新宙邦:华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司2020年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司2020年度跟踪报告 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：新宙邦 保荐代表人姓名：龙伟 联系电话：0755-82492010 保荐代表人姓名：夏荣兵 联系电话：0755-82492010 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） 是 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 3 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件 （2）列席公司董事会次数 1 （3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1 （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规 定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 9 项 目 工作内容 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除 外） （1）向深圳证券交易所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2020年12月25日 （3）培训的主要内容 《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规修订情况 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事 项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等） 无 不适用 10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况 无 不适用 事 项 存在的问题 采取的措施 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况） 无 不适用 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1．公司实际控制人覃九三等六人关于股东一致行动的承诺 是 不适用 2．公司实际控制人覃九三等六人关于同业竞争、关联交易、 资金占用方面的承诺 是 不适用 3．公司实际控制人覃九三等六人关于可能发生的税款补缴事 宜的承诺 是 不适用 4．公司实际控制人覃九三等六人关于可能需要为员工补缴住 房公积金的承诺 是 不适用 5. 公司实际控制人覃九三等六人关于非公开发行A股股票 摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用 6. 博时基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、广发基 金管理有限公司、国信证券股份有限公司、嘉实基金管理有 限公司、九泰基金管理有限公司、平安资产管理有限责任公 司、深圳安鹏资本创新有限公司、湾区产融投资（广州）有 限公司、中欧基金管理有限公司、中信证券股份有限公司关 于股份限售的承诺 是 不适用 7. 公司承诺不为激励对象依2016年度限制性股票激励计划 获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资 助，包括为其贷款提供担保 是 不适用 8. 谢伟东、吕涛、张威、曹伟关于同业竞争、关联交易、资 金占用方面的承诺 是 不适用 9. 王陈锋、曹伟、朱吉洪、谢伟东、吕涛、张威关于保证上 市公司独立性的承诺、关于三明市海斯福化工有限责任公司 或有事项赔偿责任的承诺、关于提供信息真实、准确、完整 的承诺函、关于重大资产重组相关事项的承诺 是 不适用 四、重大合同履行情况 保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行 的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。 五、其他事项 报告事项 说 明 1．保荐代表人变更及其理由 无 2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项 及整改情况 无 3．其他需要报告的重大事项 无 （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳新宙邦科技股份有限公 司2020年度跟踪报告》之签章页） 保荐代表人： 龙伟 夏荣兵 华泰联合证券有限责任公司 2021年4月8日 中财网
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