德邦沪港深龙头混合A : 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号)
原标题:德邦沪港深龙头混合A : 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年第1号) 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2021年第1号） 基金管理人：德邦基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零二一年三月 重要提示 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2020年11月10 日中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2971号文准予募集注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说 明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括因经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而形成的市场 风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基 金投资对象与投资策略引致的特定风险，其他风险等。 本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市 的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关 章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。 本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微小的变动就可能会使 投资者权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定 的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外， 交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执行产生影 响，从而对基金收益产生不利影响。 本基金参与国债期货交易，存在流动性风险、保证金管理风险、执行风险、 基差风险、CTD券对应的国债品种发生变化的风险、展期风险、杠杆风险等。 本基金参与股票期权交易，存在市场风险、流动性风险、保证金风险、信用 风险和操作风险等。 本基金的投资范围包括资产支持证券，它是一种债券性质的金融工具，其向 投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券。资产支持 证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风 险等。 在法律法规允许的情况下，本基金履行适当程序后可参与融资业务。融资业 务投资风险是指在进行融资业务的过程中面临的各种可能导致基金投资失败或 基金资产损失的风险，主要有流动性风险及信用风险等。在融资交易过程中，可 能会面临融资对象到期不能偿还融资款，基金资产面临一定损失的风险。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金本次更新的招募说明书仅对基金管理人的相关信息进行更新，基金管 理人相关信息更新截止日为2021年3月12日。除非另有说明，本招募说明书(更 新)其他所载内容截止日为2020年11月23日。 目 录 重要提示 .................................................................................................................................. 2 目 录 .................................................................................................................................... 4 第一部分 绪 言 ..................................................................................................................... 5 第二部分 释 义 ..................................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人 ........................................................................................................... 12 第四部分 基金托管人 ........................................................................................................... 21 第五部分 相关服务机构 ....................................................................................................... 26 第六部分 基金的募集 ........................................................................................................... 50 第七部分 基金合同的生效 ................................................................................................... 55 第八部分 基金份额的申购与赎回 ....................................................................................... 56 第九部分 基金的投资 ........................................................................................................... 68 第十部分 基金的财产 ........................................................................................................... 78 第十一部分 基金资产的估值 ............................................................................................... 79 第十二部分 基金的收益分配 ............................................................................................... 86 第十三部分 基金的费用与税收 ........................................................................................... 88 第十四部分 基金的会计与审计 ........................................................................................... 91 第十五部分 基金的信息披露 ............................................................................................... 92 第十六部分 侧袋机制 ......................................................................................................... 100 第十七部分 风险提示 ......................................................................................................... 102 第十八部分 基金的终止与清算 ......................................................................................... 110 第十九部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 112 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 129 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ......................................................................... 145 第二十二部分 其他应披露事项 ......................................................................................... 148 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................... 149 第二十四部分 备查文件 ..................................................................................................... 