[年报]中林股份:2019年年度报告
原标题:中林股份:2019年年度报告 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 中林股份 NEEQ:831216 浙江中林勘察研究股份有限公司 Zhejiang Middle Forest Survey ResearchCo., Ltd. 年度报告 2019 1 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 1、2019年5月30日，公司具有工程勘察资质证2、2019年6月21日，公司进行了2018年 书，资质类别及等级为工程勘察专业类（岩土工度权益分派，以公司现有总股本79,200,000 程（设计））、岩土工程（物探测试检测监测）股为基数，向全体股东每10股派0.550000 乙级，此次新增工程勘察劳务类（工程钻探）元人民币现金。 3、2019年9月，公司获得绍兴市市场监督管理 局颁发的“守合同重信用”证书，公示为浙江省 AA级“守合同重信用”企业，公示期两年。 4、2019年8月，公司获得发明专利证书适用 于砂性土的薄壁取土器及取样方法。 2 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 录 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 录 第一节声明与提示....................................................................................................................5 第二节公司概况........................................................................................................................8 第三节会计数据和财务指标摘要..........................................................................................10 第四节管理层讨论与分析......................................................................................................13 第五节重要事项......................................................................................................................24 第六节股本变动及股东情况..................................................................................................29 第七节融资及利润分配情况..................................................................................................31 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况..................................................................32 第九节行业信息......................................................................................................................34 第十节公司治理及内部控制..................................................................................................35 第十一节财务报告...................................................................................................................39 3 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 证券代码:831216证券简称:中林股份主办券商:恒泰长财证券 释义项目释义 公司、股份公司、中林股份指浙江中林勘察研究股份有限公司 三会指股东大会、董事会、监事会 三会议事规则指《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 报告期指2019年 中林勘测设计指浙江中林地质勘测设计有限公司 中林环境科技指温州中林地质环境科技有限公司 中林信息指浙江中林信息科技有限公司 中林智能指浙江中林智能装备有限公司 梦天娇指嵊州市梦天娇置业有限公司 中利集团指中利建设集团有限公司 中勤万信指中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 财通证券指财通证券股份有限公司 恒泰证券指恒泰证券股份有限公司 中林资产指浙江中林资产管理有限公司 控股集团指浙江中林控股集团有限公司 4 公告编号：2021-011 声明与提示 公告编号：2021-011 声明与提示 【声明】 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人商夏明、主管会计工作负责人邵剑飞及会计机构负责人（会计主管人员）邵剑飞保证 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 中勤万信对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应 对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、 准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否 是否存在豁免披露事项□是√否 【重要风险提示表】 重要风险事项名称重要风险事项简要描述 股权较为分散的风险 公司股本7,920.00万股，截至本报告期末，其中钱志宇、商夏 明、冯亮和竹海颖共持有公司1,774.25万股股份，占公司总股 本的22.40%，为公司实际控制人；其余200多名自然人股东 和机构股东共持有公司77.60%的股份。公司股权较为分散的 特点，可能造成公司在进行生产经营和投资等决策时，因决策 效率降低而贻误业务发展机遇,造成公司生产经营和经营业绩 的波动。 业务区域性集中度高的风险 公司业务目前主要集中于浙江省地区。公司在杭州、温州、金 华、台州和云南等地设立了分公司，截至报告期末杭州、云南、 温州分公司取得了较大规模经济效益，其他分公司尚未取得规 模性经济效益。公司业务区域集中度高的特点，增加了公司经 营的外部风险，也制约了公司业绩的快速增长。 下游行业政策的风险 公司所处的行业为岩土工程勘察行业，与下游行业建筑业和房 地产行业关联度较大。建筑业的发展与一个国家的经济发展水 平相关，经济增长的周期性波动对建筑业有较大的影响。作为 建筑业的上游行业，如果国家经济增长发生波动，可能影响岩 土工程勘察行业的需求，进而影响公司的经营业绩。 市场竞争风险公司是嵊州市首家拥有岩土工程勘察甲级资质的民营企业。据 5 公告编号：2021-011, 浙江省共有岩土工程勘察甲级资质企业五十一家。总的来说， 拥有该业务资质的企业数量较多，但规模都不大，基本上业务 均集中于本区域。公司未来若开发其他地区业务，可能会面临 当地岩土工程勘察企业的激烈竞争。 公告编号：2021-011, 浙江省共有岩土工程勘察甲级资质企业五十一家。总的来说， 拥有该业务资质的企业数量较多，但规模都不大，基本上业务 均集中于本区域。公司未来若开发其他地区业务，可能会面临 当地岩土工程勘察企业的激烈竞争。 业务资质到期不能续期的风险 公司目前拥有工程勘察专业类（岩土工程（勘察））甲级、工 程勘察专业类（岩土工程（物探测试检测监测））乙级、岩土 工程（设计）乙级、地基与基础工程专业承包叁级、建设工程 地基基础检测资质和工程勘察劳务类（工程钻探）。主要从事 国内建设项目（包括房屋建筑工程、市政公用工程、交通工程、 桥梁工程、水利水电工程）的岩土工程勘察、检测、监测和见 证以及桩基检测、岩土工程治理、深基坑支护、地基基础处理 加固、桩基工程等业务。截至本报告期末,公司各类业务合同签 订情况良好，2019年主营业务上升70%以上，但未来如因业务 资质变化而导致公司主营业务范围变化的事项仍有可能会给 公司造成业绩下滑的风险。 劳务分包风险 岩土工程勘察为建设单位和设计单位提供的相关岩土参数，是 建设项目的前提和基础。岩土工程勘察行业中野外钻探和岩土 工程、地基基础施工属于劳动密集型，行业内一般以劳务分包 的方式来满足用工需求，公司以岩土工程勘察结果分析和报告 撰写，以及岩土工程方案设计为主，除此之外，施工和现场勘 察采样等工作均采取劳务分包的形式进行。如果劳务分包方未 严格遵循施工标准、管理不到位，施工质量或工程进度等不能 满足项目的要求，可能引发安全事故、质量问题或经济纠纷， 进而可能会对公司的业务产生不利影响。 核心技术人员流失风险 岩土工程勘察行业对于从业人员的专业资质和时间经验要求 较高，行业内具有国家注册岩土工程师资质且具有项目管理经 验的复合型人才较为稀缺。岩土工程勘察行业专业人才的储备 和培养对公司的生存和发展至关重要。随着行业的不断发展和 市场竞争的日益激烈，假如公司未来核心技术人员发生流失, 会对公司业务的开展造成不利影响,甚至存在导致公司失去相 关业务资质的风险。 业务资质能否持续的风险 公司目前拥有工程勘察专业类（岩土工程（勘察））甲级、工 程勘察专业类（岩土工程（物探测试检测监测））乙级、岩土 工程（设计）乙级、地基与基础工程专业承包叁级、建设工程 地基基础检测资质和工程勘察劳务类（工程钻探）。若公司未 来由于行业标准提高、经营不善、核心技术人员流失等各方面 原因失去原有的业务资质，则公司可能存在业务不能继续有效 地开展、业绩大幅下滑等风险。 业务规模快速扩大带来的生产、管理 和经营风险 近年来，公司业务规模快速扩大。业务规模的扩大给公司带来 良好业绩的同时，也给公司的生产和经营管理提出了更高的要 求，若公司生产和经营管理不能及时跟上快速增长的业务量的 需求，可能会给公司带来经营风险，以及客户或项目流失、在 行业内口碑受到不良影响、业绩增长放缓甚至下降等风险。 