格尔软件:北京市天元律师事务所关于格尔软件股份有限公司2020年年度股东大会法律意见
北京市天元律师事务所 关于格尔软件股份有限公司 2020年年度股东大会的法律意见 京天股字（ 2021）第 252号 致：格尔软件股份有限公司 格尔软件股份有限公司（以下简称 “公司 ”）2020年年度股东大会（以下简 称“本次股东大会 ”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2021 年 5月 13日在上海市静安区江场西路 299弄 5号中铁中环时代广场 4号楼 6楼 一号会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称 “本所 ”）接受公司聘任，指 派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称 “《公司法》 ”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》 ”）、《上 市公司股东大会规则（ 2016修订）》（以下简称 “《股东大会规则》 ”）以及《格 尔软件股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》 ”）等有关规定，就本次股 东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程 序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《格尔软件股份有限公司第七届董事 会第十六次会议决议公告》、《格尔软件股份有限公司关于召开 2020年年度股东 大会的通知》（以下简称 “《召开股东大会通知》 ”）等本所律师认为必要的其他 文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会 的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意 见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和 诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 1 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其 他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称 “上交所 ”）予以审核公告，并依法 对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提 供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司于 2021年 4月 22日召开第七届董事会第十六次会议作出决议召集本次 股东大会，并于 2021年 4月 23日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会 通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事 项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现 场会议于 2021年 5月 13日下午 14点在上海市静安区江场西路 299弄 5号中铁 中环时代广场 4号楼 6楼一号会议室召开，因公司董事长孔令钢先生因故不能出 席并主持本次股东大会，经由半数以上的董事共同推举，由董事杨文山主持本次 股东大会并完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网 络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2021年 5月 13日上午 9:15至 9:25，9:30至 11:30，下午 13:00至 15:00；通过互联网投票系统进行投票 的具体时间为 2020年 5月 13日 9:15至 15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 36人， 共计持有公司有表决权股份 97,587,566股，占公司股份总数的 50.5368%，其中： 2 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、 股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股 东及股东代表（含股东代理人）共计 15人，共计持有公司有表决权股份 88,452,462 股，占公司股份总数的 45.8062%。 2、根据上海证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网 络投票的股东共计 21人，共计持有公司有表决权股份 9,135,104股，占公司股 份总数的 4.7306%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东 （或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称 “中小投资者 ”） 28 人，代表公司有表决权股份数 18,311,149股，占公司股份总数的 9.4826%。 除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本 所律师出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均 合法、有效。 三、本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进 行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共 同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上海证券信息有限公司向 公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： 3 （一）《公司 2020年度董事会工作报告》 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份 总数的 99.9365%；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总 数的 0.0276%；弃权 34,972股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总数 的0.0359%。 表决结果：通过 （二）《公司 2020年度监事会工作报告》 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份 总数的 99.9365%；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总 数的 0.0276%；弃权 34,972股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总数 的0.0359%。 表决结果：通过 （三）《关于 <公司 2020年年度报告及摘要 >的议案》 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份 总数的 99.9365%；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总 数的 0.0276%；弃权 34,972股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总数 的0.0359%。 表决结果：通过 （四）《关于 <公司 2020年度财务决算报告和 2021年度财务预算报告 >的议 案》 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份 总数的 99.9365%；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总 数的 0.0276%；弃权 34,972股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份总数 4 的0.0359%。 表决结果：通过 （五）《关于 <公司 2020年度利润分配暨资本公积金转增股本的预案 >的议 案》 表决结果：同意 97,551,316股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股份 总数的 99.9628 %；反对 36,250股，占出席股东大会所有股东所持有表决权 股份总数的 0.0372 %；弃权 0股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股 份总数的 0%。 其中，中小投资者投票结果为：同意 18,274,899股，占出席会议的所有中 小投资者所持有表决权股份总数的 99.8020 %；反对 36,250股，占出席会议 的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1980 %；弃权 0股，占出席会 议的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。 表决结果：通过 （六）《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》 本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三 分之二以上审议通过。 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股 份总数的 99.9365 %；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决 权股份总数的 0.0372 %；弃权 0股，占出席股东大会所有股东所持有表决权 股份总数的 0%。 其中，中小投资者投票结果为：同意 18,249,227股，占出席会议的所有中 小投资者所持有表决权股份总数的 99.6618 %；反对 26,950股，占出席会议 的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1471 %；弃权 34,972股，占出 5 席会议的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1911%。 表决结果：通过 （七）《关于支付 2020年度会计师事务所报酬与续聘 2021年会计师事务所 的议案》 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股 份总数的 99.9365 %；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决 权股份总数的 0.0372 %；弃权 0股，占出席股东大会所有股东所持有表决权 股份总数的 0%。 其中，中小投资者投票结果为：同意 18,249,227股，占出席会议的所有中 小投资者所持有表决权股份总数的 99.6618 %；反对 26,950股，占出席会议 的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1471 %；弃权 34,972股，占出 席会议的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1911% 表决结果：通过 （八）《关于支付 2020年度内控审计会计师事务所报酬与续聘 2021年内控 审计会计师事务所的议案》 表决结果：同意 97,525,644股，占出席股东大会所有股东所持有表决权股 份总数的 99.9365 %；反对 26,950股，占出席股东大会所有股东所持有表决 权股份总数的 0.0372 %；弃权 0股，占出席股东大会所有股东所持有表决权 股份总数的 0%。 其中，中小投资者投票结果为：同意 18,249,227股，占出席会议的所有中 小投资者所持有表决权股份总数的 99.6618 %；反对 26,950股，占出席会议 的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1471 %；弃权 34,972股，占出 席会议的所有中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1911% 6 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政 法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的 人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） 7 中财网
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