150 第一部分 绪 言 《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其 他有关法律法规以及《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦沪港深龙 头混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、基金产品资料概要：指《德邦沪港深龙头混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年 10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为德邦基金管理有 限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日为非港股通交易日，则基金管理 人可根据实际情况决定本基金是否开放申购及赎回业务，具体以届时提前发布的 公告为准） 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 8 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、销售服务费：指从C类基金份额的基金财产中计提的，用于本基金市 场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 50、A类基金份额：指在投资人认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金财产中计提销售服务费的基 金份额 51、C类基金份额：指在投资人认购、申购时不收取认购、申购费用，而是 从本类别基金财产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基 9 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 金份额 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、期货合约、银 行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券 交易所分别和香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术 连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对 方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场 交易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制 57、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所在香港设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规 定范围内的香港联合交易所上市的股票 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 60、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 10 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 11 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：德邦基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路501号503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 成立时间：2012年3月27日 组织形式：有限责任公司 注册资本：人民币5.9亿元 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2012]249号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务 存续期间：持续经营 联系人：李芸 联系电话：021-26010999 公司的股权结构如下： 股东名称 持股比例 德邦证券股份有限公司 70% 浙江省土产畜产进出口集团有限公司 20% 西子联合控股有限公司 10% 二、主要人员情况 1、董事会成员 左畅女士，董事长，硕士，国籍中国。现任德邦证券股份有限公司总裁，曾 先后于华泰证券、东海证券工作，对于证券、基金行业各类业务具有丰富的管理 经验。 包景轩先生，董事，博士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司副董事长。 曾于德邦证券股份有限公司历任公司顾问、高级总裁助理、副总裁兼董事会秘书、 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 副总裁，中国进出口银行法律事务部历任总经理助理、副总经理，上海证券交易 所市场发展部及上市公司部任业务经理，中国外运集团企业管理部任职员，河南 省机械装备工业总公司法律部任职员，还曾借调至中国证监会发行监管部担任审 核员、中国证监会研究中心担任课题组成员，也曾挂职云南省人民政府金融办公 室担任主任助理。 程兴华先生，董事，博士，国籍中国，浙江大学理论经济学博士后，高级经 济师，副研究员。现任浙江省国际贸易集团有限公司投资管理部总经理,曾任浙 江省信托投资有限责任公司投资银行部负责人，金信信托投资股份有限公司投资 银行总部总经理，中天发展控股集团有限公司投资总监，浙商金汇信托股份有限 公司董事、董事会法务总监、总经理，浙江省国际贸易集团有限公司金融产业部 总经理等职。 高初水先生，董事，博士,国籍中国。现任西子联合控股有限公司财务部副 部长兼西子金融部总经理，中国注册会计师非执业会员，国际注册内部审计师、 会计师。曾任新疆独山子乙烯厂操作员，吉利汽车上海、桂林、宁波杭州湾等基 地财务负责人，广汽集团萧山基地财务部长，西子联合控股有限公司海宁工厂财 务总监。 陈星德先生，董事，博士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司总经理。 曾任国泰基金管理公司副总经理，上投摩根基金管理公司督察长、副总经理。之 前还任职于瑞银集团（UBS）环球资产管理公司、中国证券监督管理委员会及江 苏省人大常委会。兼任全国金融青联常委、中国证券投资基金业协会自律监察委 员会委员。 于彤先生，独立董事，硕士，国籍中国。现任北京飞利信科技股份有限公司 董事。曾任帝华企业集团董事局副主席、副总裁，国务院扶贫办原扶贫培训中心 主任，中国农垦经济发展中心主任、江苏省原江宁县县委副书记（挂职）、原农 业部办公厅秘书、原国家计委办公厅秘书等职。 阮青松先生，独立董事，博士，国籍中国。现任同济大学经济与管理学院教 授、美国凯斯西储大学金融硕士项目的特聘课程教授、上海市金融学会理事、上 海市金融硕士教学指导委员会委员、同济大学金融硕士教学指导委员会主任，上 海交通大学上海高级金融学院SAIF-EMBA研究生导师等职。 郑明女士，独立董事，博士，国籍中国。现任复旦大学管理学院教授、博士 13 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 生导师、副院长，教育部高等学校统计学教学指导委员会委员，全国应用统计专 业学位研究生教育指导委员会委员，全国统计教材编审委员会委员，上海市统计 学会副会长等职。 2、监事会成员 汤骏先生，监事会主席，硕士，国籍中国。现任德邦证券股份有限公司高级 总裁助理兼财务管理部总经理，曾任安永华明会计师事务所金融服务部经理、高 级经理、合伙人。此前先后在国联证券、第一证券以及普华永道工作。 王桦先生，监事，硕士，国籍中国。现任浙江省国际贸易集团有限公司经营 管理部高级经理，曾任中国工商银行技术员，浙江省农信联社科员，浙江省国际 贸易集团有限公司投资发展部高级主管。 杨志浩先生，职工监事，学士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司执行 总经理，兼任监察稽核部联席总经理，曾任圆信永丰基金管理有限公司风控经理， 汇丰晋信基金管理有限公司IT应用分析师，上海海关副主任科员。 张瑾女士，职工监事，学士，国籍中国。现任德邦基金管理有限公司董事总 经理，兼任人力资源部总经理，曾任德邦证券股份有限公司人力资源部总经理助 理，大瀚咨询金融猎头顾问，迅峰律师事务所律师助理。 3、高级管理人员 左畅女士，董事长，硕士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 陈星德先生，总经理，博士。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汪晖先生，副总经理，硕士。曾任华泰证券股份有限公司研究员、投资经理、 高级投资经理，华宝信托公司信托基金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司研究员、 基金经理助理、基金经理、投资总监，具有20年以上的证券投资管理经历。 宣培栋先生，副总经理，硕士。曾任职于上海市第二工业大学、工商银行山 东信托投资有限公司上海证券业务部，历任招商银行上海分行经理、金桥支行行 长。 洪双龙先生，副总经理、首席信息官（CIO）、董事会秘书兼任运营与数据 中心总经理，硕士。曾任江苏省创业投资有限公司证券投资部研究员、投资经理 助理；东海证券有限责任公司证券投资部、衍生产品部投资经理、副总经理；德 邦证券股份有限公司金融产品部、量化投资部总经理，资产管理总部联席总经理， 信息技术部总经理。 14 曾文煜先生，副总经理兼任公募REITs业务部总经理，硕士。曾于上海应用 技术学院历任团委副书记、辅导员；于上海市虹口区人民政府历任虹口区金融服 务局副局长、区委办公室信息综合科科长及秘书科科长、区政府办公室副科长及 主任科员、虹口区委组织部副科长及科员、乍浦路街道办事处科员；于上海证券 交易所历任投资者服务部副总经理、投资者教育部（企业培训部）副总经理、办 公室（理事会办公室、监事会办公室）副主任。 张秀玉先生，督察长，兼任监察稽核部总经理，硕士。曾任信永中和会计师 事务所审计员；上海证监局副主任科员、主任科员；德邦证券股份有限公司稽核 部总经理、风险管理部总经理、风险管理部联席总经理。 吴晨先生，副总经理，硕士。曾于长信基金管理有限责任公司从事债券研究 工作；于国泰基金管理有限公司历任交易员、基金经理助理、投资经理、基金经 理、绝对收益投资（事业）部总监助理兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副 总监兼基金经理、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）兼基金经理、投 资总监（固收）兼绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）、投资总监（固 收）兼绝对收益投资（事业）部总监。 