6 公告编号：2021-011 重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2021-011 重大风险是否发生重大变化：否 7 公告编号：2021-011 公司概况 公告编号：2021-011 公司概况 一、基本信息 公司中文全称浙江中林勘察研究股份有限公司 英文名称及缩写Zhejiang Middle Forest SurveyResearch Co., Ltd. 证券简称中林股份 证券代码831216 法定代表人商夏明 办公地址浙江省绍兴市嵊州市鹿山街道东南路232号中林大厦11楼 二、联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人邵剑飞 职务董事会秘书 电话0575-81397926 传真0575-81397986 电子邮箱282098593@qq.com 公司网址www.zjzhonglin.com/cn 联系地址及邮政编码浙江省绍兴市嵊州市鹿山街道东南路232号中林大厦11楼， 312400 公司指定信息披露平台的网址www.neeq.com.cn 公司年度报告备置地公司董事会秘书办公室 三、企业信息 股票公开转让场所全国中小企业股份转让系统 成立时间2005年2月23日 挂牌时间2014年10月24日 分层情况基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）M-科学研究和技术服务业-M74专业技术服务业-M748工程技 术-M7482工程勘察设计 主要产品与服务项目岩土工程勘察、检测、监测和见证、岩土工程治理、地基基础 施工等业务 普通股股票转让方式集合竞价转让 普通股总股本（股）79,200,000 优先股总股本（股）0 做市商数量0 控股股东无 实际控制人及其一致行动人钱志宇、商夏明、竹海颖、冯亮 8 公告编号：2021-011 注册情况 公告编号：2021-011 注册情况 项目内容报告期内是否变更 统一社会信用代码913306007719137053否 注册地址浙江省绍兴市嵊州市鹿山街道东 南路232号中林大厦11楼 否 注册资本79,200,000.00否 五、中介机构 主办券商恒泰长财证券 主办券商办公地址内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商 业综合楼 报告期内主办券商是否发生变化否 会计师事务所中勤万信 签字注册会计师姓名厉瑞强、朱德波 会计师事务所办公地址北京西直门外大街110号中糖大厦11层 六、自愿披露 □适用√不适用 七、报告期后更新情况 √适用□不适用 2020年4月9日召开的第二届董事会第十六次会议、2020年4月24日召开的2020年第二次临 时股东大会审议通过持续督导主办券商变更的相关议案，全国中小企业股份转让系统有限责任公司亦 于2020年5月6日向公司出具了《关于对主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议无异议的 函》，相关协议自该函出具之日起生效，公司并于2020年5月8日披露了变更持续督导券商公告， 公司主办券商由财通证券变更为恒泰证券。 公司于2020年4月17日收到董事会秘书兼财务总监邵剑飞女士递交的辞职报告，辞去董事会秘 书一职，自2020年4月17日起辞职生效。2020年第一次临时董事会会议于2020年4月23日审议 并通过新董秘向姝洁女士任职议案，任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日 止，自2020年4月23日起生效。 9 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期上年同期增减比例% 营业收入182,963,832.03105,784,014.5072.96% 毛利率%14.34%19.98%- 归属于挂牌公司股东的净利润4,782,146.725,770,475.44-17.13% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 4,627,205.344,503,989.772.74% 加权平均净资产收益率%（依据归属 于挂牌公司股东的净利润计算） 3.65%4.51%- 加权平均净资产收益率%（归属于挂 牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） 3.53%3.52%- 基本每股收益0.060.07-14.29% 二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期初增减比例% 资产总计165,040,413.40161,250,385.062.35% 负债总计29,792,758.8526,751,548.6811.37% 归属于挂牌公司股东的净资产131,323,413.19130,897,266.460.33% 归属于挂牌公司股东的每股净资产1.661.650.33% 资产负债率%（母公司）14.76%34.60%- 资产负债率%（合并）18.05%16.59%- 流动比率3.153.38- 利息保障倍数--- 三、营运情况 单位：元 本期上年同期增减比例% 经营活动产生的现金流量净额7,740,475.396,405,269.4020.85% 应收账款周转率3.852.27- 存货周转率23.9718.88- 10 公告编号：2021-011 成长情况 公告编号：2021-011 成长情况 本期上年同期增减比例% 总资产增长率%2.35%11.35%- 营业收入增长率%72.96%76.27%- 净利润增长率%-9.69%27.94%- 五、股本情况 单位：股 本期期末本期期初增减比例% 普通股总股本79,200,00079,200,0000.00% 计入权益的优先股数量000.00% 计入负债的优先股数量000.00% 六、非经常性损益 单位：元 项目金额 非流动性资产处置损益-94.50 计入当期损益的政府补助,但与企业正常经营业务密切 相关,符合国家政策规定,按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 284,835.84 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费162,668.24 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-230,185.31 非经常性损益合计217,224.27 所得税影响数62,282.89 少数股东权益影响额（税后）- 非经常性损益净额154,941.38 七、补充财务指标 □适用√不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况 √会计政策变更□会计差错更正□其他原因□不适用 单位：元 11 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期） 调整重述前调整重述后调整重述前调整重述后 可供出售金融资产50,000.00-50,000.00 其他权益工具投资-50,000.00-50,000.00 12 公告编号：2021-011 管理层讨论与分析 公告编号：2021-011 管理层讨论与分析 一、业务概要 商业模式 本公司所处行业是科学研究和技术服务业，是岩土工程技术服务的提供商，拥有工程勘察专业类 （岩土工程（勘察））甲级、工程勘察专业类（岩土工程（物探测试检测监测））乙级、岩土工程（设 计）乙级、地基与基础工程专业承包叁级、建设工程地基基础检测资质和工程勘察劳务类（工程钻探）， 为建设单位和设计单位提供包括前期岩土工程勘察，中期岩土工程检测和监测，以及后期岩土工程设 计和治理等一揽子岩土工程服务，解决建筑施工前期一系列岩土工程问题。公司通过内控制度的建立， 形成了部门分工明确、业务流程，岗位职权明确的运营系统，根据客户的需求提供岩土勘察、检测和 监测、设计和治理等服务。公司的利润来源主要分为两部分：第一部分是为客户提供岩土工程勘察、 见证、检测和监测报告实现收入；第二部分是为客户提供专业岩土工程设计和治理实现收入。报告期 内：公司的商业模式较上年度没有发生较大变化。 报告期内变化情况： 事项是或否 所处行业是否发生变化□是√否 主营业务是否发生变化□是√否 主要产品或服务是否发生变化□是√否 客户类型是否发生变化□是√否 关键资源是否发生变化□是√否 销售渠道是否发生变化□是√否 收入来源是否发生变化□是√否 商业模式是否发生变化□是√否 二、经营情况回顾 (一) 经营计划 一、财务情况状况 报告期内，公司实际完成营业收入18,296.38万元，较去年同期增长了72.96%，实现净利润510.48 万元，较去年同期减少了9.69%。截至报告期末，公司总资产为16,504.04万元，净资产为13,524.77 万元，分别较去年同期增长了2.35%和0.56%。 二、经营成果 （一）营业收入状况 报告期内公司实现营业收入18,296.38万元，上年同期10,578.40万元，同比增长72.96%。主要系 杭州分公司及总公司收入大增以及2018年合并子公司的期间与2019年合并子公司的期间不一致所 致。 （二）净利润情况 报告期实现净利润510.48万元，上年同期565.27万元，同比减少9.69%。主要系杭州分公司和子 公司中林环境科技的收入是工程收入，收入大但是毛利低；同时由于竞争激烈，服务收入毛利润也同 比下降，以上二方面导致净利润减少。 13 公告编号：2021-011 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为774.05万元，上年同期640.53万元，同比增加 公告编号：2021-011 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为774.05万元，上年同期640.53万元，同比增加 20.85%，主要系公司业务体量增长，现金流出额增长幅度小于现金流入额的增长幅度。 (二) 财务分析 1.