贵绳股份:贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

时间:2021年04月08日 16:06:56 中财网
原标题:贵绳股份:贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告


证券代码:600992 证券简称:贵绳股份 编号:2021-020

贵州钢绳股份有限公司

关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告




本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。



重要内容提示:


. 委托理财受托方
:
交通银行股份有限
公司遵义分行
. 本次委托理财金额:
9,000
万元人民币
. 委托理财产品名称

交通银行蕴通财富定期型结构性存款
9
2

. 委托理财期限

9
2

. 履行的审议程序:贵州钢绳股份有限公司(以下简称“公司”)于
20
21

3

26
日召开第

届董事会第

次会议,审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》,同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,继续使用
部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款
或保本型理财产品,购买额度不超过人民币
3
亿元。本次投资期限
为自董事会审议通过之日起
1
年内有效,在投资期限内上述额度
可以滚动使用。详见公司于
20
21

3

27
日在《中国证券报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站(
http://www.sse.com.cn

披露的
20
21
-
0
12
号《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集
资金进行现金管理的公告》。




一、本次委托理财概况


(一)委托理财目的:为提高闲置募集资金的使用效率,增加收益,公
司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下,使用部分
暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品。


(二)资金来源

1、资金来源:暂时闲置的募集资金。


2、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2013]1134号《关于核
准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,贵州钢绳股份有
限公司(以下简称“贵绳股份”或“公司”)向特定对象非公开发行人民
币普通股(A 股)股票80,720,000股,发行价5.70 元/股,共募集资金
460,104,000.00元,减除发行费用14,523,840.00元后,募集资金净额为
445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10日到账,经天健会计师事务
所(特殊普通合伙)验证并出具了天健验[2013]3-34号《验资报告》。


该募集资金用于投资建设年产15万吨金属制品项目,具体如下:

单位:万元

募集资金投资项目


项目投资总



拟投入募集
资金


年产
15
万吨金属制品项目


92,607.99


44
,
558




目前,该项目建设全部使用自有资金。


截至2021年4月8日,使用闲置募集资金进行现金管理 30,000 万元。


(三)委托理财产品的基本情况

交通银行蕴通财富定期型结构性存款 92 天


受托方

名称

产品

类型

产品

名称

金额

(万元)

预计年化

收益率

预计收益金额

(万元)

交通银行股份有
限公司遵义分行

银行理财产品

交通银行蕴通财
富定期型结构性
存款 92 天

9,000

1.54%( 低档收益
率)-3.00%( 高档
收益率)

34.93( 低档收益
率)-68.05( 高档
收益率)

产品

期限

收益

类型

结构化

安排

参考年化

收益率

预计收益

(如有)


是否构成

关联交易

92天

保本浮动收益


-

-

-





(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

公司建立了《募集资金管理制度》。公司使用部分闲置募集资金投资
于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品,风险可控。

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审
批和执行程序,确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行,确保理财
资金安全,本次委托理财符合内部资金管理的要求。


二、本次委托理财的具体情况

(一)委托理财合同主要条款

产品发行人


交通银行股份有限公
司遵义分行


产品名称


交通银行蕴通财富定期型结构性存款
9
2



币种


人民币


产品类型


保本浮动收益



产品风险评级


保守型产品

1R



产品起息日及到期日


20
2
1

4

8
日至
202
1

7

9



产品期限


9
2



浮动收益率范围


1
.
54
%(
低档收益率
)
-
3.00
%(
高档收益率
)
(年化)


挂钩标的


EUR/USD
汇率中间价(以彭博
BFIX
页面公布的数据为准)





观察日


2021

7

6



汇率初始价


汇率初始价为产品成立日当天彭博“
BFIX
”页面公布的东京时间上午
9

00
整的
EURUSD
中间价汇率。彭博
BFIX
页面不可读或不能合理反映市场参
与者当前使用的可交易汇率时,则该汇率将由交通银行以商业合理的方式本
着公平合理的原则全权决定。



汇率定盘价


汇率定盘价为汇率观察日当天彭博“
BFIX
”页面公布的东京时间下午
15

00
整的
EURUSD
中间价汇率。彭博
BFIX
页面不可读或不能合理反映市
场参与者当前使用的可交易汇率时,则该汇率将由交通银行以商业合理的方
式本着公平合理的原则全权决定。



本金及收益


产品成立且投资者成功认购产品的,银行向投资者提供本金完全保障,
并根据本产品协议的相关约定,向投资者支付应得收益。



提前终止权


投资者不得提前终止本产品,银行有权自行决定并单方面提前终止本产品。



产品结构参数


本产品二元看跌结构。



行权价:汇率初始价加
0.0430


高档收益率:
3.00%


低档收益率:
1.54%


收益计算方式


本金×实际年化收益率×实际期限(从产品成立日到产品到期日的实际天
数,不包括产品到期日当天)
/365
,精确到小数点后
2
位,小数点后第
3

四舍五入




产品不成立


在产品成立日前,如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,或
市场发生剧烈波动,经银行合理判断难以按照本产品协议约定向投资者提供
本产品,则银行有权决定本产品不成立。投资者将不能在上述产品认购期内
购买本产品,银行于认购期结束后的两个工作日内公开发布本产品不成立的
公告。