4、本基金拟任基金经理 郭成东先生，硕士。曾于天和证券任行业研究员，路透社任股市分析员，上 投摩根基金管理有限公司基金经理助理、投资组合经理、投资组合部总监，万家 基金管理有限公司任海外投资部总监兼基金经理、投资研究部基金经理。2020 年4月加入德邦基金，担任德邦沪港深龙头混合型证券投资基金的基金经理。 王佳卉女士，硕士。曾于中山证券、元大证券、富舜投资任研究员，于兴业 证券任分析师，于万家基金任港股研究员。2020年9月加入德邦基金，担任德邦 沪港深龙头混合型证券投资基金的基金经理。 5、公募权益投资决策委员会成员 陈星德先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汪晖先生，副总经理。（简历请参见上述高级管理人员介绍） 黎莹女士，硕士，毕业于复旦大学基础医学专业，从业10年。曾任群益证券 （医药行业）研究员。2014年4月加入德邦基金，担任德邦大健康灵活配置混合 型证券投资基金、德邦新添利债券型证券投资基金、德邦乐享生活混合型证券投 资基金、德邦大消费混合型证券投资基金、德邦科技创新一年定期开放混合型证 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 券投资基金的基金经理。 戴鹤忠先生，博士，毕业于北京科技大学管理科学与工程专业，从业22年。 曾任中国人民保险公司投资管理部投资经理，天弘基金管理有限公司投资管理部 负责人，中国出口信用保险公司资产管理部人民币业务处长、股票投资处主管， 工银瑞信基金管理有限公司专户投资总监。2014年12月加入德邦基金，担任德邦 新回报灵活配置混合型证券投资基金、德邦德瑞一年定期开放债券型发起式证券 投资基金的基金经理。 王本昌先生，硕士，毕业于上海交通大学应用数学专业，从业17年。曾任华 泰柏瑞基金管理有限公司研究部高级数量分析师、投资部基金经理助理、基金经 理、量化投资部基金经理；塔塔咨询服务有限公司业务分析师；济安金信科技有 限公司金融工程师；济安陆平投资管理有限公司金融工程师。2015年8月加入德 邦基金，担任德邦量化优选股票型证券投资基金（LOF）、德邦量化新锐股票型 证券投资基金（LOF）、德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 德邦民裕进取量化精锐股票型证券投资基金、德邦量化对冲策略灵活配置混合型 发起式证券投资基金的基金经理。 郭成东先生，硕士。（简历请参见上述基金经理介绍） 吴昊先生，博士，毕业于英国布鲁内尔大学计算金融学专业，从业11年。曾 任国联证券股份有限公司研究所分析师；天治基金管理有限公司研究发展部行业 研究员、基金助理、权益投资部基金经理。2017年8月加入德邦基金，担任德邦 福鑫灵活配置混合型证券投资基金、德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金、 德邦安鑫混合型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、德邦科技创新一 年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 16 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露及报告事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人 依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、基金管理人内部控制原则 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内部 控制制度的有效执行； 独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责上保持相对独立。公司受托资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； 相互制约原则：公司各部门和岗位的设置应当职权分明，相互制衡； 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、基金管理人内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结 构、组织结构和员工道德素质等内容。 公司应坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工 的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司应建立健全法人治理结构，确定公司股东会、董事会、监事会和督察长 的职责权限；明确董事会的组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理 中的作用；建立监督制约机制，充分发挥监事会的监督职能；严禁不正当关联交 易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资人利益和公司的合法权益。 公司应依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织 架构，各部门授权分工明确，操作相互独立。 公司应建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的 决策程序和管理议事规则；高效、严谨的业务执行系统；以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 公司应建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具 备和保持与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 公司应设计和维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统。 （2）风险评估 公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估 和分析，及时防范和化解风险。 公司应定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的 风险管理，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情 况，适时改进。 （3）控制体系 ① 内部控制机制 公司应当依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线，涵盖决策、执行、监督三个层面。 决策层面：由股东会、董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营管 理、受托投资等重大事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险控制委员会等专业委员 会和公司各部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由监事会、督察长和监察稽核部门等组成，承担监督和管理职责， 确保公司经营管理、受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制 度。 ② 内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组 成。 建立完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间应独立 运作，分别核算。 建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人 员的重叠。重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督 制衡。 制定切实可行的紧急应变制度，建立危机处理机制和程序。以达到快速、及 时、有效化解危机的目的，减少危机造成的损失，降低不利影响，最大限度地保 护投资人利益，维护公司合法权益。 公司应建立明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 A.股东会、董事会、监事会和经理层应当充分了解和履行各自的职权，建立 健全的公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； B.公司各部门、分支机构和公司员工在其规定的授权范围内行使相应的职责； C.公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书须明确授权内容及时效； D.公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制， 对已不适用的授权应及时修改或取消。 （3）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、 信息披露控制、会计系统控制、监察稽核控制等。 公司应当自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资 的性质、特点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同 业务可能存在的风险点并采取控制措施。