资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末本期期初 本期期末与本期期 初金额变动比例%金额 占总资产的 比重% 金额 占总资产的 比重% 货币资金37,490,352.1322.72%34,658,502.7821.49%8.17% 应收票据2,167,758.721.31%202,800.000.13%968.91% 应收账款37,700,643.2422.84%40,853,502.7325.34%-7.72% 存货6,280,814.003.81%6,797,568.014.22%-7.60% 投资性房地产----- 长期股权投资60,463,952.4636.64%60,465,847.8837.50%0.00% 固定资产8,928,228.225.41%4,830,256.593.00%84.84% 在建工程----- 短期借款----- 长期借款----- 应付账款20,004,987.0912.12%18,392,006.7111.41%8.77% 其他应收款7,497,692.434.54%5,509,182.813.42%36.09% 其他应付款8,614,433.065.22%6,796,582.714.21%26.75% 其他流动资产460,708.990.28%242,950.750.15%89.63% 其他非流动资 产 --3,503,021.002.17%-100.00% 资产负债项目重大变动原因： 1、应收票据较上年同期增加968.91%，系总公司收到嵊州盛建置业有限公司商业承兑汇票 1,755,535.49元所致； 2、固定资产较上年同期增加84.84%，系子公司中林勘测设计预付办公楼3,503,021.00元已交付使 用，转成固定资产所致； 3、其他应收款较上年同期增加36.09%，系杭州分公司新增绍兴远东房地产开发有限公司履约保证 金161万及总公司新增嵊州金昌碧远房地产开发有限公司履约保证金49.70万所致； 4、其他流动资产较上年同期增加89.63%，系待抵扣进项税增加所致； 5、其他非流动资产较上年同期减少100.00%，系子公司中林勘测设计预付办公楼3,503,021.00元已 交付使用，转成固定资产所致。 2.营业情况分析 (1)利润构成 单位：元 项目 本期上年同期 本期与上年同期金 额变动比例%金额 占营业收入的 比重% 金额 占营业收入 的比重% 营业收入182,963,832.-105,784,014.5-72.96% 14 公告编号：2021-011 公告编号：2021-0110 营业成本156,721,432.7685.66%84,643,358.9380.02%85.16% 毛利率14.34%-19.98%-- 销售费用10,910.280.01%20,926.980.02%-47.87% 管理费用10,491,235.275.73%8,747,286.728.27%19.94% 研发费用6,587,217.473.60%3,703,813.703.50%77.85% 财务费用-63,106.21-0.03%-85,654.32-0.08%26.32% 信用减值损失-2,251,905.67-1.23%--- 资产减值损失---2,850,746.04-2.69%- 其他收益63,660.000.03%120,000.000.11%-46.95% 投资收益-1,895.420.00%61,345.560.06%-103.09% 公允价值变动 收益 ----- 资产处置收益-94.500.00%-8,963.68-0.01%98.95% 汇兑收益----- 营业利润6,148,387.273.36%5,691,423.915.38%8.03% 营业外收入252,645.520.14%906,795.930.86%-72.14% 营业外支出261,654.990.14%30,488.760.03%758.20% 净利润5,104,818.162.79%5,652,747.035.34%-9.69% 项目重大变动原因： 1、营业收入较上年同期增长72.96%，主要是由于：①杭州分公司-绍兴远东房地产开发有限公司 工程项目收入3358万；②总公司-安徽省恒创建设工程有限公司诸暨大唐碧桂园城市花园三期三标段 桩基工程项目收入787万和嵊州金昌智远房地产开发有限公司嵊州白鹭金湾三期桩基工程项目收入 730万；③2018年合并子公司的期间与2019年合并子公司的期间不一致，2018年1月子公司中林环 境科技没有纳入合并期间，2018年1月中林环境科技收入是1471万元；本年营业收入增加是由上述 原因综合引起。 2、营业成本较上年同期增长85.16%，系收入同比增长所致； 3、研发费用较上年同期增长77.85%，主要是由于：①公司研发项目2018年5个，2019年6个， 2019年研发项目较2018年增加，研发材料投入较上年同期增加204.94万；②研发人员2018年17 人，2019年23人，2019年研发人员增加6人，研发人员工资较上年同期增加73.17万元；上述原因 综合引起公司研发费用增加。 4、其他收益较上年同期减少46.95%，系每年政府补助资金的项目及金额的变化所致； 5、营业外收入较上年同期减少72.14%，系2018年收购子公司时产生的合并收益789,675.06元所 致； 6、营业外支出较上年同期增长758.20%，系子公司中林勘测设计罚款20万和公司罚款6万所 致。 (2)收入构成 单位：元 项目本期金额上期金额变动比例% 主营业务收入182,801,163.79105,784,014.5072.81% 其他业务收入162,668.240- 主营业务成本156,721,432.7684,643,358.9385.16% 其他业务成本--- 按产品分类分析： □适用√不适用 15 公告编号：2021-011： 公告编号：2021-011： □适用√不适用 收入构成变动的原因： 主营业务收入较上年同期增加72.81%，主要是由于：①杭州分公司-绍兴远东房地产开发有限公 司工程项目收入3358万；②总公司-安徽省恒创建设工程有限公司诸暨大唐碧桂园城市花园三期三标 段桩基工程项目收入787万和嵊州金昌智远房地产开发有限公司嵊州白鹭金湾三期桩基工程项目收入 730万；③2018年合并子公司的期间与2019年合并子公司的期间不一致，2018年1月子公司中林环 境科技没有纳入合并期间，2018年1月中林环境科技收入是1471万元；本年营业收入增加是由上述 原因综合引起。 (3)主要客户情况 单位：元 序号客户销售金额 年度销售占 比% 是否存在关联关系 1绍兴远东房地产开发有限公司33,581,635.0718.37%否 2嵊州金昌智远房地产开发有限公司8,799,885.604.81%否 3安徽省恒创建设工程有限公司8,106,488.624.43%否 4台州市路桥区金融投资有限公司7,830,716.004.28%否 5平阳县南雁镇人民政府4,725,011.002.58%否 合计63,043,736.2934.47%- (4)主要供应商情况 单位：元 序号供应商采购金额 年度采购占 比% 是否存在关联关系 1浙江远来建筑劳务有限公司12,589,800.008.03%否 2嵊州市明盛劳务工程有限公司11,727,566.307.48%否 3嵊州市中欣园林绿化工程有限公司11,231,640.517.17%否 4云南沁泽建筑劳务有限公司9,889,560.576.31%否 5宁波博亿人力资源服务有限公司9,747,596.046.23%否 合计55,186,163.4235.22%- 3.现金流量状况 单位：元 项目本期金额上期金额变动比例% 经营活动产生的现金流量净额7,740,475.396,405,269.4020.85% 投资活动产生的现金流量净额-552,626.05-2,961,002.0281.34% 筹资活动产生的现金流量净额-4,355,999.990.00- 现金流量分析： 经营活动产生的现金流量净额本期末金额7,740,475.39元较上年期末上升20.85%，系公司业务体 量增长，现金流出额增长幅度小于现金流入额的增长幅度所致。 投资活动产生的现金流量净额本期期末金额-552,626.05元较上年期末上涨81.34%，系资金拆借 所致。 筹资活动产生的现金流量净额本期期末金额-4,355,999.99元较上年期末下降100.00%，系2019年 分配股利，2018年没有分配股利所致。 16 公告编号：2021-011 三) 投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 公告编号：2021-011 三) 投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司有2家全资子公司，2家控股子公司，2家参股公司，具体情况如下： 1、浙江中林资产管理有限公司是公司的全资子公司，2014年12月22日注册成立，注册资本为 人民币5,000.00万元，经营范围为资产管理，投资管理，投资咨询。2019年11月18日召开的第二 届董事会第十四次会议和2019年12月6日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过《关于变更 全资子公司股权转让事项的议案》，将中林资产100%股权以10,000,216.79价款转让给浙江中林控股 集团有限公司。2019年12月27日，公司收到股权转让款，控股集团获得中林资产实际控制权，截止 2019年12月31日，浙江中林资产管理有限公司不是公司的全资子公司，也不存在投资关系。 2、浙江中林岩土工程科技有限公司是公司的全资子公司，2018年4月12日注册成立，注册资本 为人民币1,000.00万元，经营范围为岩土工程科技领域内的技术研发、技术服务、技术咨询、成果转 让；岩土工程治理、边坡工程、深基坑支护工程、地基基础工程施工；地下空间开发利用。报告期内， 该公司尚未正式经营，营业收入0.00元，净利润为0.00元。 3、浙江中林地质勘测设计有限公司是公司的控股子公司，公司持股51%，2013年4月18日注册 成立，公司于2018年1月15日起拥有对其的实质控制权，注册资本为人民币1,000万元，经营范围 为地质研究、勘探、评估；岩土工程勘察、设计及物探测试、检测（不涉及认证）、监测；地质灾害 危险性研究、评估、规划，治理及其工程的监理、设计、施工；土地污染评估、治理；工程钻探、凿 井；水文地质勘察、研究；矿产研究；工程咨询，工程监理，工程勘察设计相关的工程测量等。报告 期内，该公司营业收入为3,806,885.93元，净利润为253,177.89元。 4、温州中林地质环境科技有限公司是公司的控股子公司，公司持股51%，2012年8月10日注册 成立，公司于2018年1月15日起对中林环境科技拥有实质控制权，注册资本为人民币1,200万元， 经营范围为地质灾害防治技术领域内的技术研发、技术咨询；园林绿化工程施工、市政公用工程施工、 矿山工程施工、公路工程施工、水利水电工程施工、房屋建筑工程施工、电力工程施工、通信工程施 工、机电安装工程施工、港口与航道工程施工、体育场地设施工程施工、地基与基础工程施工、土石 方工程施工、建筑装修装饰工程施工、园林古建筑工程施工、钢结构工程施工、建筑智能化工程施工、 城市及道路照明工程施工、工程勘察、工程监理、工程设计；环保工程施工、地质灾害防治工程勘查、 设计、施工、监理及评估。报告期内，该公司营业收入17,890,038.84元，净利润为405,335.25元。 5、浙江中林智能装备有限公司是公司的参股公司，公司持股45.00%，2017年11月3日注册成 立，注册资本为人民币8,000.00万元，经营范围为研发、生产、销售、安装：地质智能化勘察设备、 机电设备、监测设备、传感器、控制器、环保设备、通讯设备。报告期内，该公司营业收入9,607.6 元，净利润为-1,961.01元。 