银行将于原定产品成立日后的两个工作日内将已成功扣划的认购资金
退回投资者指定结算账户,资金冻结期间将按照银行公布的人民币活期存款
利率计算活期存款利息,原定产品成立日至退回资金到账日期间不支付收
益,亦不计付利息。



其他


受理时间、信息公布的相关时
间以银行业务处理系统记录的北京时间为准




风险揭示


一、政策风险:本产品是根据当前的相关法规和政策设计的,如国家宏
观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响产品的受理、投资、偿还
等流程的正常进行。



二、流动性风险:产品存续期内投资者无提前终止权,如果投资者产生
流动性需求,可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流
动性风险。

三、产品提前终止风险:在产品期限内,如果发生银行提前终本产品,
投资者可能面临无法按预期产品持有期限(若有)取得预期收益的风险。




四、产品不成立风险:在产品成立日前,国家宏观政策以及市场相关
法规政策
发生变化,或市场发生剧烈波动,且经银行合理判断难以按照结
构性存款协议约定
向投资者提供本产品,则银行有权决定本产品不成立。








(二)委托理财的资金投向

产品协议未明确。


(三)本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为银行理财产品,期限
为 92 天,由交通银行提供本金完全保障。该理财产品符合安全性高、流
动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募
投项目正常进行,不存在损害股东利益的情形。


(四)风险控制分析

尽管保本银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济
的影响较大,不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险,拟采取
措施如下:

(1)严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过12个月,产品以低风险、
高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。


(2)及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况及时跟
踪投资产品投向,如果发现潜在的风险因素,将组织评估,并针对评估结
果及时采取相应的保全措施,控制投资风险;

(3)加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性原则,
对资金使用情况进行日常监督和审计。



4
)完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行
监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。



三、委托理财受托方的情况

上述委托理财的受托方交通银行股份有限公司遵义分行,为已上市金
融机构交通银行股份有限公司的分行,董事会已对受托方的基本情况进行
了尽职调查,受托方符合公司委托理财的各项要求,与公司、公司控股股


东及实际控制人之间不存在关联关系。


四、对公司的影响

公司最近一年的主要财务情况如下:

单位:元

项目

2020 年 12 月 31 日

资产总额

2,958,934,575.31

负债总额

1,518,271,267.73

归属于上市公司股东的净资产

1,440,663,307.58

经营活动产生的现金流量净额

36,480,851.06





公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形,公司用暂
时闲置募集资金购买理财产品是为提高闲置募集资金的使用效率,增加收
益。


截止2020年12月末,公司货币资金为76,082.26万元,不包含购买理财
支付的金额,公司购买理财产品支付的资金在资产负债表中“其他流动资
产”里列示。本次认购银行理财产品9,000 万元,占最近一期末货币资金
的比例为11.83%。


根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》
以及公司《募集资金管理办法》等有关规定,在确保不影响募集资金投资
项目建设和募集资金使用的情况下,公司使用部分闲置募集资金投资于安
全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品,有利于提高闲
置募集资金的使用效率,增加收益,未改变募集资金投资计划,也未改变
募集资金用途,符合公司和股东的利益。


五、风险提示


公司购买的上述理财产品获得交通银行提供的本金完全保障。但由于
产品采取浮动收益,浮动收益取决于挂钩标的的价格表现,分别对应低档
收益率、高档收益率,最差可获得低档收益率,仍存在最高收益不确定的
风险。


六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

1

20
21

3

26
日,公司召开第

届董事会第

次会议、第

届监
事会第

次会议,审议通过了贵绳股份继续使用部分闲置募集资金进行现
金管理事项,在投资期限内上述额度可以滚动使用,投资期限为
20
21

3

26
日至
20
22

3

26
日。



2
、独立董事意见:


公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提下,使
用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本型理财产品,
有利于增加募集资金的收益,未改变募集资金投资计划,也未改变募集资
金用途,符合公司和股东的利益。公司已制订相关制度,建立了风险控制
程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则的规定,其决策程序合法、
有效。



同意公司使用最高额度不超过
3
亿元的闲置募集资金购买保本型结构
性存款或保本型理财产品,在投资期限内上述额度可以滚动使用。



3
、监事会意见:


公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下,使用部分闲置募
集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品,可以提高公司
募集资金使用效率,符合公司和全体股东利益,也符合募集资金管理规定。




同意公司使用最高额度不超过
3
亿元的闲置募集资金购买保本型结构
性存款或保本型理财产品,在投资期限内上述额度可以滚动使用。



4
、保荐机构意见:


经核查,海通证券认为:


1
、贵绳股
份继续使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第
七届董事会第九次会议、第七届监事会第九次会议审议通过,独立董事亦
发表了同意意见,符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序;