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （2）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境变化及基金管理人的发展不断完善内 部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技 术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资 产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、 高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会 保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托 管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类 客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基 金1094只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球 托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托 管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产 托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心 培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得 无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管 理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务 的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法 经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监 控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持 有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关 法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的 部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章 制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控 制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系 列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、 人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查 资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施， 督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控 防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本” 的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过 进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控 制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。 23 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演 练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订 时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发 生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资 产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产 托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制 的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多 年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业 务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项 业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 德邦沪港深龙头混合型证券投资基金更新招募说明书（2021年第1号） 务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 25 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 （1）德邦基金管理有限公司直销中心 住所：上海市虹口区东大名路501号503B单元 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢2101-2106单元 法定代表人：左畅 联系人：陈淑娟 公司总机：021-26010999 直销电话：021-26010928 直销传真：021-26010960 客服热线：400-821-7788 （2）德邦基金管理有限公司网上直销平台 网址：www.dbfund.com.cn 投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台办理本基金的认购、 申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告。 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：吴于思 电话：010-66108011 客服电话：021-95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）德邦证券股份有限公司 注册地址：普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 法定代表人：武晓春 联系人：李林 传真：021-68767032 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn （3）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：刘玲玲 电话：0755-82558340 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （4）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦5楼 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531或400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （5）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 客服电话：95565/4008888111 网址：www.newone.com.cn （6）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 邮编：523000 客服电话：95328 网址：new.dgzq.com.cn （7）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：马静懿 电话：010-60833889 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.citics.com （8）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （9）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （10）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （11）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单 元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：虞佳彦 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn （12）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服热线：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （13）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （14）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳、袁伟涛 电话：029-63387256 电话：029-81887256 传真：029-18887060 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （16）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 网址： www.zts.com.cn （17）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：付婷、任立秋 电话：010-83252158， 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （18）国金证券股份有限公司 注册地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：中国成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：杜晶 电话：028-86690057 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：4006-600109/95310 网址：www.gjzq.com.cn （19）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：江恩前 电话：021-38784580-8920 传真：021-68865680 客服电话： 95351 网址：www.xcsc.com （20）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场48层 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：95571 网址：www.tfzq.com （21）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 