6、浙江中林信息科技有限公司是公司的参股公司，公司持股45.00%，2017年11月3日注册成 立，注册资本为人民币8,000.00万元，经营范围为岩土工程、地下工程、地质灾害治理工程领域内的 应用软件开发、系统平台开发、运营；信息数据应用系统开发；信息系统集成服务、信息技术咨询服 务、数据处理和存储服务；计算机软件技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；测绘服务。报告 期内，该公司营业收入9,607.60元，净利润为-2,251.04元。 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 □是√否 (四) 非标准审计意见说明 □适用√不适用 17 公告编号：2021-011 五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用 公告编号：2021-011 五) 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正 √适用□不适用 （1）会计政策变更 ①执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财 会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号）， 于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕 14号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工 具准则。 本公司于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具准则。 在新金融工具准则下所有已确认金融资产，其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具 准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确 认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本 计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中， 对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计 入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值 准备并确认信用减值损失。 本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新 金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司 调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目金额，2018年度的财务报表未 予重述。 A、首次执行日前后金融资产分类和计量对比表 a、对合并财务报表的影响 2018年12月31日（变更前）2019年1月1日（变更后） 项目计量类别账面价值项目计量类别账面价值 货币资金摊余成本34,658,502.78货币资金摊余成本34,658,502.78 应收票据摊余成本 202,800.00 应收票据摊余成本 202,800.00 应收账款摊余成本 40,853,502.73 应收账款摊余成本 40,853,502.73 其他应收款摊余成本5,509,182.81其他应收款摊余成本5,509,182.81 可供出售金融资产 以成本计量（权 益工具） 50,000.00 其他权益工具投 资 以公允价值计量 且其变动计入其 他综合收益 50,000.00 18 公告编号：2021-011 、对公司财务报表的影响 公告编号：2021-011 、对公司财务报表的影响 2018年12月31日（变更前）2019年1月1日（变更后） 项目计量类别账面价值项目计量类别账面价值 货币资金摊余成本31,544,729.69货币资金摊余成本31,544,729.69 应收票据摊余成本 202,800.00 应收票据摊余成本 202,800.00 应收账款摊余成本32,245,316.90应收账款摊余成本32,245,316.90 其他应收款摊余成本2,411,081.21其他应收款摊余成本2,411,081.21 可供出售金融资产 以成本计量（权 益工具） 50,000.00 其他权益工具投 资 以公允价值计量 且其变动计入其 他综合收益 50,000.00 B、首次执行日，原金融资产账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金 融资产账面价值的调节表 a、对合并报表的影响 2018年12月31 2019年1月1 项目 重分类 重新计量 日（变更前） 日（变更后） 摊余成本： 应收票据 202,800.00 减：转出至应收款项融资 重新计量：预计信用损失准备 按新金融工具准则列示的余额 202,800.00 应收账款 40,853,502.73 加：执行新收入准则的调整 减：转出至应收款项融资 重新计量：预计信用损失准备 7,233,069.29 按新金融工具准则列示的余额 40,853,502.73 其他应收款 5,509,182.81 重新计量：预计信用损失准备 762,081.80 按新金融工具准则列示的余额 5,509,182.81 可供出售金融资产（原准则） 50,000.00 减：转出至其他债权投资 减：转出至其他非流动金融资产 减：转出至其他权益工具投资 -50,000.00 19 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011—— 其他权益工具投资 加：自可供出售金融资产（原准则） 转入 重新计量：按公允价值重新计量 按新金融工具准则列示的余额 b、对公司财务报表的影响 项目 摊余成本： 应收票据 减：转出至应收款项融资 重新计量：预计信用损失准备 按新金融工具准则列示的余额 —— 2018年12月31 日（变更前） 202,800.0050,000.00 重分类重新计量 50,000.002019年1月1 日（变更后） 202,800.00 应收账款 加：执行新收入准则的调整 减：转出至应收款项融资 重新计量：预计信用损失准备 按新金融工具准则列示的余额 32,245,316.906,755,464.7732,245,316.90 其他应收款 重新计量：预计信用损失准备 按新金融工具准则列示的余额 2,411,081.21497,085.852,411,081.21 可供出售金融资产（原准则） 减：转出至其他债权投资 减：转出至其他非流动金融资产 减：转出至其他权益工具投资 按新金融工具准则列示的余额 50,000.00-50,000.00—— 其他权益工具投资—— 20 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 50,000.00 转入 重新计量：按公允价值重新计量 按新金融工具准则列示的余额 50,000.00 C、首次执行日，金融资产减值准备调节表 a、对合并报表的影响 计量类别 2018年12月31日 （变更前） 重分类重新计量 2019年1月1日 （变更后） 摊余成本： 应收账款减值准备7,233,069.297,233,069.297,233,069.29 其他应收款减值准备762,081.80762,081.80762,081.80 b、对公司财务报表的影响 D、对2019年1月1日留存收益和其他综合收益无影响 ②财政部于2019年4月、9月分别发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通 知》（财会[2019]6号）、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）， 对一般企业财务报表、合并财务报表格式作出了修订。 本公司于2019年1月1日起执行上述修订后的准则和财务报表格式，对会计政策相关内容进行 调整。 （2）会计政策变更的影响 ①执行新金融工具准则的影响 本公司执行新金融工具准则，对报告期内报表项目无影响 ②执行修订后财务报表格式的影响 根据财务报表格式的要求，除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外，本公司将“应收票 据及应收账款”拆分列示为“应收票据”和“应收账款”两个项目，将“应付票据及应付账款”拆 分列示为“应付票据”和“应付账款”两个项目。本公司相应追溯调整了比较期间报表，该会计政策 变更对合并及公司净利润和股东权益无影响。 会计政策变更内容和原因受影响的报表项目名称影响金额 应收票据及应收账款拆开列示 应收票据202,800.00 应收账款40,853,502.73 应付票据及应付账款拆开列示 应付票据 应付账款18,392,006.71 （3）会计估计变更 本报告期未发生重大会计估计变更事项。 21 公告编号：2021-011 持续经营评价 公告编号：2021-011 持续经营评价 截至本报告出具日公司合同签订情况良好，公司经营业绩较为稳定，主营业务未发生变化，具有 持续经营能力，但仍不排除存在因市场环境或行业规则变化、核心技术人员流失、重要业务资质无法 持续、公司内部管理不当等原因导致公司盈利能力下降从而影响公司持续经营能力的风险。 四、风险因素 (一) 持续到本年度的风险因素 1、股权较为分散的风险 公司股本7,920.00万股，截至本报告期末，其中钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖共持有公司 1,774.25万股股份，占公司总股本的22.40%，为公司实际控制人；其余200多名自然人股东和机构 股东共持有公司77.60%的股份。公司股权较为分散的特点，可能造成公司在进行生产经营和投资等决 策时，因决策效率降低而贻误业务发展机遇,造成公司生产经营和经营业绩的波动。 应对措施：钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖签订了一致行动协议。公司是以岩土工程技术服务为 主，专业技术性比较强，股权较为分散不会造成公司生产经营和经营业绩的波动。 2、业务区域性集中度高的风险 公司业务目前主要集中于浙江省地区。公司在杭州、温州、金华、台州和云南等地设立了分公司， 截至报告期末杭州、云南、温州分公司取得了较大规模经济效益，其他分公司尚未取得规模性经济效 益。公司业务区域集中度高的特点，增加了公司经营的外部风险，也制约了公司业绩的快速增长。 应对措施：公司在积极开拓浙江市场的同时，大力开拓省外市场，稳定现有业务市场。