股，占公司股份总数 的 6.3167%。 2、公司董事、监事及董事会秘书通过现场参加会议的方式出席了本次会议， 公司高级管理人员通过现场参加会议的方式列席了本次股东大会，本所律师通过 现场参加会议的方式列席了本次股东大会。 本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公 司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、 《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。 三、本次股东大会的表决程序与表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会就《通知》中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投 票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会 按《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》规定的程序由 2名股东代表、 公司 1名监事和本所律师进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票 按照《通知》确定的时段，通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行， 上证所信息网络有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东 大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并就本次股 东大会的全部议案对中小投资者表决进行了单独计票，形成本次股东大会的最终 表决结果。 （二）表决结果 根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统 计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下： 1.《关于公司 <2020年年度报告 >及其摘要的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 2.《关于公司 <2020年度董事会工作报告 >的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 3.《关于公司 <2020年度监事会工作报告 >的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 4.《关于公司 <2020年度独立董事述职报告 >的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 5.《关于公司 2020年度财务决算报告的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 6.《关于公司 2021年度财务预算报告的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 7.《关于公司 2020年年度利润分配方案的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,232,196股，占出席会 议中小投资者有效表决权股份总数的 100%；反对 0股，占出席会议中小投资者 有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份 总数的 0%。 8.《关于公司 <2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 >的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 9.《关于公司董事 2021年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,232,196股，占出席会 议中小投资者有效表决权股份总数的 100%；反对 0股，占出席会议中小投资者 有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份 总数的 0%。 10.《关于公司监事 2021年度薪酬方案的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 11.《关于公司续聘会计师事务所的议案》 表决结果：同意 53,732,196股，占出席会议有效表决权股份总数的 100%； 反对 0股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议有效 表决权股份总数的 0%。 其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 4,232,196股，占出席会 议中小投资者有效表决权股份总数的 100%；反对 0股，占出席会议中小投资者 有效表决权股份总数的 0%；弃权 0股，占出席会议中小投资者有效表决权股份 总数的 0%。 经本所律师见证，本次股东大会不存在对会议通知中未列明的议案进行审议 并表决的情况，也没有收到增加、否决或变更的提案。 综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：本次股 东大会审议的议案均获得通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司 法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、 《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的 资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式两份。 （以下无正文） 中财网
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