400888866 （22）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （23）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城金融1街8号国联金融大厦 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：祁昊 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn （24）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人： 李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 客服电话： 021-962518 网址：www.shzq.com （25）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 联系电话：95021 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （26）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 联系人：郭哲晗 电话：021-80358523 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （27）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场53F 法定代表人：李兴春 联系人：张佳慧 电话：1391740510 传真：021-60195121 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn （28）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com （29）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （30）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （31）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （32）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：苗明 电话：021-20691923 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 传真号码：010-65884788 客服电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com （34）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn （35）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （37）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015 室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：杭州市西湖区黄龙时代广场B座 法定代表人：祖国明 客服电话：400-076-6123 联系人：韩爱彬 电话：18205712248 网址：www.fund123.cn （39）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （40）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （41）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （42）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座15层 法定代表人：王苏宁 联系人：李丹 电话：13601264918 传真：010-89189566 客服电话：95118 网址：kenterui.jd.com （44）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1 幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 电话：021-20530186 传真：021-20538999 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （45）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （46）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （47）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦9层 法定代表人：何静 联系人：王重阳 电话：010-85643600 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （48）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：15692407121 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （49）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 联系人：张蜓 电话：021-20219988 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （50）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008 法定代表人：才殿阳 联系人：魏晨 电话：010-52413385 传真：010-59644496 客服电话：400-6099-200 网址： www.yixinfund.com （52）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （53）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下 总部大楼2楼 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 电话：18001713632/021-34-13996-3011 传真：021-33323837 客服电话：021-34013999 网址：https://www.hotjijin.com （54）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层 法定代表人：毛淮平 联系人：张静怡 电话：010-88066326 传真：010-63136184 邮编：100032 （55）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 法定代表人：李修辞 联系人：王茜蕊 电话：010-59013895 传真：010-59013828 邮编：100032 网址：www.wanjiawealth.com （56）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 电话：027-83863742 传真：027-83862682 邮编：430000 客服电话：400-027-9899 网站：www.buyfunds.cn （57）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼2期53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 传真：010-85712195 （58）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 电话：021-50810673 联系人：毛善波 电话：021-50810673 传真：021-50810687 网址：www.wacaijijin.com （59）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 联系人：侯芳芳 电话：010-57319532 传真：010-84997571 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （60）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法人：沈茹意 联系人：吴卫东 电话：13918302493 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn/ （61）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座10层 邮寄地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层 邮编：100020 法定代表人：张冠宇 注册资本：2000万元人民币 电话：010-85932884 邮箱：sunshuhui@tdyhfund.com （62）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 联系人：王超 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ （63）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com （64）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5 楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：董亚芳 联系电话：0371-855183996 客服电话：400-0555-671 网址：www.hgccpb.com （65）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 联系人：何源 联系电话：021-33768132 客服电话：021-33635338/400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （未完）  |