通过积极 开发其他地区业务等途径逐步消除这些风险，以提高公司抵御外部风险的能力和盈利能力。 3、下游行业政策的风险 公司所处的行业为岩土工程勘察行业，与下游行业建筑业和房地产行业关联度较大。建筑业的发 展与一个国家的经济发展水平相关，经济增长的周期性波动对建筑业有较大的影响。作为建筑业的上 游行业，如果国家经济增长发生波动，可能影响岩土工程勘察行业的需求，进而影响公司的经营业绩。 应对措施：目前国家其他基础设施建设投入增大，如：水利水电工程投资、高速公路、高速铁路 投资等，公司可加大对基础设施建设方面的业务投入，来弥补建筑业可能对公司经营业绩带来的影响。 4、市场竞争风险 公司是嵊州市首家拥有岩土工程勘察甲级资质的民营企业。据统计，截至目前，绍兴市共有岩土 工程勘察甲级资质企业四家，浙江省共有岩土工程勘察甲级资质企业五十一家。总的来说，拥有该业 务资质的企业数量较多，但规模都不大,基本上业务均集中于本区域。公司未来若开发其他地区业务, 可能会面临当地岩土工程勘察企业的激烈竞争。 应对措施：强化“中林股份”品牌建设，加大科技研发投入，加快高级岩土工程人才的引进，进 一步完善和提升公司资质，提高公司的市场竞争力和影响力。 5、业务资质到期不能续期的风险 公司目前拥有工程勘察专业类(岩土工程(勘察))甲级、工程勘察专业类(岩土工程(物探测试检测 监测))乙级、岩土工程(设计)乙级、地基与基础工程专业承包叁级和建设工程地基基础检测资质、工 程勘察劳务类（工程钻探）。主要从事国内建设项目(包括房屋建筑工程、市政公用工程、交通工程、 桥梁工程、水利水电工程)的岩土工程勘察、检测、监测和见证以及桩基检测、岩土工程治理、深基坑 支护、地基基础处理加固、桩基工程等业务。截至本报告期末，公司各类业务合同签订情况良好，2019 年主营业务上升70%以上,但未来如因业务资质变化而导致公司主营业务范围变化的事项仍有可能会 给公司造成业绩下滑的风险。 22 公告编号：2021-011 护、地基基础处理、桩基工程为发展方向。长期维护和稳定各项资质，使业务资质到期不能续期的风 险降到最低。 公告编号：2021-011 护、地基基础处理、桩基工程为发展方向。长期维护和稳定各项资质，使业务资质到期不能续期的风 险降到最低。 6、劳务分包风险 岩土工程勘察为建设单位和设计单位提供的相关岩土参数，是建设项目的前提和基础。岩土工程 勘察行业中野外钻探和岩土工程、地基基础施工属于劳动密集型,行业内一般以劳务分包的方式来满 足用工需求，公司也以岩土工程勘察结果分析和报告撰写，以及岩土工程方案设计为主，除此之外， 施工和现场勘察采样等工作均采取劳务分包的形式进行。如果劳务分包方未严格遵循施工标准、管理 不到位，施工质量或工程进度等不能满足项目的要求，可能引发安全事故、质量问题或经济纠纷，进 而可能会对公司的业务产生不利影响。 应对措施：劳务分包是目前岩土工程勘察单位的习惯方法，通过选择正规、合格的劳务分包单位， 可降低公司的劳务分包风险。 7、核心技术人员流失风险 岩土工程勘察行业对于从业人员的专业资质和时间经验要求较高，行业内具有国家注册岩土工程 师资质且具有项目管理经验的复合型人才较为稀缺。岩土工程勘察行业专业人才的储备和培养对公司 的生存和发展至关重要。随着行业的不断发展和市场竞争的日益激烈，假如公司未来核心技术人员发 生流失，会对公司业务的开展造成不利影响，甚至存在导致公司失去相关业务资质的风险。 应对措施：公司制定出合理的薪酬和考评制度，按员工的贡献大小实行不同的福利、奖励制度， 以提高员工的积极性和工作态度。同时加强企业文化建设，加强员工的归属感和认同感，和企业互利 共赢，共同成长。 8、业务资质能否持续的风险 公司目前拥有工程勘察专业类(岩土工程(勘察))甲级、工程勘察专业类(岩土工程(物探测试检测 监测))乙级、岩土工程(设计)乙级、地基与基础工程专业承包叁级、建设工程地基基础检测资质和工 程勘察劳务类（工程钻探）。若公司未来由于行业标准提高、经营不善、核心技术人员流失等各方面 原因失去原有的业务资质，则公司可能存在业务不能继续有效地开展、业绩大幅下滑等风险。 应对措施：公司的技术人员数量、技术装备、管理水平、质量意识等等都要符合行业资质标准的 各项条件。使公司有效持续发展，降低业绩大幅下滑的风险。 9、业务规模快速扩大带来的生产、管理和经营风险 近年来，公司业务规模快速扩大。业务规模的扩大给公司带来良好业绩的同时，也给公司的生产 和经营管理提出了更高的要求，若公司生产和经营管理不能及时跟上快速增长的业务量的需求，可能 会给公司带来经营风险，以及客户或项目流失、在行业内口碑受到不良影响、业绩增长放缓甚至下降 等风险。 应对措施：公司在继续保持业务规模快速增长的同时，将加强公司经营管理，提升公司治理水平， 实现公司的可持续发展。 (二) 报告期内新增的风险因素 无。 23 公告编号：2021-011 重要事项 公告编号：2021-011 重要事项 一、重要事项索引 事项是或否索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项□是√否 是否存在对外担保事项□是√否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况□是√否 是否对外提供借款√是□否五.二.（一） 是否存在日常性关联交易事项√是□否五.二.（二） 是否存在偶发性关联交易事项√是□否五.二.（三） 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事 项或者本年度发生的企业合并事项 √是□否五.二.（四） 是否存在股权激励事项□是√否 是否存在股份回购事项□是√否 是否存在已披露的承诺事项√是□否五.二.（五） 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况□是√否 是否存在被调查处罚的事项□是√否 是否存在失信情况□是√否 是否存在破产重整事项□是√否 是否存在自愿披露的其他重要事项□是√否 二、重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列） （一）对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产10%及以上 √是□否 单位：元 债务 人 债务 人与 公司 的关 联关 系 债务 人是 否为 公司 董 事、 监事 及高 级管 借款期间 期初 余额 本期 新增 本期 减少 期末 余额 借款 利率 是否 履行 审议 程序 是否 存在 抵质 押起始 日期 终止 日期 理人 员 徐金无否2019201903,100,3,100,05.437已事否 惠年1年90000005%后补 月31月2充履 日7日行 商小无否20192019038,8038,8005.437已事否 琼年1年50,0000,0005%后补 月2月2充履 日3日行 商静无否2019201902,700,2,700,05.437已事否 羽年2年10000005%后补 24 公告编号：2021-0111 日 公告编号：2021-0111 日 0月 19 日 充履 行 总计----044,600,00044,600,0000--- 对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响： 报告期内，因资金周转需要徐金惠多次向公司借款人民币分别为100万、110万、75万、25万； 因资金周转需要商小琼多次向公司借款人民币分别为600万、500万、1,200万、380万、200万、1,000 万元，共借款人民币3,880万；因资金周转需要商静羽向公司借款人民币270万；公司及其公司实际 控制人、董事、监事及高级管理人员与徐金惠、商小琼、商静羽不存在关联关系，以上借款人均不是 公司的关联方。截至本报告期末，上述借款均已归还，不会对公司造成不利影响。 （二）报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 具体事项类型预计金额发生金额 1．购买原材料、燃料、动力002．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售003．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）004．财务资助（挂牌公司接受的）005．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型006．其他410,000.00457,404.70 2019年日常性关联交易实际发生金额超出预计金额47,404.70元，公司于2020年5月21日召开第 二届董事会第十八次会议审议并提交2020年年度股东大会审议，并于2020年5月25日披露《关于新 增2019年日常性关联交易的公告》（公告编号2020-044）。 （三）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 关联方交易内容审议金额交易金额 是否履行必要 决策程序 临时报告披露 时间 中利建设集团有限见证服务费、171,270.00161,575.47已事后补充履2019年4月24 公司勘察服务费行日 绍兴市求实勘察技勘察技术服务150,000.0092,441.00已事后补充履2019年8月27 术服务有限公司费行日 浙江中林控股集团咨询服务费74,100.0074,100.00已事后补充履2019年8月27 有限公司行日 浙江中林控股集团受让浙江中林10,000,216.710,000,216.7已事前及时履2019年8月27 有限公司资产管理有限99行日 公司股权 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 公司向关联方中利建设集团有限公司提供见证服务、勘察服务，共收费171,270.00元，本次关联 交易系公司日常经营及业务发展的需求，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司产生不 利影响。本次事项未及时履行审议程序并披露，公司已于2019年4 月22 日召开第二届董事会第十 一次会议，会议审议通过了《关于补充确认关联交易的议案》；于2019年4月24日披露《关于补充 确认关联交易的公告》（公告编号2019-014），并于2019年5月28日召开的2018年年度股东大会 25 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 公司向关联方浙江中林控股集团有限公司支付咨询服务费74,100元人民币，公司向关联方绍兴市 求实勘察技术服务有限公司预计支付2019年度勘察技术服务费15万元，上述关联交易是公司生产经 营的正常需要，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司产生不利影响。