中航重机:董事会审计与风险控制委员会2020年度履职情况报告
董事会审计与风险控制委员会 20 20 年度履职情况报告 2020 年 ， 公司 在任 董事会审计与风险控制委员会 严格 按照《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和公司《董事会审 计与风险控制委员会工作细则》等有关管理规定，勤勉尽责、恪尽职守，认真审 慎的履行职责，充分发挥专业作用，有力推进公司决策科学性、合规性的不断提 升，现将审计与风险控制委员会年度履职情况报告如下： 一、审计与风险控制委员会基本情况 公司 现任 第 六 届董事会审计与风险控制委员会由独立董事邱洪生先生、 李平 女士 及董事 冉兴 先生 3 名成员组成 ，基本情况如下： 邱洪生，男， 1965 年 2 月生，哈尔滨工业大学自动控制专业学士，哈尔滨工 业大学管理学院管理工程硕士。 1989 年参加工作，曾任航天工业部 710 所工程 师，中华财务会计咨询公司项目经理、部门总经理、业务总监、副总经理。 20 10 年至今，任中华财务咨询有限公司执行董事、总经理，有研新材独立董事、河南 科迪乳业独立董事独立董事。 2013 年 5 月至今，任中航重机股份有限公司独立 董事。 李平，女， 1972 年 6 月出生，湖北大学应用数学专业本科、研究生，中国科 学院概率统计专业博士。 2000 年参加工 作，曾任中国科学院博士后、美国哥伦比 亚大学和普林斯顿大学等校的访问学者、北京市海淀区房管局局长助理、首创集 团金融管理部副总、北京市大兴区金融办副主任等职，现任北京航空航天大学经 济管理学院教授、博导，湖北省“楚天学者”。主持完成多项国家自然科学基金 和航空科学基金，在国内外学术期刊发表论文 60 余篇。 2017 年 3 月至今，任中 航重机股份有限公司独立董事。 冉兴，男， 1968 年 8 月生， 1990 年大学本科毕业于南昌航空工业学院材料 工程系铸造专业， 2010 年获得贵州大学工商管理硕士学位。 1990 年 7 月参加工 作，曾任贵州安 吉航空精密铸造有限责任公司技术员 、分厂厂长、总工程师、总 经理、董事长、党委 书记、法定代表人。现任中航重机总经理 、党委副书记 。 二、公司董事会审计与风险控制委员会履职情况 （一）对公司 2019 年度报告的审议 报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会根据相关法律法规的规定和证 券监管机构相关要求，负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关 注了公司 2019 年年度报告的审计工作。在 2019 年年报编制期间，审计与风险控 制委员会认真履行职责，对 2 019 年的审计计划 、 管理层意见等资料进行审阅 ， 于 2020 年 4 月 18 日召开会议，就公司相关情况与会计师事务所进行了充分、细 致的沟通。并对公司编制的 2019 年财务报告提出了审计委员会的专业意见，适 时发出审计督促函，并出具了对 2019 年度财务报表的书面审阅意见，发挥了审 计委员会的监督作用。 （二）对公司关联交易的审议 公司关联交易严格按照证监会要求进行关联交易预计及披露，关联交易事项 的审议程序合法、有效，交易定价公平、合理，报告期内，未有内幕交易发生， 无损害股东权益的现象或造成公司资产流失的情况发生，没有损害公司及非关联 方股东的利益。 （三）公司内部控制有 效性的评估 报告期内，依据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等规定，公司结合实际经营需要， 继续深化和完善内部控制体系建设，建立健全内部控制制度，加强内部控制体系 的实施、执行和监督力度。公司内部控制符合我国有关法律法规和证券监管部门 的要求，不存在重大缺陷。 （四）指导公司内部审计工作 报告期内， 公司在任 审计与风险控制委员会认真审阅了公司内部审计工作计 划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提 出了指导性意见。 （五） 监 督 会计师事务所的 聘任 情况 2020 年，根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会对会 计师事务所承担中央企业财务决算审计相关规定，监督会计师事务所聘任事宜 ， 公司于 2 020 年 1 1 月 2 4 日聘任立信 会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称 “ 立信 ” ）为公司 2020 年财务和内部控制审计机构 ；后因立信的团队变动，向 公司发来函件说明不能担任公司本次年度审计的审计机构。独立董事对该变更事 项极为关注，公司经与立信到证监局和上交所沟通后，公司于 2 021 年 1 月 1 5 日 召开第六届董事会第十六次临时会议审议变更会计师事务所事宜 ，并于 2 021 年 2 月 4 日经股东大会审议通过，变更聘任 大华 会计师事务所（特殊普通合伙） （以 下简称 “ 大华 ” ）为公司 2020 年财务和内部控制审计机构 。 此前 ， 审计与风险控制委员会召开会议，对公司《 关于变更审计机构的议案 》 进行了事前审议，并出具了 同意聘任大华为公司 20 20 年度审计机构的 意见。 大华 具有证券、期货相关业务审计资格，具备多年为上市公司提供审计服务 的经验与能力，能够满足公司 2020 年度财务审计和内控审计工作的要求。 （六）对会计师事务 所 2020 年度的审计工作情况的总结 1 、审计工作基本情况 （ 1 ）在注册会计师进场前，认真听取、审阅了 大华 事务所对公司年报审计 的工作计划，并一同协商确定了审计工作的时间安排。 （ 2 ）审阅了公司编制完成的 2020 年年度财务会计报表，同意提交 大华 予以 审计。 （ 3 ）在进场审计期间，审计与风险控制委员会与 大华 进行了充分的沟通， 并督促其在约定时限内提交审计报告。按照相关规定要求，在 大华 出具 2020 年 年度审计报告初步审计意见后，审阅了其编制的 2020 年年度财务会计报表，并 对相关议题发表了意见。 （ 4 ）根据审计时间安排， 大华 向审计与风险控制委员会提交了标准无保留 意见的的 审计报告。审计与风险控制委员会对其出具的 2020 年度审计报告无异 议，同意提交给公司董事会审核。 2 、对 2020 年度审计工作的评估 执行年审的会计师，在公司 2020 年报审计过程中尽职尽责，遵循执业准则， 坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，很 好地履行了其应尽的责任和义务。 大华 在本次审计工作中实施的审计程序恰当、合理，按时完成了公司 2020 年度审计工作；出具的审计报告真实、客观、公正地反映了公司 2020 年度的财 务状况。 综上，董事会审计与风险控制委员会各委员恪尽职守、遵循 独立、客观、公正的 职业准则，较好地完成了审计委员会相关工作。在新的一年，公司董事会审计与 风险控制委员会将继续尽职尽责履行职责。 审计与风险控制委员会委员 ：邱洪生、李平、冉兴 2021 年 3 月 11 日 中财网
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