华安聚利18个月定开债A : 华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基金清算报告
华安聚利 18个月定期开放债券型 证券投资基金 清算报告 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人： 中国民生银行股份有限公司 报告送出日期： 2021年 4月 20日 §1 重要提示 华安聚利 18个月定期开放债券型 证券投资基金（以下简称“本基金”），系 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2016]1292号 《 关于准予华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金注册的批复 》 注册 ， 于 2016年 8月 9日 成立并正式运作 。 根据市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，基金管理人依据《中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《 华安 聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金 基金合同》 （以下简称“基金合同”） 的有关规定， 截至 2021年 3月 31日，本基金基金资产净值不足 2亿元，触发基 金合同 约定的 终止条件 ，基金 管理人 已于 2021年 4月 1日发布 《关于华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金触发基金合同终止情形的公告》 。 根据 前述 公告， 本基金最后运作日为 2021年 03月 31日，自 2021年 4月 1日进入清算期。 基金管理人华安基金管理有限公司、基金托管人 中国民生银行股份有限公司 、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 和 上海源泰律师事务所 于 2021年 4月 1日 组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由 安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙） 对清算报告进行审计， 上海源泰律师事务所 对清算报告出具法 律意见。 §2 基金产品概况 基金简称 华安聚利18个月定开债 基金主代码 002948 交易代码 002948 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年8月9日 下属分级基金的基金简称 华安聚利 18个月定开债 A 华安聚利 18个月定开债 C 下属分级基金的交易代码 002948 002949 报告期末 （ 2021年03月31日） 下属分级基金的份额总额 6,758,858.37份 2,249,018.10份 投资目标 在合理控制风险的前提下，通过主动管理充分 捕捉债券市场投资机会，力争实现基金资产的 长期稳定增值。 投资策略 封闭期内策略：发挥基金管理人的研究优势， 将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主 动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济 运行状况和金融市场运行趋势的基础上，动态 调整大类资产配置比例，自上而下决定债券组 合久期及债券类属配置；在严谨深入的基本面 分析和信用分析基础上，综合考量各类券种的 流动性、供求关系、风险及收益率水平等，自 下而上地精选个券。 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资，在遵守本基金有关投资 限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流 动性的投资品种，减小基金净值的波动。 业绩比较基准 中债综合全价指数 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的 中等风险品种，其预期的风险及预期的收益水 平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市 场基金。 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 §3 基金运作情况概述 本基金经中国 证券监督管理委员会 证监许可 [2016]1292号 文注册 ，由基金管 理人华安基金管理有限公司 依照法律法规、《 华安聚利 18个月定期开放债券型证 券投资 基金 基金 合同》 等规定 向 社会公开发行募集，基金合同于 2016年 8月 9 日 生效。 基金合同生效日的基金总份额 为 1,704,527,032.60份基金份额。 自本基金基金合同生效日至最后运作日期间，本基金正常运作。 根据市场环境变化，为保护基金份额持有人的利益，基金管理人依据《中华 人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《华安 聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金 基金 合同》 的有关规定， 截至 2021 年 3月 31日，本基金基金资产净值不足 2亿元，触发基金合同 约定的 终止条件 ， 基金 管理人 已于 2021年 4月 1日发布 《关于华安聚利 18个月定期开放债券型证 券投资基金触发基金合同终止情形的公告》。根据 前述 公告，本基金最后运作日 为 2021年 03月 31日，自 2021年 4月 1日进入清算期。 §4 财务报告 4.1 资产负债表 会计主体： 华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金 报告截止日： 2021年 03月 31日 单位：人民币元 资 产 最后运作日 2021年 03月 31日 资 产： 银行存款 7,904,730.04 结算备付金 2,224,668.19 存出保证金 18,049.19 应收利息 7,131.42 应收申购款 604,477.66 资产总计 10,759,056.50 负债和所有者权益 最后运作日 2021年 03月 31日 负 债： 应付赎回款 683,942.89 应付管理人报酬 111,055.09 应付托管费 37,018.36 应付销售服务费 854.27 应付交易费用 18,244.75 应交税费 55,361.70 其他负债 71,629.10 负债合计 978,106.16 所有者权益： 实收基金 9,007,876.47 未分配利润 773,073.87 所有者权益合计 9,780,950.34 负债和所有者权益总计 10,759,056.50 注1：本清算报表按照中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算 业务指引》、《华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》约定 的资产估值和会计核算方法及中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实 务操作以清算基础编制。自基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账 面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量。