上述事项未及时 履行审议程序并披露，公司于2019年8月23日召开的第二届董事会第十三次董事会补充审议，并于 2019年8月27日补充披露《关于补充确认关联交易的公告》（公告编号：2019-025）。 公司持有的浙江中林资产管理有限公司100%股权以转让价款为10,000,216.79元转让给浙江中林 控股集团有限公司，本次出售资产能优化资产和资源配置，符合公司战略发展规划，有利于公司未来 长期发展，本次资产的出售对公司本期和未来财务状况和经营成果无不良影响 。上述事项经2019年 第二次临时股东大会审议通过。 （四）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 事项类 型 协议签署 时间 临时公告 披露时间 交易对 方 交易/投 资/合并 标的 交易/投 资/合并 对价 对价金额 是否构 成关联 交易 是否构 成重大 资产重 组 减资-2019年3-浙江中林股权40,000,00否否 月6日资产管理0.00元 有限公司 出售资 产 -2019年11月20 浙江中 林控股 浙江中林 资产管理 股权10,000,216.79元 是否 日集团有有限公司 限公司100.00% 股权 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 公司全资子公司浙江中林资产管理有限公司注册资本从5,000万元减到1,000万元，本次减资主 要是基于公司经营战略发展的需要，为了优化资源配置，提高资金利用效率。本次减资完成后，不会 改变公司的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变化，不会对公司的整体业务的发展和盈利水 平产生不利影响，不会损害公司及全体股东的利益。本次减资事项经2019年3月4日召开的第二届 董事会第十次会议、2019年月3月21召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。 公司全资子公司中林资产100%股权转让给浙江中林控股集团有限公司，转让价款为以 10,000,216.79元。本次出售资产能优化资产和资源配置，符合公司战略发展规划，有利于公司未来长 期发展，本次资产的出售对公司本期和未来财务状况和经营成果无不良影响。 本次出售事项经2019年 12月6日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过。 （五）承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始 日期 承诺结束 日期 承诺来源承诺类型承诺具体内容 承诺履行情 况 实际控制2014年7挂牌限售承诺承诺人对所持正在履行中 人或控股月1日股份的限售安 股东排及自愿锁定 的承诺 其他股东2014年7 月1日 挂牌限售承诺承诺人对所持 股份的限售安 正在履行中 26 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 的承诺 实际控制2014年7挂牌关于社会关于社会保险正在履行中 人或控股 股东 月1日保险及住 房公积 及住房公积金、 保障员工权益 金、保障 员工权益 等的承诺 等的承诺 公司2014年7挂牌关于社会关于社会保险正在履行中 月1日保险及住 房公积 及住房公积金、 保障员工权益 金、保障 员工权益 等的承诺 等的承诺 实际控制2014年7挂牌同业竞争关于避免同业正在履行中 人或控股月1日承诺竞争的承诺 股东 董监高2014年7挂牌同业竞争关于避免同业正在履行中 月1日承诺竞争的承诺 其他股东2014年7挂牌同业竞争关于避免同业正在履行中 月1日承诺竞争的承诺 其他2014年7挂牌关于减少关于减少及避正在履行中 月1日及避免关 联交易的 免关联交易的 承诺 承诺 公司2014年7挂牌因劳务分因劳务分包风正在履行中 月1日包风险做 出的日后 险做出的日后 合法合规经营 合法合规 经营的承 的承诺 诺 实际控制2014年7挂牌因劳务分劳务分包合法正在履行中 人或控股 股东 月1日包风险做 出的日后 合规经营,承诺 承担由此产生 合法合规的行政罚款及 经营的承民事赔偿等责 诺任 实际控制2016年3整改资金占用关于不再以直正在履行中 人或控股月3日承诺接或间接借款 股东等任何方式拆 借公司资金的 承诺 实际控制2016年32018年1整改募集资金详见承诺事项已履行完毕 人或控股月3日2月31使用承诺详细情况 股东日 承诺事项详细情况： 1、公司股东对所持股份的限售安排及自愿锁定的承诺，该承诺正在履行，未发生违反承诺的情 况。 2、公司关于社会保险及住房公积金、保障员工权益等承诺，该承诺正在履行，未发生违反承诺的 情况。 27 公告编号：2021-011 、公司实际控制人、持股5%以上（含5%）的股东和董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 公告编号：2021-011 、公司实际控制人、持股5%以上（含5%）的股东和董事、监事、高级管理人员、核心技术人员 关于为避免同业竞争做出的承诺均已履行，未发生违反承诺的情况。 4、公司关于减少及避免关联交易的承诺，该承诺正在履行，未发生违反承诺的情况。 5、公司实际控制人关于不再以直接或间接借款等任何方式拆借公司资金的承诺，该承诺正在履 行，未发生违反承诺的情况。 6、公司关于募集资金使用用途的承诺，承诺公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上市 公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律法规、《公司章 程》及公司内部控制制度规定，杜绝任何违规使用募集资金的行为承诺杜绝任何违规使用募集资金的 行为，募集资金已使用完毕，该承诺已履行完毕，未发生违反承诺的情况。 7、公司因劳务分包风险做出的日后合法合规经营的承诺，实际控制人承诺承担由此产生的行政罚 款及民事赔偿等责任。该承诺正在履行，未发生违反承诺的情况。 28 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 (一) 普通股股本结构 单位：股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量比例%数量比例% 无限售 条件股 份 无限售股份总数63,628,87580.34%063,628,87580.34% 其中：控股股东、实际控 制人 4,241,3755.36%04,241,3755.36% 董事、监事、高管7,044,3758.89%07,044,3758.89% 核心员工00.00%000.00% 有限售 条件股 份 有限售股份总数15,571,12519.66%015,571,12519.66% 其中：控股股东、实际控 制人 13,501,12517.05%013,501,12517.05% 董事、监事、高管15,571,12519.66%015,571,12519.66% 核心员工00.00%000.00% 总股本79,200,000-079,200,000- 普通股股东人数216 股本结构变动情况： □适用√不适用 (二) 普通股前十名股东情况 单位：股 序号股东名称 期初持股 数 持股变 动 期末持股 数 期末持 股比例% 期末持有 限售股份 数量 期末持有无限 售股份数量 1钱志宇10,419,000010,419,00013.16%7,870,5002,548,5002商夏明4,527,50004,527,5005.72%3,498,7501,028,7503周锦安3,709,00003,709,0004.68%03,709,0004蒋首尧3,448,50003,448,5004.35%03,448,5005金春雷3,180,00003,180,0004.02%03,180,0006裘开灿3,450,000-299,0003,151,0003.98%03,151,0007章柱勇2,509,50002,509,5003.17%02,509,5008钱小芬2,100,00002,100,0002.65%02,100,0009竹海颖2,032,50002,032,5002.57%1,524,375508,12510任建华1,774,50001,774,5002.24%1,620,000154,500 合计37,150,500-299,00036,851,50046.54%14,513,62522,337,875 普通股前十名股东间相互关系说明：钱志宇、商夏明、竹海颖是公司的实际控制人，除此之 外，前十名股东间无其他关系。 二、优先股股本基本情况 □适用√不适用 29 公告编号：2021-011 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： 公告编号：2021-011 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露： □是√否 (一) 控股股东情况 报告期内公司无控股股东 (二) 实际控制人情况 钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖共同控制公司。钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖签署了《一 致行动人协议》，同意就有关公司经营发展的重大事项向股东大会行使提案权和在董事会、股东 大会会议上行使表决权时保持充分一致。钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖共持有公司1774.25万 股股份，占公司总股本的22.40%，虽然持股比例未超过50%，但钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖 为股份公司发起人，均为公司董事会成员，占公司董事会席位的五分之四，其中，钱志宇为公司 董事长，商夏明为公司总经理，冯亮为公司副总经理，竹海颖为公司董事。钱志宇、商夏明、冯 亮和竹海颖四人在公司日常经营重大决策上均保持一致，对公司日常经营管理的决策起到决定性 作用，对公司的控制力较强，而其他自然人股东虽然总持股比例高于钱志宇、商夏明、冯亮和竹 海颖，但个人持股比例均不超过5%，且未以高级管理人员的身份参与日常经营管理，对公司控制 力较弱，故认定钱志宇、商夏明、冯亮和竹海颖四人为公司实际控制人。 钱志宇先生，1966年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长春工程学院岩土工程学 士，高级工程师（岩土工程）。1987年8月至1993年10月，任冶金工业部第一地质勘查局二分 公司助工；1993年11月至2000年4月，任嵊州市工业与民用建筑设计院院长；2000年5月至 2004年12月，任嵊州市城乡建设工程监理有限公司经理；2005年1月至2014年5月期间，曾 任有限公司执行董事、总经理等职；2014年5月开始担任股份公司董事长。 