19广基02 : 国信证券股份有限公司关于广州产业投资基金管理有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券第九次临时受托管理事务报告
债券代码： 112906 债券简称： 19广基 01 112955 19广基 02 国信证券股份有限公司关于 广州产业投资基金管理有限公司 2019年 面向合格投资者公开 发行公司债券 第 九 次 临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层） 2021年 1 月 20 日 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》 、 《 广州产业投资基金管理有限公司 2019年 面向合格投资者公开发行公 司债 券 受托管理协议》 、《 广州产业投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资 者公开发行公司债券（第一期） 募集说明书 》 、《广州产业投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》 等相关规定 以 及 《 广州产业投资基金管理 有限公司 关于 新增董事、监事 的公告 》 ，由 广州产业 投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资者公开发行公司债券 （以下简称 “本 次债券 ”）受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券 ”）编制。 本报告不 构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作 出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所 作 出的承 诺或声明。 一、 本次债券 的基本情况 1、 广州产业投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资者公开发行公司债 券（第一期） （ 1） 债券名称： 广州产业投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资者公 开发行公司债券（第一期） 。 （ 2） 债券简称： 19广基 01。 （ 3） 债券代码： 112906。 （ 4） 发行规模：本期发行 20亿元。 （ 5） 债券期限： 5年 ，附第 3年末发行人调整票面利率选择及投资者回售 选择权 。 （ 6） 债券利率： 4.06%。 （ 7） 付息日： 2020年至 2024年每年的 5月 27日为上一计息年度的付息日 （如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日 ；顺延期间付息款项不另计 息 ） ；若投资者行使回售选择权，则 2020年至 2022年每年的 5月 27日为其回售 部分债券上一计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。 （ 8） 信用级别： 经上海新世纪综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA级， 本期债券信用等级为 AAA级。 （ 9） 募集资金用途 ：本期债券募集资金扣除发行费用后用于偿还有息负债。 2、广州产业投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资者公开发行公司债 券（第二期） （品种一） （ 1）债券名称：广州产业投资基金管理有限公司 2019年面向合格投资者公 开发行公司债券（第二期） （品种一） 。 （ 2）债券简称 ： 19广基 02。 （ 3）债券代码： 112955。 （ 4）发行规模：本期发行 10亿元。 （ 5）债券期限： 5年，附第 3年末发行人调整票面利率选择及投资者回售 选择权。 （ 6）债券利率： 3.88%。 （ 7）付息日： 2020年至 2024年每年的 8月 28日为上一计息年度的付息 日，（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息 款项不 另计息）；若投资者行使回售选择权，则 2020年至 2022年每年的 8月 28日为其回售部分 债券上一计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则 顺延至其后的第 1个交易日； 顺延期间付息款项不另计息）。 （ 8）信用级别：经上海新世纪综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA级， 本期债券信用等级为 AAA级。 （ 9）募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后用于偿还有息负债。 二、 本次债券 的重大事项 （一）人员变动的基本情况 1、相关决定情况、新任人员聘任安排 2020年10月14日，根据中共广州市城市建设投资集团有限公司委员会穗 城投党〔2020〕167号文通知，决定王亦伟同志兼任广州产业投资基金管理有限 公司董事。免去刘佳洋同志广州产业投资基金管理有限公司董事职务。 根据《中华人民共和国公司法》及《广州产业投资基金管理有限公司章程》 中选举职工监事的规定，通过民主推荐及评选，公司选举程艳萍、潘平同志为公 司职工监事。 （二）新任人员基本情况 姓名 现任职务 兼职情况 任期 是否持有本 公司发股权/ 份 是否持 有本公 司债券 王亦伟 广州产业投资基金 管理有限公司董 事、广州市城市建 设投资集团有限公 司计划发展部总经 理 广州市城投投资 有限公司董事 长、法人代表 三年 否 否 程艳萍 广州产业投资基金 管理有限公司职工 广州城投住房租 赁发展投资有限 公司董事，广州 三年 否 否 监事、人力资源部 总经理 市城发投资基金 管理有限公司人 事总监，广州基 金国际股权投资 基金管理有限公 司人事总监 潘平 广州产业投资基金 管理有限公司职工 监事、行政管理部 副总经理 广州产业投资基 金管理有限公司 董事会办公室副 主任 三年 否 否 王亦伟，男，48岁，学士，现任广州产业投资基金管理有限公司职董事。 兼任广州市城投投资有限公司董事长、法人代表。曾任广州新中轴建设有限公 司董事长、法人代表。 程艳萍，女，43岁，硕士，现任广州产业投资基金管理有限公司职工监 事、人力资源部总经理。兼任广州城投住房租赁发展投资有限公司董事，广州 市城发投资基金管理有限公司人事总监，广州基金国际股权投资基金管理有限 公司人事总监。曾任财政部驻广东省财政监察专员办事处副主任科员、主任科 员、办公室副主任，广州产业投资基金管理有限公司审计稽核部副总经理兼广 州科技金融创新投资控股有限公司内审稽核部总经理。 潘平，男，38岁，硕士，现任广州产业投资基金管理有限公司职工监事、 行政管理部副总经理。兼任广州产业投资基金管理有限公司董事会办公室副主 任。曾任荔湾区劳动保障监察大队科员，荔湾区委办公室科员，广州市政府办 公厅副主任科员。 国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，根据 《 深圳证券交易所公司债 券上市规则 》 要求出具本临时受托管理事务 报告 并就发行人 关于 新增董事、监事 事项 提醒投资者关注相关风险。受托管理人将持续密切关注 “19广基 01”及 “19广 基 02”对债券持有人利益有重 大影响的事项，并及时向上述债券持有人发布后续 债券临时受托管理事务 报告。 （本页以下无正文） 中财网
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