由于报告性质所致，本清算 报表并无比较期间的相关数据列示。 注2：本财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计 师陈胜、张旭颖签字出具了安永华明（2021）专字第60971571_B05号标准无保 留意见的审计报告。 §5 清算情况 自2021年4月1日起至2021年4月8日止清算期间，基金财产清算小组对 本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体 清算情况如下： 5.1资产处置情况 5.1.1 本基金最后运作日结算备付金为人民币2,224,668.19元，为存放于中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司的结算备付金。该结算备付金于清算期间 （2021年4月2日）调整为人民币44,845.52元。该款项由基金管理人华安基 金管理有限公司以自有资金垫付，基金管理人垫付资金已于2021年4月1日划 入托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。 5.1.2 本基金最后运作日存出保证金为人民币18,049.19元，其中存放于中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司的结算保证金人民币16,418.53元，该结算 保证金于清算期间（2021年4月2日）调整为人民币22,766.04元；存放于中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的结算保证金人民币1,630.66元，该 结算保证金于清算期间（2021年4月2日）调整为人民币1,409.20元。上述款 项由基金管理人华安基金管理有限公司以自有资金垫付，基金管理人垫付资金已 于2021年4月1日划入托管账户，垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人 所有。 5.1.3 本基金最后运作日应收利息为人民币7,131.42元，其中应收银行存款利 息人民币6,122.22元，应收结算备付金利息人民币1,001.10元，应收结算保证 金利息人民币8.10元。该款项将于2021年4月8日之后或下一个结息日划入托 管账户。 5.1.4 本基金最后运作日应收申购款为人民币604,477.66元，该款项已于2021 年4月1日收到。 5.2负债清偿情况 5.2.1 本基金最后运作日应付赎回款为人民币683,942.89元，该款项已于2021 年4月1日、2021年4月2日支付。 5.2.2 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币111,055.09元，应付托管费 为人民币37,018.36元，应付销售服务费为人民币854.27元，以上款项均已于 2021年4月2日支付。 5.2.3 本基金最后运作日应付交易费用为人民币18,244.75元，为应付银行间交 易费用，该款项将于2021年4月8日之后支付。 5.2.4 本基金最后运作日应交税费为人民币55,361.70元，为应交增值税及附加 税，该款项已于2021年4月8日支付。 5.2.5 本基金最后运作日其他负债为人民币71,629.10元，其中计提2020年度 财务报表审计费人民币50,000.00元，预提2021年度财务报表审计费人民币 12,329.10元，预提上清所账户服务费人民币4,800.00元，预提中债账户维护 费人民币4,500.00元。其中计提2020年度财务报表审计费人民币50,000.00 元已于2021年4月7日支付，预提2021年度财务报表审计费将于本基金年度财 务报表审计报告出具后支付，若因本基金终止运作未出具年度财务报表审计报告， 冲回该项预提费用产生的收益将按基金份额持有人持有的基金份额比例分配给 基金份额持有人，剩余预提上清所账户服务费及预提中债账户维护费将于2021 年4月8日之后支付。 5.3清算期间的清算损益情况 项目 自 2021 年 04 月 01 日 至 2021 年 04 月 08 日 止清算期间 一、清算收益 1 、利息收入（注） 1,814.29 清算收入小计 1,814.29 二、清算费用 清算费用小计 - 三、清算净收益 1,814.29 注：利息收入系计提的自2021年4月1日至2021年4月8日止清算期间的银行 存款利息、结算备付金利息和结算保证金利息。其中预提的银行存款利息、结算 备付金利息和结算保证金利息由基金管理人华安基金管理有限公司以自有资金 垫付，并已于2021年4月1日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳 生的利息归基金管理人所有。 5.4资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况 单位：人民币元 项目 金额 一、最后运作日 2021 年 3 月 31 日基金净资产 9,780,950.34 加：清算期间净收益 1,814.29 加：基金净申购转入金额 （于 2021 年 4 月 1 日确认的投资者申购转入申请） 1,195,581.40 减：基金净赎回转出金额 （于 2021 年 4 月 1 日确认的投资者赎回转出申请） 1,277,657.93 二、 2021 年 4 月 8 日基金净资产 9,700,688.10 根据本基金的基金合同及《关于华安聚利18个月定期开放债券型证券投资基 金触发基金合同终止情形的公告》，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 资产处置及负债清偿后，本基金截至2021年4月8日止的剩余财产净额为人 民币9,700,688.10元。 截至2021年4月8日止，经本基金基金管理人以及基金托管人确认，本基金 托管账户银行存款余额共人民币12,224,559.93元，其中人民币2,561,964.45 元系基金管理人代垫的结算备付金、结算保证金以及以当前适用的利率预估的银 行存款利息、结算备付金利息和结算保证金利息。 5.5 基金财产清算报告的告知安排 本清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具 法律意见书后，报中国证监会备案并向基金份额持有人公告。 清算报告公告后， 基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。 §6 备查文件目录 6.1 备查文件目录 1、 华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金 清算财务报表 及审计报告 2、 关于 《 华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金 清算报告》的法律 意见 6.2 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 (http://www.huaan.com.cn） 、中国证监会基金电子披露网站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund），清算报告提示性公告登载在 规 定报刊上 。 6.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场所免费查阅。 华安聚利 18个月定期开放债券型证券投资基金 基金财产清算小组 二〇 二一 年 四 月 八 日 （清算报告出具日） 中财网
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