商夏明先生，董事，1965年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国石油大学土木 工程学士，高级地质工程师，工程师（岩土工程）。1989年至1999年，任嵊州市第四建筑公司 技术员；2000年至2004年，任嵊州市建筑规划设计院总工程师；2006年至2014年5月，任有 限公司执行董事；2014年5月开始担浙江中林勘察研究股份有限公司任股份公司总经理。 冯亮先生，董事，1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国石油大学土木工程 学士，工程师（岩土工程）。1998年8月至2004年12月，任嵊州市建筑规划设计院有限公司技 术员；2005年1月至2014年5月，任有限公司副总经理；2014年5月开始担任股份公司副总经 理。 竹海颖女士，董事，1972年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校企业管理大 专学位，会计师。2000年5月至2006年1月，任浙江中林工程管理有限公司办公室主任；2006 年1月至2014年5月，任有限公司监事；2014年5月开始担任股份公司财务总监兼董事会秘书， 任期3年；2017年7月换届后成为股份公司董事，任期3年。 报告期内实际控制人无变动。 30 公告编号：2021-011 融资及利润分配情况 公告编号：2021-011 融资及利润分配情况 一、普通股股票发行及募集资金使用情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 □适用√不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况 □适用√不适用 二、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 三、债券融资情况 □适用√不适用 四、可转换债券情况 □适用√不适用 五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 □适用√不适用 六、权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 √适用□不适用 单位：元或股 股利分配日期每10股派现数（含税）每10股送股数每10股转增数 2019年6月21日0.5500 合计0.5500 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： □适用√不适用 （二）权益分派预案 □适用√不适用 31 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名职务性别出生年月学历 任职起止日期是否在公 司领取薪 酬 起始日期终止日期 钱志宇董事长男1966年11月 本科2017年7 月9日 2020年7 月9日 是 商夏明董事、总经理男1965年11月 本科2017年7 月9日 2020年7 月10日 是 冯亮董事、副总经 理 男1971年9 月 本科2017年7 月9日 2020年7 月9日 是 竹海颖董事女1972年5 月 大专2017年7 月9日 2020年7 月9日 否 邵剑飞财务总监女1976年11月 本科2017年7 月9日 2020年7 月9日 是 向姝洁董事会秘书女1966年10月 硕士2020年4 月23日 2020年7 月9日 是 芦边董事男1979年3 月 本科2017年7 月9日 2020年7 月9日 是 任建华监事会主席男1965年8 月 硕士2017年7 月9日 2020年7 月9日 否 裘建君监事男1968年6 月 本科2017年7 月9日 2020年7 月9日 否 章柱勇监事男1960年10月 本科2017年7 月9日 2020年7 月9日 是 董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事商夏明、冯亮是公司高级管理人员；公司董事钱志宇、商夏明、冯亮、竹海颖是公司的 实际控制人。除此之外，其他人之间无任何关联关系。 (二) 持股情况 单位：股 姓名职务 期初持普通 股股数 数量变动 期末持普通 股股数 期末普通股 持股比例% 期末持有股 票期权数量 钱志宇董事长10,419,000010,419,00013.16%0 商夏明董事、总经理4,527,50004,527,5005.72%0 竹海颖董事2,032,50002,032,5002.57%0 冯亮董事、副总经 理 763,5000763,5000.96%0 芦边董事289,0000289,0000.36%0 任建华监事1,774,50001,774,5002.24%0 裘建君监事300,0000300,0000.38%0 章柱勇监事2,509,50002,509,5003.17%0 32 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 财务总监0000.00%0 向姝洁董事会秘书0000.00%0 合计-22,615,500022,615,50028.56%0 (三) 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动□是√否 总经理是否发生变动□是√否 董事会秘书是否发生变动□是√否 财务总监是否发生变动□是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况： □适用√不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： □适用√不适用 二、员工情况 (一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类期初人数期末人数 行政管理人员2925 生产人员00 销售人员00 技术人员98101 财务人员1513 员工总计142139 按教育程度分类期初人数期末人数 博士01 硕士67 本科4643 专科5549 专科以下3539 员工总计142139 (二) 核心员工基本情况及变动情况 □适用√不适用 三、报告期后更新情况 √适用□不适用 公司于2020年4月17日收到董事会秘书兼财务总监邵剑飞女士递交的辞职报告，辞去董事会秘 书一职，自2020年4月17日起辞职生效。2020年第一次临时董事会会议于2020年4月23日审议 并通过新董秘向姝洁女士任职议案，任职期限自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日 止，自2020年4月23日起生效。 33 公告编号：2021-011 行业信息 公告编号：2021-011 行业信息 是否自愿披露 □是√否 34 公告编号：2021-011 公司治理及内部控制 公告编号：2021-011 公司治理及内部控制 事项是或否 年度内是否建立新的公司治理制度□是√否 投资机构是否派驻董事□是√否 监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否 管理层是否引入职业经理人□是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否 一、公司治理 (一) 制度与评估 1、公司治理基本状况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小 企业股份转让系统有限责任公司制定的相关业务规则的要求及其他相关法律、法规和规范性文件的规 定，制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关 联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《总经理工作细则》、《董事 会秘书工作细则》、《年度报告重大差错责任追究制度》和《募集资金管理制度》等规章制度，不断 完善法人治理结构和内部控制制度，提高公司规范运作水平。 报告期内，公司存在关联交易未及时召开董事会、股东大会审议的情形，公司在自查发现后，及 时补充了相关追认程序，召开董事会、股东大会补充审议相关议案，并在全国股份转让系统进行披露。 除此之外，报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规 的要求，且均严格按照相关法律法规履行各自的权利和义务。 公司董事、监事及高级管理人员均符合任职条件并能够切实履行应尽的职责和义务。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 股份公司成立后，按照《公司法》等相关法律法规的要求，结合公司所处行业的业务特点，建立了与目 前规模及近期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，完善了公司法人治理结构，建立了公司 规范运作的内部控制环境，从制度层面上保证了现有公司治理机制，能为所有股东提供合适的保护，保证 了股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权以及其他合法权益，并对纠纷解决机制、关联股东和董 事的回避、投资者关系管理等制度作出了规定。但是，由于未准确把握披露标准，存在未及时披露情况， 公司已及时整改上述情况，并于指定信息披露平台发布相关事宜。公司将严格按照《公司法》、《非上市 公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规的要求规 范运作，能够确保全体股东，尤其是中小股东享有平等地位，充分行使股东权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 公司按照《公司法》等相关法律法规的要求，结合公司所处行业的业务特点，建立了与目前规模及近 期战略相匹配的组织架构，制定了各项内部管理制度，完善了公司法人治理结构，建立了公司规范运作的 内部控制环境，从制度层面上保证了现有公司治理机制，能为所有股东提供合适的保护，保证了股东充分 行使知情权、参与权、质询权和表决权以及其他合法权益，并对纠纷解决机制、关联股东和董事的回避、 投资者关系管理等制度作出了规定。但是，由于未准确把握披露标准，存在未及时披露关联交易等情况， 公司已及时整改上述情况，并于指定信息披露平台发布相关事宜。公司将严格按照《公司法》、《非上市 公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律、法规的要求规 35 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 4、公司章程的修改情况 报告期内，公司重大决策均通过了公司董事会和股东大会审议，没有出现董事会、股东大会会议 召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的情形，能够最 大限度的促进公司的规范运作。 