华培动力:华培动力：关于独立董事公开征集委托投票权
证券代码： 603121 证券简称：华培动力 公告编 号： 20 2 1 - 0 11 上海华培动力科技（集团）股份有限公司 关于 独立董事 公开征集 委托 投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 征集投票权的起止时间：2021年3月10日至2021年3月12日（工作日上 午9:00-11:00，下午13:00-15:00） . 征集人对所有表决事项的表决意见同意 . 征集人未持有公司股票 按照《公司法》或《 上市公司治理准则 》或《上市公司股权激励管理办法》 或《公司章程》的有关规定 ， 上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下 简称“公司”） 独立董事 杨川 作为征集人，就公司拟于 2021 年 3 月 1 5 日召开的 2021 年第 一 次临时股东大会审议的 公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （以下简称“激励计划”）相关议案 向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一） 征集人 基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事 杨川 ，未持有公司股份。 征集 人 未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁； 征集人 与 征集人 主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排； 征集 人 作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以 及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 （二）征集人对表决事项的意见及理由 征集人 杨川 在 2020 年 2 月 2 3 日公司召开的第二届董事会第十 一次会议期 间，就本次激励计划相关事项作出了明确同意的表决意见， 认为公司本次股权激 励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损 害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司本次股票期权与限制性股票 激励计划所授予的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为股票期 权与限制性股票激励对象的条件。我们同意公司实行本次股票期权与限制性股票 激励计划，并同意将该事项提交股东大会审议。 二、本次股东大会的基本情况 （一）会议召开时间 现场会议 时间： 2021 年 3 月 15 日 14 点 00 分 网络投票时间： 2 021 年 3 月 1 5 日 公司此次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 - 9:25 ， 9:30 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 ；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15 - 15:00 。 （二）召开地点： 上海市青浦区沪青平公路 3938 弄 1 号楼 5F （三）本次大会审议的议案 序号 议案名称 投票股东类型 A股股东 非累积投票议案 1 关于 < 上海华培动力科技（集团）股份有限公 司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案） > 及其摘要的议案 √ 2 关于 < 上海华培动力科技（集团）股份有限公 司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 实施考核管理办法 > 的议案 √ 3 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权 激励计划相关事项的议案 √ 关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于指定信息披露媒体披露的 《关于召开 20 21 年 第一次临时 股东大会的通知》（公告编 号： 2 021 - 010 ）。 三、征集方案 征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下 ： （一） 征集对象 截止 2021 年 3 月 9 日下午交易结束后 ， 在中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。 （二） 征集时间 2021年3月10日至2021年3月12日（工作日上午9:00-11:00，下午 13:00-15:00） （三） 征集程序 和步骤 1 、 征集对象决定委托征集人投票的 ， 应按本报告附件确定的格式和内容逐 项填写 《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“ 授权委托 书 ”） 。 2 、 委托人应 签署授权委托书并按要求提交以下相关文件： （ 1 ）委托投票股东为法人股东的 ， 应提交法人营业执照复印件 （加盖公 章） 、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件 ； （ 2 ）委托投票股东为个人股东的 ， 应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件 ； （ 3 ）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代 表人签署的授权委托书不需要公证 。 3 、 委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 地址： 上海市青浦区崧秀路 218 号 3 楼董事会办公室 收件人： 冯轲 邮编： 2 01703 电话： 021 - 31838505 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。 （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部 满足下述条件的授权委托将被确认为有效： 1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效； 4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问 方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授 权委托无效。 （六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议，但对征集事项无投票权。 （七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处 理： 1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记 时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效； 2 、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止 之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一 有效的授权委托； 3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同 意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定 其授 权委托无效。 （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根 据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签 字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授 权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相 关证明文件均被确认为有效。 征集人：杨川 202 1 年 2 月 24 日 附件 : 上海华培动力科技（集团）股份有限公司 独立董事公开 征集 委托 投票权授权委托书 本人 / 本公司作为委托人确认 ， 在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的 《独立董事公开征集投票权的公告》、《关于召 开 20 21 年 第一次临时 股东大会的通知》 及其他相关文件 ， 对本次征集投票权等 相关情况已充分了解。 在现场会议报到登记之前，本人 / 本公司有权随时按独立 董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托 或对本授权委托书内容进行修改。 本人 / 本公司作为授权委托人 ， 兹授权委托 上海华培动力科技（集团）股份 有限公司 独立董事杨川 作为本人 / 本公司的代理人出席 上海华培动力科技（集 团）股份有限公司 2 021 年第 一 次 临时 股东大会 ， 并按本授权委托书指示对以下 会议审议事项行使表决权。 本人 / 本公司对本次征集投票权事项的投票意见： 序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 关于《上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的议案 2 关于《上海华培动力科技（集团）股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考 核管理办法》的议案 3 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激 励计划相关事项的议案 （ 委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准 ， 未填写视为弃权 ） 委托人姓名或名称 （ 签名或盖章 ）： 委托股东身份证号码或营业执照号码 ： 委托股东持股数 ： 委托股东证券账户号 ： 签署日期 ： 本项授权的有效期限 ： 自签署日至 2021 年第 一 次 临时 股东大会结束。 中财网
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