2
贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集
资金使用用途的情形,不会影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损
害股东利益的情况。



综上,保荐机构对本次贵绳股份继续使用总额不超过人民币
3
亿元的部
分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。



本次委托理财事项无需提交公司股东大会审议。



七、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况

1、公司最近十二个月使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下。详见
公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)披露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲
置募集资金进行现金管理的进展公告》。


金额:万元


序号


合作方名称


理财产品
类型


产品起息



产品到期日


实际投
入金额


实际收回
本金


实际


收益


尚未收回


本金金额


1


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2019

10

18



20
20

4

16



2
,
0
00


2
,
0
00


33.85





2


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2019

12

18



20
20

6

16



2
,
0
00


2
,
0
00


33.40





3


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2019

12

19



20
20

6

17



2
,
0
00


2
,
0
00


33.40





4


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2019

12

20



20
20

6

18



1
,
0
00


1
,
0
00


16.70





5


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2019

12

31



20
20

6

29



2
,
0
00


2
,
0
00


33.40





6


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


20
20

1

2



20
20

7

1



2
,
0
00


2
,
0
00


33.40





7


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

1

22



20
20

7

21



2
,
0
00


2
,
0
00


33.40





8


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

1

23



20
20

7

22



2
,
0
00


2
,
0
00


33.40





9


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


20
20

2

17



20
20

8

1
6



1
,
0
00


1
,
0
00


16.70





10


中国银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


20
20

2

17



2020

5

19



5
,
0
00


5
,
0
00


44.10





11


交通银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


20
20

3

13



20
20

6

12



9
,
0
00


9
,
0
00


86.38





12


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


20
20

5

14



20
20

11

11



2
,
0
00


2
,
0
00


22.93








13


中国银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


20
20

5

21



2020

8

21



5
,
0
00


5
,
0
00


41.58





14


交通银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


20
20

6

17



20
20

9

17



9
,
0
00


9
,
0
00


73.72





15


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

6

24



20
20

12

22



2
,
0
00


2
,
0
00


23.93





16


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

6

29



20
20

12

27



2
,
0
00


2
,
0
00


23.93





17


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

6

30



20
20

12

28



1
,
0
00


1
,
0
00


11.96





18


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

7

6



20
2
1

1

3



2
,
0
00


2
,
0
00


23.93





19


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

7

7



20
2
1

1

4



2
,
0
00


2
,
0
00


23.93





20


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

7

27



20
2
0

10

25



4
,
0
00


4
,
0
00


29.91





21


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


20
20

8

19



20
20

11

17



1
,
0
00


1
,
0
00


6.48





22


中国银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


20
20

8

24



2020

11

24



5
,
0
00


5
,
0
00


44.11





23


交通银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


2020

9

24



2020

12

24



9
,
0
00


9
,
0
00


63.27





24


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

11

2



20
2
1

1

31



4
,
0
00


4
,
0
00


27.92





25


海通证券


券商理财
产品


2020

11


20
2
1

2



2
,
0
00


2
,
0
00


15.45








份有限公司



13



11



26


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

11

19



20
2
1

2

17



1
,
0
00


1
,
0
00


7.72





27


中国银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


2020

12

3



2021

3

5



5
,
0
00


5
,
0
00


44.11





28


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

12

28



20
2
1

3

28



2
,
0
00


2
,
0
00


15.46





29


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2020

12

29



20
2
1

3

29



2
,
0
00


2
,
0
00


14.46





30


交通银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


2020

12

31



2021

4

1



9
,
0
00


9
,
0
00


62.15





31


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

1

7



20
2
1

4

7



1
,
0
00








1
,
0
00


32


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

1

15



20
2
1

4

15



2
,
0
00








2
,
0
00


33


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

1

18



20
2
1

4

18



2
,
0
00








2
,
0
00


34


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

2

5



20
2
1

5

6



2
,
0
00








2
,
0
00


35


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

2

8



20
2
1

5

9



2
,
0
00








2
,
0
00


36


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

2

22



20
2
1

5

23



2
,
0
00








2
,
0
00


37


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

3

1



20
2
1

5

30



1
,
0
00








1
,
0
00


38


中国银行
份有限公司


银行理财
产品


2021

3

15



2021

6

15



5
,
0
00








5
,
0
00





遵义分行


39


海通证券
份有限公司


券商理财
产品


2021

4

2



20
2
1

7

1



4
,
0
00








4
,
0
00





交通银行
份有限公司
遵义分行


银行理财
产品


2020

12

31



2021

4

1



9
,
0
00








9
,
0
00


合计


1
2
9
,000


9
9
,000


9
75
.
0
8


30,000


最近12个月内单日最高投入金额

30,000


最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)

2
0
.
82
%


最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)

3
2
.
30
%


目前已使用的理财额度

30,000


尚未使用的理财额度

0


总理财额度

30,000







特此公告。



贵州钢绳股份有限公司董事会


20
2
1

4

8




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