2020年3月10日召开的第二届董事会第十五次会议、2020年4月16日召开的2020年第一次临 时股东大会审议通过了修订公司章程的议案，公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规 则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》的要求，对《公司章程》进行了修改， 新章程具体内容见2020年4月20日披露的《公司章程》（公告编号2020-026）。 (二) 三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次 数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会5一、第二届董事会十次会议：1.《关于变更 会计师事务所的议案》；2.《关于取消注销 全资子公司的议案》；3.《关于全资子公司 减资的议案》；4.过《关于提请召开公司2019年第一次临时股东大会的议案》。 二、第二届董事会十一次会议：1.《2018年 年度报告及摘要》；2.《2018年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》；3.《2018年度总经理工作报告》；4.《2018年度董 事会工作报告》；5.《2018年度财务决算报 告》；6.《2019年度财务预算报告》；7. 《关于续聘中勤万信会计师事务所(特殊普通 合伙)的议案》；8.《关于预计2019年度公 司日常性关联交易的议案》；9.《2018年度 权益分派预案公告》；10.《关于补充确认关 联交易的议案》；11.《关于提请召开公司2018年年度股东大会的议案》。 三、第二届董事会十二次会议：1.《关于注 销分公司的议案》。 四、第二届董事会十三次会议：1.《关于<2019年半年度报告>的议案》；2.《关于补充 确认关联交易的议案》；3.《关于对外出售 资产暨偶发性关联交易的议案》；4.《关于 补充确认公司对外提供借款的议案》；5. 《关于提议召开2019年第二次临时股东大 会的议案》。 五、第二届董事会十四次会议：1.《关于变 更全资子公司股权转让事项的议案》；2. 《关于提议召开2019年第三次临时股东大 36 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 监事会2一、第二届监事会第九次会议：1.《2018年 度监事会工作报告》；2.《2018年年度报告 及摘要》；3.《2018年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》；4.《2018年度财 务决算报告》；5.《2019年度财务预算报 告》；6.《关于续聘中勤万信会计师事务所 (特殊普通合伙)的议案》；7.《2018年度权 益分派预案》。 二、第二届监事会第十次会议：1.《关于<2019年半年度报告>的议案》。 股东大会4一、2019年第一次临时股东大会：1.《关于 变更会计师事务所的议案》；2.《关于取消 注销全资子公司的议案》；3.《关于全资子 公司减资的议案》。 二、2018年年度股东大会：1.《2018年度董 事会工作报告》；2.《2018年度监事会工作 报告》；3.《2018年年度报告及摘要》；4. 《2018年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告》；5.《2018年度财务决算报 告》；6.《2019年度财务预算报告》；7. 《关于续聘中勤万信会计师事务所(特殊普通 合伙)》；8.《关于预计2019年度公司日常 性关联交易》；9.《2018年度权益分派预 案》；10.《关于补充确认关联交易》。 三、2019年第二次临时股东大会：1.《关于 补充确认关联交易的议案》；2.《关于对外 出售资产暨偶发性关联交易的议案》。 四、2019年第三次临时股东大会：1.《关于 变更全资子公司股权转让事项的议案》。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 中林股份2019年度召开的历次股东大会、董事会、监事会的召开程序及表决程序均符合《公司 法》、《公司章程》、三会规则等的要求，决议内容没有违反《公司法》、《公司章程》、三会规则 等规定的情形。公司三会均符合《公司法》等法律法规的任职要求。 二、内部控制 (一) 监事会就年度内监督事项的意见 监事会对本年度内的监督事项无异议。 (二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明 公司建立了股份公司的法人治理结构，在业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业之间相互分开，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。 37 公告编号：2021-011 公告编号：2021-011 报告期内，公司主要从事国内建设项目（包括房屋建筑工程、市政公用工程、交通工程、桥梁工程、 水利水电工程）的岩土工程勘察、检测、监测、见证、以及设计和施工等。公司是嵊州市首家拥有岩土工 程勘察甲级资质的民营企业，一直致力于为建设单位提供各类岩土工程技术服务和一揽子的解决方案。公 司具有直接面向市场独立经营的能力，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间不存在同业竞争 的情况。 （二）资产分开情况 公司整体变更设立，所有与经营性业务相关的资产在整体变更过程中已全部进入股份公司，并已办理 了相关资产权属的变更和转移手续。公司资产与股东资产严格分开，并完全独立运营，公司目前业务和生 产经营必需的机器设备、办公设备及其他资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东共用的情况。 （三）人员分开情况 公司董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生；公司总经理、副总 经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中担任 除董事、监事以外的职务；未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业领薪；公司的劳动、人事及 工资管理与控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业严格分离；公司单独设立财务部门，财务人员没 有在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中兼职。 （四）财务分开情况 公司建立了独立的财务部门，财务人员均专职在公司工作，不存在兼职情形；公司建立了独立的财务 核算体系，独立进行财务决策；公司开立了独立的银行账号，办理了独立的税务登记证、独立纳税。 （五）机构分开情况 本公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构，建立了 符合自身经营特点、独立完整的组织结构，建立了完整、独立的法人治理结构，各机构依照《公司章程》 和各项规章制度行使职权。本公司生产经营场所与股东及其他关联方相独立，不存在混合经营、合署办公 的情况。 (三) 对重大内部管理制度的评价 公司已建立了一套较为健全的、完善的会计核算体系、财务管理和风险控制等内部控制管理制度，但 在执行层面仍需改进与加强，公司管理层仍需强化规范意识。同时，公司将根据发展情况，不断更新和完 善相关制度，保障公司健康平稳运行。 (四) 年度报告差错责任追究制度相关情况 2016年度公司建立了《年度报告重大差错责任追究制度》，报告期内，公司未发生重大会计差错 更正等情况。 38 公告编号：2021-011 财务报告 公告编号：2021-011 财务报告 一、审计报告 是否审计是 审计意见无保留意见 审计报告中的特别段落 √无□强调事项段 □其他事项段□持续经营重大不确定性段落 □其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号勤信审字【2020】第1399号 审计机构名称中勤万信会计师事务所 审计机构地址北京西直门外大街110号中糖大厦11层 审计报告日期2020年5月21日 注册会计师姓名厉瑞强、朱德波 会计师事务所是否变更否 会计师事务所连续服务年限2 会计师事务所审计报酬225,000 审计报告正文： 审计报告 勤信审字【2020】第1399号 浙江中林勘察研究股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江中林勘察研究股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2019 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了贵公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师 对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计 师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我 们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、其他信息 贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括2019年报告中涵 盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形 式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信 息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大 错报。 39 公告编号：2021-011 实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 公告编号：2021-011 实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执 行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的 事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其 他现实的选择。 贵公司治理层（以下简称治理层）负责监督贵公司的财务报告过程。 （未完）  |